Допустимые пределы ограничения авторских прав в контексте отечественного, зарубежного и международного права

ДОПУСТИМЫЕ ПРЕДЕЛЫ 

ОГРАНИЧЕНИЯ АВТОРСКИХ 

ПРАВ В КОНТЕКСТЕ 

ОТЕЧЕСТВЕННОГО, ЗАРУБЕЖНОГО 

И МЕЖДУНАРОДНОГО ПРАВА

Е.В. БАЛАБАНОВА

Москва 
ИНФРА-М 

2022

МОНОГРАФИЯ

УДК 347.78(075.4)
ББК 67.933.1
 
Б20

Балабанова Е.В.

Б20  
Допустимые пределы ограничения авторских прав в контексте оте
чественного, зарубежного и международного права : монография / 
Е.В. Балабанова. — Москва : ИНФРА-М, 2022. — 205 с. — (Научная 
мысль). — DOI 10.12737/1859604.

ISBN 978-5-16-017509-6 (print)
ISBN 978-5-16-110029-5 (online)
Монография посвящена исследованию проблемы определения допусти
мых пределов ограничения авторских прав на произведения науки, литературы и искусства. Ограничения исключительных прав на объекты авторского 
права, равно как и их защита, оказывают серьезное влияние на формирование 
общекультурного контекста интеллектуального пространства и социально-экономическое развитие общества в целом. Свободное использование объектов 
авторского права выступает в качестве одного из ключевых творческих стимулов и имеет принципиальное значение для балансировки интересов участников 
правоотношений, возникающих в связи с созданием и использованием произведений. Предпринята попытка осуществления комплексного, охватывающего 
как теоретические, так и практические аспекты, анализа международного, зарубежного и отечественного опыта правового регулирования в рассматриваемой 
сфере в контексте исторической ретроспективы и с учетом актуальных тенденций развития современного авторского права. Рассмотрен широкий спектр 
вопросов, связанных с функционированием механизма ограничения исключительных авторских прав, моделированием системы критериев, используемых 
для оценки допустимости ограничений в рамках романо-германской и англоамериканской правовых традиций. Особое внимание уделено разработке новых 
подходов к пониманию возможных путей корректировки действующего правового регулирования (отражено множество предложений по совершенствованию гражданского законодательства). На основании исследования пределов 
ограничения исключительных авторских прав разработаны концептуальные 
основы формирования ограничительного механизма, а также сформулирована 
система факторов, имеющих принципиальное значение для определения характера его функционирования.

Для широкого круга читателей, интересующихся вопросами авторских прав. 

Может быть полезна студентам, аспирантам и преподавателям юридических 
вузов.

УДК 347.78(075.4)

ББК 67.933.1

Р е ц е н з е н т ы:

Е.А. Войниканис, доктор юридических наук, ведущий научный сотрудник 

Международного центра конкурентного права и политики БРИКС Национального исследовательского университета «Высшая школа экономики»;

А.В. Минбалеев, заведующий кафедрой информационного права и цифро
вых технологий Московского государственного юридического университета 
имени О.Е. Кутафина (МГЮА)    

ISBN 978-5-16-017509-6 (print)
ISBN 978-5-16-110029-5 (online)
© Балабанова Е.В., 2022

Введение

В условиях перманентного технологического развития и стре
мительного усиления влияния цифровой среды, когда уровень 
генерации ценности при использовании интеллектуальной собственности практически приближается к показателям, достигаемым в сфере традиционного производства1, всё большее значение 
приобретает вопрос обеспечения свободного доступа к результатам 
интеллектуальной деятельности.

В настоящее время свободное использование объектов автор
ского права вполне может быть отнесено к числу ключевых факторов развития культуры, науки, образования: оно выступает в качестве существенного условия стимулирования творческой активности и имеет принципиальное значение в процессе балансировки 
интересов участников правоотношений, возникающих в связи с созданием и использованием произведений.

Многие стратегические и программные документы, в частности 

Стратегия государственной культурной политики до 2030 года, 
а также Стратегия развития информационного общества в Российской Федерации на 2017–2030 годы (утверждена в целях обеспечения условий для формирования в России общества знаний), 
государственная программа Российской Федерации «Развитие 
культуры», государственная программа Российской Федерации 
«Информационное общество» отражают сохраняющуюся потребность в обеспечении доступа к информации и результатам творческой деятельности, а также обеспечение государственной защиты 
в информационной сфере.

Ограничение исключительных прав на объекты авторского 

права, равно как и их защита, оказывают серьезное влияние на формирование общекультурного контекста интеллектуального пространства и социально-экономическое развитие общества в целом. 
При этом стремление к достижению баланса частных и публичных 
интересов приводит к осознанию необходимости установления пределов ограничительного воздействия и введения критериев допустимости ограничений.

Ограничения в определенной мере подобны стимулам: они вы
полняют в праве критически важную роль, определяя не только 
общий вектор развития многих общественных и государственных 
институтов, но и в известной степени влияя на направления реализации интересов личности. Разумеется, ограничения не ориенти
1 
Международное право = Völkerrecht: пер. с нем. / В.Г. Витцтум [и др.]. М.: 
Инфотропик Медиа, 2011. С. 433.

рованы на ущемление свободы индивида, однако они вполне способны выступать в качестве сдерживающего фактора на пути ее 
осуществления.

Между тем проблемам ограничения авторских прав традиционно 

уделяется менее пристальное внимание, нежели проблемам их защиты. Как в науке, так и в правоприменительной практике наблюдается отсутствие единых представлений о содержании не только 
конкретных ограничений, но и многих ключевых понятий, связанных с оценкой допустимости таких ограничений. Многие вопросы, начиная с терминологических разночтений в определении 
содержательного соотношения ограничения и изъятия и проблем 
толкования элементов общего правила допустимости, сформулированного на международном уровне, и заканчивая серьезными 
затруднениями при оценке допустимости отдельных случаев свободного использования произведений, продолжают оставаться 
дискуссионными. При этом в отечественной юридической науке 
рассматриваемая тема по-прежнему остается одной из наименее 
разработанных.

Вместе с тем в последние десятилетия в различных странах на
блюдаются существенные корректировки правового регулирования 
в направлении оптимизации функционирования защитного и ограничительного механизмов, а также адаптации действующих моделей оценки правомерности действий пользователей к новому технологическому контексту. В связи с этим при выявлении проблем 
правового регулирования и поиске путей их решения особое значение приобретает исследование закономерностей развития ограничительных механизмов на международном, наднациональном 
и национальном уровнях.

Нельзя не учитывать, что на протяжении всего сравнительно не
продолжительного периода формирования идеи допустимых ограничений исключительных прав на результаты интеллектуальной 
деятельности проблема поиска баланса параметров ограничения 
и защиты авторских прав неоднократно становилась предметом 
исследований, посвященных как общим, так и специальным вопросам. Особый интерес с этой точки зрения вызывают работы 
отечественных и зарубежных ученых, в которых рассматриваются 
различные аспекты ограничений гражданских прав, регламентации 
области свободного использования, разработки механизма защиты 
интересов авторов и иных правообладателей, фрагментарно сопоставляются модели развития авторского права в рамках различных 
правовых семей, исследуются проблемы влияния доктринальных 

позиций на правоприменительную практику и многие другие вопросы.

Отдельные проблемы ограничения имущественных и личных 

неимущественных прав на произведения в России, Соединенных 
Штатах Америки и Японии были рассмотрены в диссертации 
Ю.В. Кулагина (2010)1. Ограничения исключительных прав как 
правовое средство обеспечения общественных и публичных интересов авторским правом в контексте гражданско-правового механизма возникновения и осуществления авторских прав как правовое средство и структурный элемент механизма охраны частных, 
общественных и публичных интересов исследовались Р.И. Ситдиковой (2013)2. Вопросы свободного использования объектов авторского права в контексте системного взаимодействия его принципов 
анализировались С.С. Бородиным (2014)3. Гражданско-правовые 
средства свободного использования произведений в авторском 
праве Российской Федерации рассматривались А.М. Абдуллазяновой (2018)4. Сравнительно-правовое исследование ограничений 
авторских прав по законодательству Российской Федерации и Великобритании было осуществлено Е.С. Старостиной (2019)5.

Однако специального комплексного, охватывающего как тео
ретические, так и практические аспекты, исследования международного, зарубежного и отечественного опыта с точки зрения 
определения пределов ограничений исключительных прав на произведения науки, литературы и искусства, а также анализа критериев допустимости таких ограничений в контексте исторической 
ретроспективы развития авторского права с учетом актуальных 
тенденций его реформирования до настоящего времени в отечественной науке не производилось.

Несмотря на активное исследование в целом проблематики пре
делов защиты и ограничения исключительных авторских прав, ме
1 
Кулагин Ю.В. Ограничения субъективных авторских прав по законодательству отдельных зарубежных стран: дис. … канд. юрид. наук: 12.00.03. 
М., 2010. 171 с.

2 
Ситдикова Р.И. Гражданско-правовой механизм охраны частных, общественных и публичных интересов авторским правом: дис. … д-ра юрид. наук: 
12.00.03. Казань, 2013. 408 с.

3 
Бородин С.С. Свободное использование произведений в аспекте системного взаимодействия принципов авторского права: дис. … канд. юрид. наук: 
12.00.03. Самара, 2014. 236 с.

4 
Абдуллазянова А.М. Гражданско-правовые средства свободного использования произведений в авторском праве Российской Федерации: дис. … канд. 
юрид. наук: 12.00.03. Казань, 2018. 242 c.

5 
Старостина Е.С. Ограничения авторских прав по законодательству Российской Федерации и Великобритании: сравнительно-правовое исследование: дис. … канд. юрид. наук: 12.00.03. Казань, 2019. 230 с.

ханизму такого ограничения до сих пор не уделялось должного внимания. В частности, в отечественной науке не предпринималось попыток приращения доктринального материала в рассматриваемой 
области путем исследования теоретических разработок, лежащих 
в основе анализа различных модификаций трехступенчатого теста 
(совокупности критериев, используемых для оценки допустимости 
ограничений) и моделей ограничительных механизмов, с точки 
зрения внедрения в отечественное законодательство и адаптации 
к современным общественно-политическим реалиям инструментов 
правового регулирования, применяемых в странах романо-германской и англо-американской правовых семей, или аналогичных 
по своему характеру инструментов.

Указанное обстоятельство обусловливает необходимость даль
нейшего изучения проблемы пределов ограничения исключительных авторских прав с позиций анализа различных моделей 
ограничительных механизмов, что может оказаться особенно полезным при решении стратегических задач правового регулирования в рассматриваемой области. Исследование таких пределов 
сквозь призму балансировки частных и публичных интересов требует весьма взвешенной оценки перспектив развития института 
допустимых ограничений, глубокого анализа правового регулирования и судебной практики на международном, наднациональном 
и национальном уровнях, а также серьезного осмысления новейших 
отечественных и зарубежных доктринальных разработок.

Целью настоящего исследования является формирование це
лостного научного представления о пределах ограничения исключительных авторских прав в зарубежном и отечественном праве, 
в частности о путях решения проблемы оценки допустимости 
ограничений исключительных прав на объекты авторского права 
в России. В рамках данного исследования разработаны концептуальные основы формирования ограничительного механизма, сформулирована система факторов, имеющих принципиальное значение 
для определения характера его функционирования, предложены 
различные модели решения проблемы оценки допустимости ограничительного воздействия и отбора критериев для осуществления 
подобной оценки, определены и конкретизированы параметры корректировки правового регулирования, внедрение которых позволит 
усилить адаптивность системы ограничений исключительных прав 
на произведения к новому технологическому контексту, оптимизировать параметры регулирования гибкости конструкций, обеспечивающих использование ограничительного инструментария, и повысить эффективность применения уже существующих ограничений.

Глава 1. 

ОБСТОЯТЕЛЬСТВА ФОРМИРОВАНИЯ 

И КОНЦЕПТУАЛЬНЫЕ ОСНОВЫ СИСТЕМЫ 

ОГРАНИЧЕНИЙ ИСКЛЮЧИТЕЛЬНЫХ 

АВТОРСКИХ ПРАВ

1.1. ФАКТОРЫ ОПРЕДЕЛЕНИЯ ПРЕДЕЛОВ ОГРАНИЧЕНИЯ

Определение пределов ограничительного воздействия, вве
дение категории допустимости в отношении любого социального 
явления сопряжено с констатацией поляризации интересов. Формирование идеи допустимости ограничений исключительных авторских прав, а также последующее осознание необходимости введения таких ограничений, происходившее под влиянием процессов 
балансировки интересов участников общественных отношений, 
возникающих в связи с созданием и использованием результатов 
творческой деятельности, имеет принципиальное значение для 
сохранения и развития интеллектуального потенциала общества. 
Специфика возникающих в рассматриваемой области отношений 
предполагает перманентно сохраняющуюся потребность использования накопленного человечеством опыта творческой деятельности.

Вопросы поиска универсальных критериев допустимости огра
ничений, выбора их оптимального сочетания, конструирования 
гибкого ограничительного механизма отражают проблему установления пределов ограничительного воздействия и обеспечения 
свободы доступа к объектам авторских прав. Необходимость обеспечения широкого доступа к результатам интеллектуального труда 
является непременным условием созидательной деятельности, неразрывно связанной с вариативным воспроизведением исходных 
образов, лежащих в основе новых произведений: складывающиеся 
в последнее время тенденции к расширению возможностей свободного использования произведений — одно из закономерных следствий развития идеи допустимости ограничений.

Появлению института ограничений исключительных прав 

на объекты авторского права предшествует сложный и многоаспектный процесс эволюции идей, образующих основу концепции 
авторского права. В связи с этим вне всякого сомнения особого 
внимания заслуживает вопрос соотношения идеи допустимых ограничений авторских прав и идеи их защиты. Именно с этим соот

ношением многие ученые связывают проблему создания условий 
сохранения культуры, обеспечения возможностей непрерывного 
протекания процессов интеллектуальной жизни, полноценного 
информационного обмена. В частности, академик Д.С. Лихачев, 
широко исследовавший феномен культуры как целостной среды1 
и его значение в качестве «основы социального и экономического 
развития народов, государств и цивилизаций, духовного и нравственного возвышения человека»2, подчеркивал, что особенно 
важно заботиться не только о сохранении произведений искусства, 
но и о защите прав на них, а также об их доступности для широ
1 
См., в частности, одноименный раздел книги Д.С. Лихачева, посвященной 
русской культуре (Лихачев Д.С. Русская культура. М.: Искусство, 2000. 
438 с.).

2 
Данная характеристика присутствует в преамбуле Декларации прав культуры, подготовленной в 1995 году под руководством Д.С. Лихачева (Лихачев Д.С. Декларация прав культуры: (проект). СПб.: СПбГУП, 2000. 
С. 5–8.). В этом документе представлен принципиально новый подход к пониманию роли культуры как глобальной ценности, непременного условия 
развития человечества.

 
Хотя в это время и наблюдались активные попытки вывести на международный уровень вопрос принципиальной ценности культуры в развитии 
общества, что особенно важно в исследовании факторов, повлиявших 
на представления о соотношении идей защиты и ограничения авторских 
прав, данный документ так и остался проектом, однако отдельные его положения впоследствии все же нашли свое отражение в текстах Всеобщей 
декларации ЮНЕСКО о культурном разнообразии (Всеобщая декларация 
ЮНЕСКО о культурном разнообразии: принята 2 ноября 2001 года Генеральной конференцией Организации Объединенных Наций по вопросам 
образования, науки и культуры. URL: http://www.un.org/ru/documents/
decl_conv/declarations/cultural_diversity.shtml (дата обращения: 22.05.2017) 
и Конвенции об охране и поощрении разнообразия форм культурного самовыражения (Конвенция об охране и поощрении разнообразия форм культурного самовыражения: принята 20 октября 2005 года Генеральной конференцией Организации Объединенных Наций по вопросам образования, 
науки и культуры. URL: http://www.un.org/ru/documents/decl_conv/
conventions/cultural_expression.shtml (дата обращения: 22.05.2017), когда 
вопрос о ценности культуры становился предметом обсуждения на сессиях 
Генеральной конференции ЮНЕСКО (См.: Акты 31-й сессии Генеральной 
конференции ЮНЕСКО: Том 1. Резолюции, Париж, 15 октября 13 ноября 
2001 г. С. 170. URL: http://unesdoc.unesco.org/images/0012/001246/124687r.
pdf (дата обращения: 22.05.2017); Акты 33-й сессии Генеральной конференции ЮНЕСКО: Том 1. Резолюции, Париж, 3–21 октября 2005 г. С. 97–
112. URL: http://unesdoc.unesco.org/images/0014/001428/142825r.pdf (дата 
обращения: 22.05.2017).

кого круга лиц1. Профессор С.С. Алексеев, оценивая роль права интеллектуальной собственности в целом и в контексте его влияния 
на культуру, отмечал, что оно представляет собой «одно из крупнейших достижений цивилизации и культуры человечества Нового 
времени»2. Проблема правовых ограничений, по мнению ученого, 
заслуживает при этом особого внимания3. Такие диалектические 
по своему характеру явления, как стимулы и ограничения, неоднократно вызывали к себе интерес исследователей. В частности, 
теория стимулов и ограничений весьма подробно рассматривалась 
в работах А.В. Малько, который к числу правовых средств причислял поощрения4 и полагал, что ограничения представляют собой 
своего рода инструмент правового сдерживания попыток удовлетворения антиобщественных по своему характеру интересов5, границы, определяющие пределы взаимодействия субъектов6, а устранение преобразовавшихся в запреты ограничений косвенно свидетельствует об усилении влияния стимулирующих свойств права7.

Как отмечается в Основах государственной культурной поли
тики8, культуре, наряду с языком отводится ключевая, объединяющая роль в историческом сознании многонационального российского народа, а государственная политика в рассматриваемой 
области призвана обеспечивать ее развитие, которое утверждается 
в качестве «основы экономического процветания, государственного 
суверенитета и цивилизационной самобытности страны». Обеспечение гражданам доступа к информации и культурным ценностям 
провозглашается в качестве одной из целей государственной культурной политики в Стратегии государственной культурной поли
1 
Лихачев Д.С. Университетские встречи. 16 текстов. СПб.: СПбГУП. 2006. 
С. 34–35.

2 
Алексеев С.С. Право собственности. Проблемы теории: монография. 3-е 
изд., перераб. и доп. М.: Норма, 2008. С. 68.

3 
Алексеев С.С. Общие дозволения и общие запреты в советском праве. М.: 
Юрид. лит., 1989. С. 66.

4 
Малько А.В. Поощрение как правовое средство // Правоведение. 1996. № 3 
(214). С. 3–13.

5 
Малько А.В. Стимулы и ограничения в праве. Теоретико-информационный 
аспект. Саратов: Изд-во Сарат. ун-та, 1994. С. 53–60, 108–110.

6 
Малько А.В. Стимулы и ограничения в праве. М.: Юристъ, 2003. С. 91.

7 
Малько А.В. Стимулы и ограничения в праве. 2-е изд., перераб. и доп. М.: 
Юристъ, 2003. С. 78.

8 
Указ Президента Российской Федерации от 24.12.2014 № 808 «Об утверждении Основ государственной культурной политики» // Собрание законодательства Российской Федерации, 29.12.2014, № 52 (часть I), ст. 7753.

тики на период до 2030 года1, приоритетными направлениями которой выступают формирование «информационного пространства 
знаний» и новой модели культурной политики. Государственная 
программа «Развитие культуры»2 ориентирована на реализацию 
стратегической роли культуры как духовно-нравственного основания для формирования гармонично развитой личности, укрепления единства российского общества и российской гражданской 
идентичности, повышение востребованности услуг организаций 
культуры и цифровых ресурсов в сфере культуры. Стратегия развития информационного общества на 2017–2030 годы3 в качестве 
одной из целей провозглашает развитие информационного общества и предусматривает создание государством условий, которые 
могли бы обеспечить формирование «пространства знаний» и совершенствование механизмов их распространения. Развитие информационной среды также позиционируется как одна из ключевых 
задач государственной программы «Информационное общество»4.

Зарубежные исследователи Л. Гибо, Б. Хьюгенгольц и М. Сен
фтлейбен, рассматривая проблематику свободного использования, 
настаивали, что противопоставляемые защите авторских прав 
ограничения представляют собой ключевой фактор обеспечения 
свободы слова и реализации права на информацию5. В целом же 
необходимо учитывать, что проблема достижения максимально 
возможной в конкретно-исторических обстоятельствах степени со
1 
Распоряжение Правительства Российской Федерации от 29.02.2016 
№ 326-р «Об утверждении Стратегии государственной культурной политики на период до 2030 года» // Собрание законодательства РФ, 14.03.2016, 
№ 11, ст. 1552.

2 
Постановление Правительства Российской Федерации от 15.04.2014 № 317 
«Об утверждении государственной программы Российской Федерации 
“Развитие культуры”» // Собрание законодательства РФ, 05.05.2014, № 18 
(часть II), ст. 2163.

3 
Указ Президента Российской Федерации от 09.05.2017 № 203 «О Стратегии развития информационного общества в Российской Федерации 
на 2017–2030 годы» // Собрание законодательства РФ, 15.05.2017, № 20, 
ст. 2901.

4 
Постановление Правительства Российской Федерации от 15.04.2014 
№ 313 «Об утверждении государственной программы Российской Федерации “Информационное общество”» // Собрание законодательства РФ, 
05.05.2014, № 18 (часть II), ст. 2159.

5 
Guibault L. The Nature and Scope of Limitations and Exceptions to 
Copyright and Neighbouring Rights with regard to General Interest Missions 
for the Transmission of Knowledge Prospects for their Adaptation to the 
Digital Environment // Copyright Bulletin. 2003. P. 12; Hugenholtz B., 
Senftleben M.R.F. Fair Use in Europe. In Search of Flexibilities. Amsterdam, 
2011. P. 6.