Организационные и методические вопросы подготовки и защиты диссертации

С.В. Путинцев

Организационные и методические вопросы 

подготовки и защиты диссертации

Конспект лекций

Часть 1

Учебно-методическое пособие

Федеральное государственное бюджетное  

образовательное учреждение высшего образования  

«Московский государственный технический университет имени Н.Э. Баумана  

(национальный исследовательский университет)»

УДК 378.245.2
ББК 74.58
 
П90

 
Путинцев, С. В.

Организационные и методические вопросы подготовки 
и защиты диссертации : учебно-методическое пособие / 
С. В. Путинцев. — Москва : Издательство МГТУ 
им. Н. Э. Бау мана, 2020. — 45, [3] с. : ил.

ISBN 978-5-7038-5375-7

Кратко рассмотрены общие вопросы и положения, представляющие 
наибольшую трудность для аспирантов при написании диссертации 
и автореферата диссертации на соискание ученой степени 
кандидата технических наук.

Предназначено для магистрантов, аспирантов и начинающих 

научных руководителей (научных консультантов).

УДК 378.245.2
ББК 74.58

Издание доступно в электронном виде по адресу 

https://bmstu.press/catalog/item/6652/

Рецензент 

канд. техн. наук, доцент, проректор по учебно-методической работе 

МГТУ им. Н.Э. Баумана Коршунов С.В.

П90

ISBN 978-5-7038-5375-7

© МГТУ им. Н.Э. Баумана, 2020
© Оформление. Издательство
 
МГТУ им. Н.Э. Баумана, 2020

Факультет «Энергомашиностроение» 

Кафедра «Поршневые двигатели»

Предисловие

В 2014 г. в Российской Федерации вступили в действие федеральные 
государственные образовательные стандарты высшего 
образования (ФГОС ВО), которые существенно изменили систему 
подготовки научных кадров. В связи с этим необходимы методические 
материалы, учитывающие особенности образовательного 
процесса на основе новых ФГОС ВО. Издание призвано в 
определенной мере восполнить этот дефицит и повысить тем самым 
уровень и эффективность подготовки кадров высшей квалификации 
в современных условиях.

Представленный конспект четырех лекций составляет основу 

дисциплины «Организационные и методические вопросы подготовки 
и защиты научно-квалификационной работы (диссертации)», 
читаемой с 2016 г. для аспирантов первого курса факультета «
Энергомашиностроение» МГТУ им. Н.Э. Баумана, и является 
первой частью серии конспектов лекций для подготовки аспирантов 
к защите научно-квалификационной работы.

В этих четырех лекциях освещены вопросы и положения, освоение 
и применение которых при написании и оформлении 
диссертаций представляет, как показывает многолетний опыт 
автора, наибольшую трудность для аспирантов. Цель лекций — 
организационная и методическая помощь аспирантам в написании 
научно-квалификационной работы (НКР), а также диссертации 
и автореферата на соискание ученой степени кандидата 
технических наук, содействие как подготовке, так и собственно 
защите диссертации в соответствующий, отведенный на это направлением 
и формой обучения срок либо досрочно.

Лекция 1

ДИССЕРТАЦИЯ НА СОИСКАНИЕ УЧЕНОЙ СТЕПЕНИ 

КАНДИДАТА ТЕХНИЧЕСКИХ НАУК

1. Основные понятия и определения

Согласно ГОСТ Р 7.0.11–2011 «Диссертация и автореферат диссертации. 
Структура и правила оформления», диссертация в общем 
смысле представляет собой научно-квалификационную работу, которая 
отражает результаты научных исследований автора, представляемые 
к защите на соискание той или иной ученой степени.

В соответствии с «Положением о порядке присуждения научным 
и научно-педагогическим работникам ученых степеней и присвоения 
научным работникам ученых званий» Высшей аттестационной 

комиссии 
при 
Министерстве 
науки 
и 
высшего 

образования РФ (ВАК), кандидатская диссертация (далее — диссертация) 
определяется как научно-квалификационная работа, в 
которой либо содержится решение задачи, имеющей значение для 
соответствующей отрасли знаний, либо изложены научно обоснованные 
технические, технологические или иные решения и разработки, 
обеспечивающие решение важных прикладных задач.

Диссертацию представляют к защите чаще всего в виде специально 
подготовленной рукописи, научного доклада или монографии, 
и хотя она и может быть результатом коллективного творчества, 
защищает ее один автор, личный вклад которого в получение 
основных положений должен быть доказательно наиболее весомым 
и решающим.

2. Начало работы над диссертацией и выбор темы

При самом благоприятном стечении обстоятельств работа над 

диссертацией может начаться в студенческий период, когда вы 
определились с выбором своего пути в науку. Таким образом, уже 
в магистерской, иногда даже в бакалаврской выпускной квалифи-

кационной работе могут быть заложены элементы будущей диссертации. 
На практике такая ситуация встречается достаточно 
редко, и обычно работа над диссертацией начинается только после 
поступления в аспирантуру и выбора (а затем утверждения на 
заседании кафедры) темы диссертации.

Тема, или название, диссертации — это, как правило, весьма 

трудно дающийся момент и вместе с тем самый частый и наиболее 
пристальный объект критики до, в ходе и даже после защиты 
диссертации. Удачное название в ряде случаев может спасти слабую 
в целом диссертацию, и, наоборот, неудачное — испортить 
впечатление от хорошей по содержанию работы. Процесс составления 
названия может занять немало времени, вот почему его 
нельзя затягивать.

Формулировка названия является прерогативой научного руководителя 
лишь в том случае, если аспирант вообще не имеет 
научного задела и сам просит определить ему тему работы. Если 
же аспирант имеет свои научные наработки, или обладает собственным, 
не совсем совпадающим с мнением научного руководителя 
видением работы, или выполняет научно-техническое задание 
предприятия (такое часто бывает при целевой и заочной 
формах обучения аспиранта), то его участие в составлении назва-
ния не только обязательно, но и приоритетно по отношению к 
руководителю.

Подход к созданию названия диссертации, сложившийся в ре-

зультате сопоставления и анализа большой выборки успешных 
работ, представлен ниже.

Название диссертации на соискание ученой степени кандида-

та технических наук — это набор логично связанных между собой 
9–11 ключевых слов (не считая союзов и предлогов; аббревиатура 
приравнивается к одному слову), входящих в терминологию дан-
ной специальности, отвечающий на три вопроса.

1. Что сделано?
2. По отношению к чему сделано?
3. За счет чего сделано?
Ответ на вопрос 1 указывает на основной результат (итог ра-

боты), на вопрос 2 — характеризует объект исследования, на во-
прос 3 — описывает способ (метод, средство) достижения основ-
ного результата.

Категорически не рекомендуется начинать название диссерта-

ции с терминов типа «Исследование», «Разработка», «Изучение», 
«Анализ», «Оценка» и т. п., которые характеризуют не результат 

работы, а тот или иной метод научного познания, следовательно, 
сами по себе не несут никакой предметной информации по сути 
представленной к защите научной работы.

Если в названии диссертации неизбежно присутствие ключе-

вых слов из терминологии иной, нежели основная, специально-
сти, — это явное указание на то, что работа является междисци-
плинарной и поэтому должна представляться и защищаться по 
шифрам именно этих специальностей. Ничего плохого в этом нет, 
скорее наоборот, такая работа должна приветствоваться, так как 
она легче проходит экспертизу ВАК, носит более обобщающий ха-
рактер и открывает автору расширенные перспективы дальнейшей 
самореализации и трудоустройства. Организация защиты диссерта-
ции по смежным специальностям не представляет особой пробле-
мы и подробно описана в соответствующих положениях ВАК.

Пример названия диссертации, построенного на основе пред-

лагаемых правил: «Снижение механических потерь в быстроход-
ном дизеле с воздушным охлаждением профилированием юбки 
поршня» (далее, обращаясь к этой диссертации, будем называть ее 
«Диссертация-образец»). В этом названии можно найти ответы на 
все три указанных выше вопроса, а именно: что сделано, по отно-
шению к чему и за счет чего. Количество составляющих название 
ключевых слов (10) укладывается в рекомендуемые рамки (9–11). 
Все ключевые слова входят в терминологию основной специальности 
05.04.02 «Тепловые двигатели» того диссертационного совета (в 
частности, Д212.141.09 — 05.04.02 «Тепловые двигатели»; 05.04.12 
«Турбомашины и комбинированные турбоустановки»), в который 
планируется сдача данной диссертации для последующей защиты.

В аспирантуре МГТУ им. Н.Э. Баумана аспиранты один раз в 

год проходят обязательную двухуровневую (на кафедре и затем на 
факультете) аттестацию. Контрольным документом на аттестациях 
является Индивидуальный план работы над диссертацией, в 
котором к первой аттестации необходимо заполнить так называемые 
стартовые реквизиты: тема (название); актуальность; цель; 
научная новизна; практическая ценность; реализация результатов; 
научно-технические публикации, доклады, конкурсы, награды, 
гранты и стипендии за период до поступления в аспирантуру.

Установлено, что опережающее формулирование содержания 

этих реквизитов способствует повышению качества и темпов выполнения 
диссертации.

Для эффективного начала и продолжения работы над содержанием 
и оформлением диссертации важно составить стартовый 

блок ее текста, включающий в себя Титульный лист, Введение, 
специальное Оглавление, кроме того, желательно ознакомиться и 
иметь следующие документы:

• текст ГОСТ Р 7.0.11–2011 (легко и бесплатно скачивается из 

Интернета);

• копию (бумажную или электронную) диссертации или автореферата 
на близкую вашей тему.

Требования к содержанию и оформлению Титульного листа и 

Введения подробно описаны в ГОСТ Р 7.0.11–2011.

Оглавление называем специальным по той причине, что в последнем (
правом) столбце вместо страниц указываются сроки выполнения 
соответствующих этим названиям работ.

Сроки касаются начала — окончания и указываются укрупненно (
месяц/год), поэтому данное положение является фактически 
планом-графиком подготовки диссертации на весь период 
обучения в аспирантуре. Оформление специального Оглавления 
лучше выполнять, используя таблицу с невидимыми границами, 
включающую пять столбцов. Пример заполнения специального 
Оглавления на период первого года обучения для Диссертации-
образца представлен ниже.

ОГЛАВЛЕНИЕ

Сроки начала — 

окончания 
(месяц/год)

ВВЕДЕНИЕ
10/19–10/19

1. АНАЛИЗ СОСТОЯНИЯ ПРОБЛЕМЫ СНИЖЕНИЯ 
МЕХАНИЧЕСКИХ ПОТЕРЬ В ДВС...............

 

10/19–05/20

1.1. Природа возникновения и виды трения..............
10/19–10/19

1.2. Распределение механических потерь по узлам и 

агрегатам ДВС.......................................................

 

11/19–11/19

1.3. Способы снижения механических потерь............ 11/19–12/19
1.4. Обзор конструкций и технологий, обеспечивающих 
снижение трения деталей ЦПГ ДВС.........

01/20–04/20

1.4.1. Конструкция................................................ 01/20–02/20
1.4.2. Топография трущихся поверхностей.......... 03/20–04/20
1.4.3. Материалы и покрытия............................... 03/20–04/20

1.5. Выводы, постановка цели и задач исследования.... 05/20–05/20

2. ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ ПРЕДПОСЫЛКИ ОБЕСПЕЧЕНИЯ 
СНИЖЕНИЯ МЕХАНИЧЕСКИХ ПОТЕРЬ 
В ЦПГ...........................................................................

 
 

01/20–05/21

2.1. Анализ режимов трения в ЦПГ ДВС.................... 01/20–03/20

В МГТУ им. Н.Э. Баумана сложилась традиция выделять в 

диссертации четыре главы (раздела), нумеруемые арабскими цифрами. 
Возможно более мелкое дробление на подразделы и пункты. 
Дробление пунктов не рекомендуется.

Оформление рисунков, таблиц, формул, библиографических 

ссылок в тексте и в списке литературы, тип и размер шрифта, ме-
ждустрочный интервал, абзацный отступ, размеры поля страниц 
и способ их нумерации — все это и многое другое подробно изло-
жено в стандарте ГОСТ Р 7.0.11–2011. Кроме того, в тексте этого 
стандарта имеются ссылки на другие ГОСТы, регламентирующие 
специальные положения, необходимые к исполнению при офор-
млении диссертации.

3. Количество, название и содержание глав (разделов)

Наиболее сбалансированной, следовательно, предпочтитель-

ной является диссертация, в которой в равной мере представлены 
обзор состояния проблемы, теоретические положения, расчет или 
расчетное моделирование, подтвержденные хорошо поставленным 
экспериментом. Исходя из этого целесообразно использование че-
тырех глав (разделов) независимо от специфики темы диссертации. 
Далее приведены предлагаемые обобщенные названия и краткие 
рекомендации по содержанию и объему этих четырех глав.

Глава 1 (обзорная) представляет собой анализ состояния пробле-

мы (дать характеристику или принятое название этой проблемы).

В этой главе надо показать, кем, когда и насколько эффектив-

но были исследованы до вас интересующая проблема или ее ас-
пекты. Анализ должен охватить и сам объект исследования, и ме-
тоды изучения этого объекта. Для полноты анализа следует 
рассмотреть и теоретический, и расчетный, и экспериментальный 
подходы к решению проблемы. Среди используемых источников 
должны присутствовать диссертации, авторефераты диссертаций, 
монографии, учебная и справочная литература, статьи периоди-
ческих научных изданий, тезисы докладов конференций, описа-
ния патентов, электронные издания. Приветствуется широкий 
(по количеству представляемых стран) и глубокий (по временно-
му периоду) охват литературы. В содержании этой главы важен 
равномерный баланс текста, графического материала, математи-
ческих выкладок и таблиц. Каждое утверждение, не являющееся 
авторским, должно сопровождаться текстовой ссылкой (или вне-

текстовой сноской) на источник информации. Хороший обзор 
литературы отличает обязательное выражение авторского отно-
шения к обсуждаемым положениям. То есть просто написать, что 
на рисунке таком-то изображено то-то, а в таблице представлено 
следующее, означает не достигнуть цели обзора. А цель эта состо-
ит в доказательстве актуальности разработки темы диссертации, 
обоснованности выбора способов решения проблемы, наличия 
научного потенциала и практической полезности ожидаемых ре-
зультатов исследования.

Заканчивать обзорную главу логично выводами, после кото-

рых следуют постановка цели и формулировка намеченных к ре-
шению задач.

Из двух вариантов формирования списка литературы (по мере 

упоминания источника в тексте и в алфавитном порядке) пред-
почтительнее использовать первый, поскольку он более удобен 
при написании текста.

Глава 2 (теоретическая) содержит чаще всего постановку за-

дачи анализа (необходимо сформулировать решаемую задачу), 
разработку расчетных схем, выбор уравнений и способа их ре-
шения.

В идеале данная глава должна быть чисто теоретической, т. е. 

основанной на постановке и аналитическом решении той или 
иной задачи из числа перечисленных в конце главы 1. Но в по-
следние годы присутствие в технических исследованиях теорети-
ческих разработок, имеющих, как известно, максимальный уро-
вень обобщения получаемых результатов, встречается все реже и 
реже. Это объясняется как падением общего уровня математиче-
ской подготовки аспирантов технических вузов, так и доминиро-
ванием методов численного моделирования. Недостаток приме-
нения последних состоит в том, что частные результаты 
матема тического моделирования не дают основания для их рас-
пространения на другие объекты и условия исследования, отлич-
ные от тех, что были использованы в данной диссертации. Кроме 
того, применение, как правило, чужих лицензионных программ-
ных средств не дает автору диссертации право заявлять о каком-
либо личном вкладе в научный аспект полученного решения. Для 
успешного применения теоретических способов получения реше-
ния задачи следует при необходимости привлекать специалистов-
математиков. Хорошим и взаимовыгодным основанием для такой 
кооперации может быть совместное опубликование полученных 
результатов. Эти теоретические результаты должны рассматри-

ваться в данной главе как основа или вектор направления улуч-
шающей модернизации существующей конструкции, технологии, 
метода и т. п.

Глава 3 (расчетная) содержит реализацию метода решения, 

выбор процедуры оптимизации конструкции, анализ и сопоставление 
расчетных показателей серийного и предлагаемого вариантов 
объекта исследования.

В расчетной главе теоретические результаты главы 2 получают 

численное насыщение. При использовании собственных оригинальных 
расчетных моделей и реализующих эти модели расчетных 
программ обязательным является доказательство надежности 
их (моделей и программ) применения, сопоставление результатов, 
полученных по предлагаемой модели (программе) и по известным 
апробированным моделям, если таковые имеются.

Одна из задач этой главы состоит в получении числовых характеристик 
или показателей контрольных служебных свойств 
объекта исследования. Другая задача — выполнение оптимизации 
показателей объекта исследования с целью последующего выхода 
на изготовление (или выдачу рекомендаций) улучшенного по 
сравнению с существующим варианта конструкции детали, сопряжения 
или изделия в целом. Ожидаемую расчетную эффективность 
модернизации следует доказательно проиллюстрировать 
сопоставлением при прочих равных условиях сходственных 
контрольных показателей объекта исследования до и после вне-
сенных изменений. Разницу необходимо дать как в абсолютном, 
так и в относительном (процентном) выражении, причем при 
вычислении процентов за базовое значение (т. е. число в знаме-
нателе) следует всегда брать значение показателя для ситуации 
«было» (соответствует серийному варианту или ситуации «до 
модернизации»).

Итог главы 3 — это расчетные данные для изготовления опыт-

ных (модернизированных) объектов в металле для последующей 
сравнительной экспериментальной проверки, представляемой в 
главе 4.

Глава 4 (экспериментальная) включает в себя сопоставление 

теоретических и расчетных результатов с экспериментальными 
данными или содержит результаты сравнительных испытаний се-
рийных и опытных объектов исследования.

Начинать эту главу следует с описания цели и задач экспери-

ментального исследования (что, кстати, справедливо также для 
глав 2 и 3).