Возврат из-за рубежа преступных активов: теория и практика

ФЕДЕРАЛЬНОЕ ГОСУДАРСТВЕННОЕ АВТОНОМНОЕ 
ОБРАЗОВАТЕЛЬНОЕ УЧРЕЖДЕНИЕ ВЫСШЕГО ОБРАЗОВАНИЯ
«МОСКОВСКИЙ ГОСУДАРСТВЕННЫЙ ИНСТИТУТ 
МЕЖДУНАРОДНЫХ ОТНОШЕНИЙ (УНИВЕРСИТЕТ) 
МИНИСТЕРСТВА ИНОСТРАННЫХ ДЕЛ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ»

Д.А. Кунев

ВОЗВРАТ ИЗ-ЗА РУБЕЖА 
ПРЕСТУПНЫХ АКТИВОВ: 
ТЕОРИЯ И ПРАКТИКА

Учебное пособие

под научной редакцией доктора юридических наук, 
Заслуженного юриста Российской Федерации 
А.Г. Волеводза

МОСКВА 
2021

УДК 343.1
ББК  67.9
      К  90
Автор:
Кунев Д.А., кандидат юридических наук, заместитель начальника управления Главного 
организационно-аналитического управления Генеральной прокуратуры Российской Федерации, старший советник юстиции, Почетный работник Следственного комитета Российской 
Федерации.

Научный редактор:
Волеводз А.Г., доктор юридических наук, доцент, заведующий Кафедрой уголовного 
права, уголовного процесса и криминалистики Московского государственного института 
международных отношений (университета) Министерства иностранных дел Российской 
Федерации, Заслуженный юрист Российской Федерации.
Рецензенты:
Стойко Н.Г., доктор юридических наук, профессор, профессор Кафедры уголовного процесса и криминалистики Санкт-Петербургского государственного университета;
Таркин В.А., заместитель директора Департамента международного права и сотрудничества Министерства юстиции Российской Федерации, заместитель руководителя постоянно 
действующей делегации Российской Федерации для участия в международных мероприятиях, проводимых в рамках Рабочей группы ОЭСР по борьбе с подкупом иностранных должностных лиц при осуществлении международных коммерческих сделок, действительный 
государственный советник юстиции Российской Федерации 3 класса.

       Кунев Д.А. 
К 90
Возврат из-за рубежа преступных активов: теория и практика: Учебное пособие / Д.А. Кунев; под науч. ред. А.Г. Волеводза. — М.: Прометей, 2021. — 542 с. — (Серия: Библиотека магистратуры «Международное сотрудничество в сфере 
правоохранительной деятельности и уголовной юстиции». 
Вып. 1). 

Работа посвящена правовым аспектам противодействия перемещению денежных средств, иного имущества и активов, полученных в результате преступной деятельности, за рубеж и процесса их последующего возврата в страны 
происхождения. На основе доктринальных трудов, международно-правовых документов, широкого круга нормативных правовых актов России и зарубежных 
стран рассмотрены теоретические и практические проблемы правоприменения в 
сфере возврата преступных активов.
В приложениях приведены тексты тематических международно-правовых 
документов и относимых отечественных нормативных правовых актов, а также 
разработанная на основе практического опыта автора методика международного 
розыска, ареста, конфискации и возврата преступных активов.
Предназначено для сотрудников оперативных служб и органов финансовой 
разведки, следователей, прокуроров, судей, практикующих юристов, научных 
работников, преподавателей, студентов и аспирантов, широкого круга читателей, интересующихся проблематикой международного сотрудничества в сфере 
противодействия преступности. Рекомендовано в качестве обязательной литературы по дисциплине «Международное сотрудничество в сфере возвращения 
активов, полученных преступным путем» для студентов МГИМО МИД России, 
обучающихся по программе магистратуры «Международное сотрудничество в 
сфере правоохранительной деятельности и уголовной юстиции».

ISBN 978-5-00172-109-3                                      © Кунев Д.А., Волеводз А.Г., 2021
© Издательство «Прометей», 2021

ОГЛАВЛЕНИЕ

ПРЕДИСЛОВИЕ  . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7
СПИСОК ИСПОЛЬЗУЕМЫХ СОКРАЩЕНИЙ 
   И НАИМЕНОВАНИЙ  . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 13 
ВВЕДЕНИЕ  . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 15

Глава I. Противодействие перемещению преступных 
активов за рубеж и их возврат в страны происхождения: 
международно-правовые основы  . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 21
   § 1.1. Трансграничное перемещение преступных активов 
       и их возврат  в страны происхождения: общая 
       характеристика и правовая природа процессов  . . . . . . . . . 22
§ 1.2. Финансово-правовые и уголовно-процессуальные 
аспекты возврата преступных активов 
в научно-практических исследованиях  . . . . . . . . . . . . . . . 46
§ 1.3. Компоненты и юридическое содержание предметов 
возврата и накладываемых на них 
ограничительных мер  . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 64
§ 1.4. Уголовно-процессуальные механизмы возврата 
преступных активов в страны их происхождения  . . . . . . . 88

Глава II. Правовые основы и правоприменительная 
практика иностранных государств в сфере противодействия 
перемещению преступных активов за рубеж 
и их возврата в страны происхождения  . . . . . . . . . . . . . . . . 128
§ 2.1. Правовое регулирование и практика противодействия
перемещению преступных активов за рубеж и их возврата 
в порядке уголовного судопроизводства в иностранных 
государствах: общая характеристика  . . . . . . . . . . . . . . . 129
§ 2.2. Уголовно-процессуальные механизмы возврата 
преступных активов по законодательству США, 
Швейцарии и Великобритании  . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 153
§ 2.3. Правовое регулирование и практика управления, 
раздела и непосредственного возврата конфискованных 
активов в иностранных юрисдикциях  . . . . . . . . . . . . . . . 185

Глава III. Правовое регулирование и практика противодействия перемещению преступных активов за рубеж и их возврата в Российскую Федерацию  . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 199
§ 3.1. Финансово-правовые аспекты правового регулирования 
и практики противодействия перемещению преступных 
активов из Российской Федерации в иностранные 
юрисдикции  . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 200
§ 3.2. Правовая регламентация ареста и конфискации 
имущества в Российской Федерации и ее влияние 
на международное сотрудничество в сфере возврата 
преступных активов  . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 211
§ 3.3. Отечественное правовое регулирование и практика 
возврата преступных активов в Российскую Федерацию 
с использованием международной правовой помощи . . . 227

ЗАКЛЮЧЕНИЕ  . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 251

СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННЫХ ИСТОЧНИКОВ 
   И ЛИТЕРАТУРЫ  . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 255

ПРИЛОЖЕНИЯ
Приложение 1
Единая конвенция о наркотических средствах 1961 года 
(заключена в г. Нью-Йорке 30 марта 1961 г.) 
(извлечения)  . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 301
Приложение 2
Конвенция о психотропных веществах
(заключена в г. Вене 21 февраля 1971 г.) (извлечения)   . . . 306
Приложение 3
Конвенция оон о борьбе против незаконного оборота 
наркотических средств и психотропных веществ (заключена 
в г. Вене 20 декабря 1988 года) (извлечения)   . . . . . . . . . . . 310
Приложение 4
Международная конвенция о борьбе с финансированием 
терроризма(заключена в г. Нью-Йорке 9 декабря 1999 г.) 
(извлечения)   . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 321
Приложение 5
Конвенция оон против транснациональной организованной 
преступности (заключена в г. Нью-Йорке 15 ноября 2000 г.) 
(извлечения)   . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 329

Приложение 6
Конвенция оон против коррупции (заключена 
в г. Нью-Йорке 31 октября 2003 г.) (извлечения)   . . . . . . . 357
Приложение 7
Европейская конвенция о взаимной правовой помощи 
по уголовным делам (заключена в г. Страсбурге 20 апреля 
1959 года)   . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 394
Приложение 8
Конвенция об уголовной ответственности за коррупцию 
(заключена в г. Страсбурге 27 января 1999 г.) 
(извлечения)   . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 409
Приложение 9
Конвенция об отмывании, выявлении, изъятии 
и конфискации доходов от преступной деятельности
(заключена в г. Страсбурге 08 ноября 1990 г.) 
(извлечения)   . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 417
Приложение 10
Конвенция совета европы об отмывании, выявлении, 
изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности 
и о финансировании терроризма (заключена в г. Варшаве 
16 мая 2005 г.) (извлечения)   . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 440
Приложение 11
Конвенция о правовой помощи и правовых отношениях 
по гражданским, семейным и уголовным делам (заключена 
в г. Минске 22 января 1993 года) (извлечения)   . . . . . . . . . 480
Приложение 12
Десять рекомендаций региональной антикоррупционной 
сети правоохранительных и антикоррупционных органов 
экономик АТЭС по возврату активов  . . . . . . . . . . . . . . . . . 490
Приложение 13
Постановление пленума Верховного Суда Российской 
Федерации от 14 июня 2018 г. № 17 «О некоторых вопросах, 
связанных с применением конфискации имуществав 
уголовном судопроизводстве»   . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 493
Приложение 14
Приказ Генеральной прокуратуры Российской Федерации 
от 29 августа 2014 г. № 454 «Об организации прокурорского 
надзора за исполнением законодательства 
о противодействии коррупции» (извлечения)   . . . . . . . . . . 501

Приложение 15
Указание Генерального прокурора Российской Федерации 
от 31.08.2020 г. № 442/35 «О мерах по организации 
в органах прокуратуры Российской Федерации работы 
по возвращению активов из-за рубежа»   . . . . . . . . . . . . . . 506
Приложение 16
Указание Следственного комитета Российской Федерации 
от 29 января 2016 г. № 1/206 «О совершенствовании 
деятельности следственных органов Следственного 
комитета Российской Федерации в сфере противодействия 
коррупции» (извлечения)   . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 514
Приложение 17
Указание Следственного комитета Российской Федерации 
от 8 августа 2019 г. № 8/218 «О совершенствовании 
работы следственных органов Следственного комитета 
Российской Федерации в сфере противодействия 
легализации (отмыванию) доходов, полученных 
преступным путем, и финансированию терроризма» 
(извлечение)   . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 517
Приложение 18
Методические рекомендации (практическое руководство) 
по возврату преступных активов из-за рубежа в Российскую 
Федерацию в порядке уголовного судопроизводства  . . . . . 523

ПРЕДИСЛОВИЕ

Представляемое вниманию заинтересованного читателя учебное пособие посвящено исключительно актуальной не только для Российской Федерации, но и для 
большинства зарубежных стран, теме международного сотрудничества, связанного с возвратом из-за рубежа полученных преступным путем активов.
Как современное правовое регулирование, так и 
практическая реализация мер, направленных на розыск, 
арест, конфискацию и возврат активов, полученных преступным путем, до настоящего времени является задачей, 
лишь отчасти решенной на внутригосударственном уровне, но не решенной на уровне международного сотрудничества. И если на внутригосударственном уровне вопросы 
совершенствования законодательства и следственно-судебной практики по данному вопросу ныне лежат преимущественно в плоскости принятия и реализации организационных решений, то на международном уровне в первую 
очередь необходимо обеспечить согласованность правового регулирования предлагаемых решений между системами международного права и системами внутригосударственного права взаимодействующих государств. Сложность этого предопределяется серьезными различиями 
внутригосударственного не только уголовного и уголовно-процессуального права различных стран мира, но и отличающимся правовым регулированием в сфере иного отраслевого законодательства и его отдельных институтов, 
различными подходами некоторых стран к реализации 
международно-правовых предписаний и рекомендаций 
международных организаций, отличиями доктринальных 
подходов и практики.
Большинство стран мира в той или иной мере сталкиваются с такими негативными явлениями, как криминализация экономической и управленческой деятельности, незаконный оборот наркотиков, рост преступлений 
с использованием современных технологий, терроризм 

и некоторыми другими, направленными на извлечение 
преступных доходов, которые, будучи легализованными, 
вводятся в оборот и используются, в числе иного в значительной мере для воспроизводства и расширения преступной деятельности. Лишение преступности экономической 
основы уже многие годы видится одной из основных задач 
государства. Вывод преступных активов за рубеж и сокрытие их в различных юрисдикциях остро ставит в повестку дня вопрос о возврате таких активов в страны их 
происхождения.
По мнению широкого круга ученых, наиболее распространенными способами вывода капитала из России 
за рубеж стабильно на протяжении многих лет остаются 
фиктивные внешнеэкономические операции и сделки в 
виде денежных переводов в иностранные территории, в 
том числе путем перечисления авансов за неполученные 
товары и услуги, а также невозвращение из-за границы 
экспортной выручки за поставленные товары и работы 
для иностранных партнеров. Это подтверждается и оценками российских государственных органов, осуществляющих полномочия в сфере государственного финансового 
контроля. В то же время, несмотря на наличие фактов ареста имущества за рубежом, налагаемого в ходе уголовного 
судопроизводства, правоохранители сталкиваются с проблемами, не позволяющими эффективно возвращать из-за 
рубежа незаконно перемещенные туда имущество и доходы. Аналогичные трудности возникают и при попытках 
их возврата в порядке гражданского судопроизводства.
В этой связи проведенное Д.А. Куневым исследование, результаты которого представляются читателю в 
настоящем учебном пособии, отличает высокая актуальность, а использованный автором подход к проблеме позволяет комплексно рассмотреть такое юридическое явление как возврат из-за рубежа преступных активов — с точки зрения систем международного и внутригосударственного права различных стран, в их тесной взаимосвязи, с 
учетом возникающих противоречий и сложностей.

Автором продемонстрирована тесная взаимосвязь деятельности по осуществлению государственного финансового контроля и эффективностью уголовного судопроизводства в части, связанной с деятельностью по возврату 
полученных преступным путем активов в страны их происхождения.
Проведенный глубокий анализ научных подходов и 
международно-правовых основ в сфере трансграничного 
розыска, замораживания (ареста), конфискации и непосредственного возврата выведенных за рубеж капиталов 
позволил аргументированно показать правовую природу 
международного сотрудничества в указанной сфере правоотношений как самостоятельного правового института 
и одной из форм международного сотрудничества в сфере 
уголовного судопроизводства.
Автором подробно разобрана используемая в международно-правовых источниках терминология, определяющая объект и предметы международного розыска, ареста 
и конфискации, а также проанализировано содержательное наполнение рассматриваемого правового института, 
показана степень влияния соответствующих международно-правовых норм на развитие отечественного и зарубежного уголовного, уголовно-процессуального, финансового 
и других отраслей законодательства.
Стремительный процесс формирования информационного общества придал дополнительный импульс развитию правового регулирования в сфере возврата преступных активов. В связи с этим заслуживает высокой оценки 
прогностическое направление представляемых в рамках 
учебного пособия результатов исследования, позволившее 
определить возможные пути эволюции соответствующих 
норм права, лежащих как в плоскости международной, 
так и отечественной правовой системы.
Детальная оценка сходств и различий юридической 
регламентации и правоприменения в Российской Федерации и зарубежных странах дала автору возможность 
разработать теоретические положения о правовом регули

ровании, основаниях и порядке производства следственных и иных процессуальных действий, обеспечивающих 
реальный возврат преступных активов в страны их происхождения.
На основе обширного эмпирического материала выявлены и описаны причины незначительного количества 
арестованных и конфискованных активов за рубежом по 
запросам российских компетентных органов, длительности сроков исполнения запросов о правовой помощи и 
отказов в их исполнении, одновременно предложены некоторые пути оптимизации способов преодоления этих 
проблем в сфере принятия мер как организационного, так 
и законодательного характера.
Представляемая работа имеет важное практическое 
значение.
Во-первых, она является значимым шагом в развитии доктрины международного сотрудничества в сфере 
уголовного судопроизводства, логическим продолжением начатых отечественными учеными в конце XX века 
глубоких исследований проблематики международного 
розыска, ареста, конфискации и возврата из-за рубежа 
преступных активов. При этом значительная часть иностранных нормативных правовых актов, документов и 
рекомендаций международных объединений, материалов следственной и судебной практики впервые вводится 
в отечественный научный оборот, ряд использованных 
литературных источников и международных актов ранее 
не переводились на русский язык. И в этой связи показаны ключевые нерешенные проблемы в этой сфере, что 
безусловно послужит основой для дальнейших научных 
исследований.
Во-вторых, 
представленные 
автором 
результаты 
проведенных исследований в их системном изложении 
должны использоваться в учебном процессе подготовки 
специалистов для участия в международном сотрудничестве в сфере уголовного судопроизводства. И хотя на 
момент написания предисловия данная работа, отража