Патентные исследования

Министерство науки и высшего образования Российской Федерации 

Федеральное государственное бюджетное 

образовательное учреждение высшего образования 

«Казанский национальный исследовательский 

технологический университет» 

 
 
 
 
 
 
 
 

И. В. Вишнякова 

 
 

ПАТЕНТНЫЕ  

ИССЛЕДОВАНИЯ 

 

 

Учебное пособие 

 
 
 
 

 

 
 
 
 

 

 

Казань 

Издательство КНИТУ 

2019 

УДК 347.779+608.3(075) 
ББК Х623.3/5я7 

В55

 

Печатается по решению редакционно-издательского совета 

Казанского национального исследовательского технологического университета 

 

Рецензенты: 

д-р техн. наук, проф. Р. Р. Файзуллин 

канд. физ.-мат. наук, доц. И. М. Лернер 

 
 

 
 
 
 
 
В55 

Вишнякова И. В. 
Патентные исследования : учебное пособие / И. В. Вишнякова; 
Минобрнауки России, Казан. нац. исслед. технол. ун-т. – Казань : Изд-во КНИТУ, 2019. – 108 с. 
 
ISBN 978-5-7882-2627-9

 
Рассмотрены вопросы защиты интеллектуальной собственности в соот
ветствии с действующим Гражданским кодексом. Изложены применительно 
к инженерным дисциплинам основные положения патентных прав. Рассмотрены вопросы проведения патентных исследований в соответствии с действующим ГОСТ Р15.011-96. 

Предназначено для студентов и преподавателей технических вузов и 

лиц, чья деятельность связана с созданием объектов патентных прав. 

Подготовлено на кафедре методологии инженерной деятельности. 
 

 
 
 

ISBN 978-5-7882-2627-9
© Вишнякова И. В., 2019
© Казанский национальный исследовательский 

технологический университет, 2019

УДК 347.779+608.3(075) 
ББК Х623.3/5я7

ВВЕДЕНИЕ 

 
 
 
Деятели науки и искусства, создавая свои творения, опреде
ляют уровень развития общества на многие годы вперед, однако 
понятие интеллектуальной собственности для многих граждан 
нашей страны остается отвлеченной категорией. Такое положение 
приводит к большим материальным потерям для авторов объектов 
интеллектуальной собственности. Поиск покупателей, заключение 
лицензионных соглашений, договоров, проведение патентных исследований организованы не на должном уровне. Многие разработки, изобретения, полезные модели, промышленные образцы не 
защищаются авторами и безнаказанно используются за рубежом. 

Часто научные работники излагают полностью новую техно
логию или решение технической задачи на страницах специализированных журналов и сами лишают себя возможных доходов, потому что зарубежные коллеги тут же начинают использовать их 
в своей производственной деятельности. Отсутствие должной 
охраны патентных прав наносит большой ущерб государству.  

Система патентного права в мире в течение трех столетий 

(XVIII–XX) развивалась в общественных интересах и обеспечивала равновесие между правами автора, с одной стороны, и интересами общества в части доступа к результатам творчества – с другой. Согласно В. И. Штолякову, патентная статистика дает наглядную картину активизации изобретательской деятельности. Только 
за 1989 г. по системам Европатента и РСТ было подано 200 000 заявок на новые технические решения. Значительный прирост заявочных материалов (до 30 %) на получение патента отмечается 
в Китае с принятием в этой стране первого патентного закона. Подобная картина отмечается практически во всех развитых странах 
мира, а основными направлениями, где наблюдается наибольшая 
изобретательская активность, эксперты считают генную инженерию, охрану окружающей среды, энергетику, информатику, создание новых источников энергии. 

Для современного специалиста важно получение не только 

технических знаний по специальным дисциплинам, но и приобретение также определенных знаний в области патентных исследований и изобретательской деятельности. 

Поэтому основная задача данного учебного пособия – дать 

студентам старших курсов инженерных специальностей четкое 
представление об объектах промышленной собственности, о правовых отношениях по их защите и использованию, а также научить 
будущего специалиста некоторым приемам технического творчества и патентных исследований. Это позволит выпускнику высшей 
школы ориентироваться в патентной документации, грамотно проводить анализ существующих технических решений в исследуемой области и оформлять заявочные материалы на предлагаемое 
изобретение.  

4

ИСТОРИЯ ПАТЕНТНОГО ПРАВА 

Изобретательская деятельность человека началась еще 

в древние времена, чтобы ему выжить надо было научиться обрабатывать камни, приспособить палку в качестве рычага, изобрести 
топор, технологию добывания и поддержания огня, возникшую 
примерно 100 тыс. лет назад. Около 10 тыс. лет назад до нашего 
времени появились лук и стрелы с кремниевым наконечником, повозка на колесах, позже – водяное колесо, токарный и печатный 
станок, паровая машина, космический корабль, искусственное 
сердце, компьютер – все это результат длительного и порой мучительного процесса, называемого творчеством. Тысячи известных и 
безымянных изобретений «породили» необъятный сегодня мир 
техники и технологий. 

Творчество на ранних стадиях изобретательства проявлялось 

в том, чтобы догадаться применить готовое решение, копируя природные прототипы или используя метод проб и ошибок, перебирая 
наугад различные варианты, найти нужное решение. В течение тысячелетий метод проб и ошибок работал довольно успешно.  

Техническое творчество – понятие меняющееся, его содержа
ние постоянно обновляется. Одни виды деятельности исключаются из категории творчества, другие, более сложные, включаются. 
Был период в истории развития общества, когда простые арифметические действия считались творчеством. 

Несмотря на примитивность простейших приспособлений, ко
торые применял человек в древности и простоту выполняемых ими 
функций, во взаимоотношениях человека с ними уже была заложена 
программа развития, основанная на их постоянном совершенствовании и «перерождении» в сложнейшие технические системы. 

Древние ассирийцы 5–6 тыс. лет тому назад придумали пе
чатки-штампы в виде цилиндриков, которые высекались из камня. 
В экспозициях Пушкинского музея за стеклом витрины на черном 
бархате лежит целая россыпь цилиндрических разноцветных печатей, изготовленных из полудрагоценных камней древними шумерами где-то в 3–4 тысячелетии до новой эры. Торцевые поверхности каждого цилиндрика имеют конические углубления или 

зацентровку для лучшей фиксации. Катать легче, чем штамповать. 
Это знали уже в далекой древности. Зажал такую печать двумя 
пальцами, прокатил, слегка нажимая, по сырой глине и получил оттиск. Можно «тиражировать» подобные оттиски в любом количестве, сохраняя идентичность с печаткой. Чем не простейший карманный печатный аппарат? Правда, не было еще краски и бумаги, 
но была уже в простейшем приспособлении реализована идея ротационного печатного устройства. 

Взаимоотношения человека с орудиями труда строились и 

строятся поныне на стремлении человека облегчить свою жизнь, перекладывая ограниченные по физической силе и быстродействию 
свои возможности на созданные им приспособления и простейшие 
механизмы. Сначала с их помощью стало возможным трансформировать физические усилия человека с выполнением простых технологических операций и значительно позже, уже в наше время, функций контроля и управления производственным процессом. 

Вторым этапом развития орудий труда считают изобретение 

человеком механизмов, которые обладали более широкими функциями, так как могли выполнять уже отдельные операции технологического процесса (1 в. до н. э. – 15 в. н. э.). Их достоинством по 
сравнению с простейшими приспособлениями было то, что они 
позволяли трансформировать физические усилия человека и позже 
создать качественно новый вид орудий труда – машины (16–18 вв.). 
Дальнейшее усовершенствование конструкции машин, расширение и усложнение их функций, внедрение компьютерных технологий (вторая половина 20 в.) позволили создавать машины-автоматы и целые автоматические комплексы. 

Как уже отмечалось, этапы совершенствования орудий труда 

от приспособлений до машин-автоматов характеризуются заменой 
ими механических и управленческих функций человека. Сначала 
орудия труда заменили мускульные усилия, механизировав процесс труда. На этом этапе все функции управления осуществлялись 
только человеком. С изобретением регуляторов прямого действия 
и усовершенствование механических систем появилась возможность дополнительно переложить на орудия труда некоторые, на 
первых порах примитивные, функции управления. 

Эти этапы можно проиллюстрировать на примере создания и 

эксплуатации печатных машин, являющихся основным видом полиграфического оборудования. 

Изобретенный Гуттенбергом в 1440 г. печатный станок реа
лизует основную технологическую функцию – печатание. Энергетическая функция, функция управления и планирования остаются 
за человеком. Нужно было приложить большие мускульные усилия к винтовой передаче с тем, чтобы создать необходимое давление в зоне печатного контакта. 

Изобретение паровой машины и, позднее, электродвигателя 

позволили освободить человека от этой рутинной работы. Развитие 
компьютерных технологий и микропроцессорной техники дали 
возможность переложить функции управления и обслуживания основными исполнительными узлами печатных машин на бортовую 
ЭВМ, существенно подняв производительность и облегчив обслуживание печатного оборудования. Возможно, что уже в 21 в. будет 
создана типография-автомат, появлению которой человечество 
обязано изобретению Гуттенбергом первого печатного станка, а 
еще раньше – ассирийских печатей. 

Сами изобретения по своей значимости и эффективности мо
гут иметь существенные различия, поскольку их творческий и технический уровень неодинаков. В период существования СССР 
было принято, что все изобретения условно можно разделить на 
шесть уровней. В зависимости от степени новизны и затрат творческого труда Г. С. Альтшуллер предлагает оценивать изобретения 
по пяти уровням. 

Первый уровень – это незначительные изобретения, мало ме
няющие совершенствуемый объект. Задача и средства ее решения 
лежат в пределах одной профессии, поэтому ее решение под силу 
каждому специалисту (например, модернизация захвата печатного 
цилиндра). 

Второй уровень – это мелкие изобретения, полученные спо
собами, известными в данной отрасли. При этом может частично 
меняться только один элемент системы (например, изобретение 
новой системы захватов и передачи листа). 

Третий уровень – это средние изобретения, которые реша
ются способами, известными в пределах одной науки, в результате 
чего полностью меняется один из элементов системы (например, 
применение эффекта «памяти формы» в металлах для получения 
печатной формы). 

Четвертый уровень – это крупные изобретения, позволяющие 

синтезировать новую техническую систему. Решаются они средствами, как правило, далеко выходящими за пределы науки, к которой относится задача (например, изобретение американским исследователем Ч. Карлсоном электрофотографического процесса, 
заложившего основы развития новой репрографической информационной технологии, реализованной впервые в копировальных аппаратах фирмы «Ксерокс»). 

Пятый уровень – это крупные, пионерные (не имеющие ана
логов) изобретения. Они образуют принципиально новую техническую систему. При этом нередко создается новая отрасль техники 
и производства. Это впервые изобретенные телефон, дизель, электродвигатель, лазер и т. д. К подобным новациям следует отнести 
российское изобретение «Лазерный чернильный принтер», созданное в Московской государственной технологической академии. 
Оригинальность разработки состоит в использовании эффекта светогидравлического воздействия лазерным лучом на краску. Самофокусирующийся луч лазера, попадая на краску, создает мощные 
акустические импульсы, мгновенно разбивающие ее на мельчайшие капли, которые формируют на запечатываемом материале любое изображение. Принтер такого рода отличается высокой скоростью печати (до 60 листов формата А4 в минуту) с высоким разрешением – до 2300 dpi. 

Практика патентования изобретений показала, что 75 % вы
даваемых патентов относится к решениям первого и второго уровней и совсем незначительная доля, около 5 %, относится к сильным, 
революционного характера изобретениям четвертого и пятого 
уровней. Именно благодаря этим малочисленным изобретениям 
(считают, что их около 200), современная цивилизация имеет высокий технический уровень оснащения и развития. 

Подобное соотношение неслучайно, так как для изобрета
тельских задач первых уровней характерно наличие небольшого 
числа составляющих элементов, среди которых неизвестных практически нет. Легко просматривается связь между ними, поэтому на 
их решение требуется немного времени и достаточно применения 
только профессиональных навыков и знаний. 

Для успешного поиска направлений совершенствования тех
ники и новых технических решений необходимо знание основных 
закономерностей и этапов эволюции технических объектов. Результатом эволюции технических объектов является появление 
технических систем, которыми буквально населен окружающий 
нас мир. Станки, автомобили, компьютеры, полиграфическое оборудование – все это системы, состоящие из многих подсистем. 
Например, система «печатная машина» включает в себя подсистемы «электродвигатель», «приводные узлы», «электрооборудование», «микропроцессоры» и т. д. В свою очередь печатная машина входит в более крупную надсистему «типографию», включающую различное полиграфическое оборудование, складские помещения, ремонтную базу и т. д. 

Подсистемы, системы и надсистемы – понятия относитель
ные. Иерархия систем типична не только для техники, но и для объектов биологических (клетка – орган – организм – сообщество организмов) и астрономических (планета – Солнечная система – галактика – метагалактика). Системность – одна из основных особенностей строения материального мира. 

Важнейшее свойство любой технической системы состоит 

в том, что изменение одной составляющей системы отражается на 
состоянии других ее частей и всей системы в целом. И наоборот, 
изменение системы в целом сказывается на состоянии ее частей. 

История развития техники показала, что развитие техниче
ских систем идет по пути прогрессивной эволюции в направлении 
увеличения степени ее совершенства. Примером может служить 
развитие печатного оборудования, которое за последнее время благодаря внедрению микропроцессорной техники и новых конструктивных решений стало более производительным и совершенным за 
счет выполнения за один прогон вспомогательных операций (впечатывание, нумерация, перфорирование, лакирование и пр.). 

Первые попытки выделения изобретательской деятельности в 

самостоятельное ремесло относятся к 16 и 17 столетиям. Возникновение инженерного дела как отдельной специальности начинается где-то в 18 в. с развитием флота, фортификационного и гражданского строительства. Позже разрабатываются первые методические правила и приемы для активизации творческой инженерной 
деятельности. В промышленно развитых странах создаются объединения и корпорации разработчиков новой техники, появляются 
промышленно-исследовательские лаборатории и конструкторские 
бюро. Технический прогресс, начавшийся в древние времена, постоянно ускоряется. Развивается наукоемкое производство. Наука 
становится в 20 в. основной производственной силой. Сроки обновления продукции в наиболее динамичных областях сокращаются до 2–3 лет. Каждые семь лет происходит удвоение информации. Однако общественная потребность в существенно новых технических решениях остается такой же актуальной и необходимой 
для создания новой техники. 

Особенностью любого изобретения является существенное 

изменение свойств, функций и структуры технических объектов 
новым способом для получения требуемых параметров. Одним из 
основных этапов в процессе создания изобретения является выявление технического противоречия, устранение которого должно 
привести к качественно новому, ранее неизвестному результату. 

Известно, что любое техническое новшество дает кроме по
ложительного эффекта еще и нежелательный отрицательный эффект. Компьютер, к примеру, освобождает нас от рутинной умственной работы, но он же и лишает нас ее. А без этой «черной», 
рутинной работы не может развиваться творческая фантазия. Вся 
техника пронизана противоречиями.  

Любой технический объект может быть охарактеризован при
сущим ему «букетом» противоречий. При этом главные противоречия объекта, связанные с его принципом действия, определяют 
изобретательские проблемы, которые приходится решать в процессе совершенствования этого объекта. Пока положительный эффект превышает нежелательный, противоречие мало заметно. Когда 
же 
ухудшение 
переходит 
границы 
допустимого 
и