Основы оперативно-разыскной деятельности : в 2 т. Т. 1: Общая часть

Государственное казенное образовательное учреждение
высшего образования
«Российская таможенная академия»

ОСНОВЫ
ОПЕРАТИВНО-РАЗЫСКНОЙ
ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

У ч е б н и к 

В 2 томах

Том 1
ОБЩАЯ ЧАСТЬ

Под редакцией
доктора юридических наук, профессора  А.Ю. Шумилова

Мо с к ва
2 0 2 0

УДК 343.9
ББК 67
   
О75
До п у щ е но
учебно-методическим советом Российской таможенной академии
в качестве учебника для обучающихся по направлению подготовки
40.03.01 «Юриспруденция»

Авторс к ий  колле ктив: 
С.П. ЖДАНОВ, канд. юрид. наук, доцент (6.2 (в соавт. с А.Ю. Шумиловым)); О.Г. КАРПОВИЧ, д-р юрид. наук, профессор (10.1 (в соавт. с А.Ю. Шумиловым)); Е.С. НЕДОСЕКОВА, канд. юрид. наук, доцент (9.4); В.Б. МАНТУСОВ, 
д-р экон. наук, профессор (предисловие; 1.4 (в соавт. с А.Ю. Шумиловым); 1.5.1 (в соавт. с А.Г. Никольской, И.Г. Цопановой и А.Ю. Шумиловым)); А.Г. НИКОЛЬСКАЯ, канд. юрид. наук, доцент (1.3.4 (в соавт. с А.Ю. Шумиловым); 
1.5.1 (в соавт. с В.Б. Мантусовым, И.Г. Цопановой и А.Ю. Шумиловым)); А.С. РОГОВ, канд. юрид. наук (3.1.4 (в соавт. с А.Ю. Шумиловым)); М.А. САМЕЛЮК, д-р ист. наук, профессор (1.1.1); Ю.Н. ТУГАНОВ, д-р юрид. наук, 
профессор, засл. юрист РФ, федеральный судья в отставке (9.2 (в соавт. с А.Ю. Шумиловым)); И.Г. ЦОПАНОВА, 
канд. юрид. наук, доцент (1.5.1 (в соавт. с В.Б. Мантусовым, А.Г. Никольской и А.Ю. Шумиловым); А.Е. ШАРИХИН, д-р юрид. наук, профессор (9.3 (в соавт. с А.Ю. Шумиловым)); А.Ю. ШУМИЛОВ, д-р юрид. наук, профессор 
(введение; гл. 1 (1.1.1 в соавт. с М.А. Самелюком; 1.3.4 в соавт. с А.Г. Никольской; 1.4 в соавт. с В.Б. Мантусовым; 
1.5.1 в соавт. с В.Б. Мантусовым, А.Г. Никольской и И.Г. Цопановой); гл. 2; гл. 3 (3.1.4 в соавт. с А.С. Роговым);
гл. 4–5; гл. 6 (6.2 в соавт. с С.П. Ждановым); 7.1; 7.2; гл. 8; 9.1–9.3 (9.2 в соавт. с Ю.Н. Тугановым; 9.3 в соавт. с А.Е. Шарихиным); гл. 10 (10.1 в соавт. с О.Г. Карповичем); составление контрольных вопросов к гл. 1–10; заключение; тестовые задания); Е.Н. ЯКОВЕЦ, д-р юрид. наук, профессор (7.3).
Ре це нзе нты :
В.К. ЗНИКИН, профессор кафедры уголовного процесса, прокурорского надзора и правоохранительной деятельности Национального исследовательского Томского государственного университета, доктор юридических наук, 
профессор, заслуженный юрист Российской Федерации;
Г.А. КОРНИЛОВ, ведущий научный сотрудник Научно-исследовательского института Российской таможенной 
академии, доктор юридических наук; 
В.П. КУВАЛДИН, профессор кафедры оперативно-разыскной деятельности и специальной техники Московского университета МВД России им. В.Я. Кикотя, доктор юридических наук, профессор, заслуженный юрист 
Российской Федерации
Экс пе рт 
М.С. АЛЕКСАНДРОВА, доцент кафедры уголовно-правовых дисциплин Санкт-Петербургского филиала Российской таможенной академии, кандидат юридических наук, доцент 

О75       Основы оперативно-разыскной деятельности: учебник: в 2 т. Т. 1: Общая часть / 
С.П. Жданов, О.Г. Карпович, Е.С. Недосекова и др.; предисл. В.Б. Мантусова; под ред. 
А.Ю. Шумилова. М.: РИО Российской таможенной академии, 2020. 430 с.

ISBN 978-5-9590-1111-6 (т. 1)
ISBN 978-5-9590-1110-9

 Материал учебника основывается на нормах Конституции Российской Федерации, уголовного, оперативноразыскного и таможенного законодательств, практике их применения, судебной практике в области оперативноразыскной деятельности, а также положениях современной оперативно-разыскной науки. 
В учебнике приведены основные положения и открытые правила оперативно-разыскной деятельности в Российской Федерации и государствах – участниках ЕАЭС, включая правила оперативно-разыскной работы в таможенных органах; освещены основные положения полицейского расследования в ведущих государствах мира, 
а также международного сотрудничества в оперативно-разыскной деятельности.
Предназначен для студентов (слушателей) и профессорско-преподавательского состава юридического факультета и Института правоохранительной деятельности Российской таможенной академии, ее филиалов, а также юридических факультетов и высших образовательных учреждений.
УДК 343.9
ББК 67

ISBN 978-5-9590-1111-6 (т. 1) 
ISBN 978-5-9590-1110-9                                                                        © Российская таможенная академия, 2020

ПРЕДИСЛОВИЕ

В сложной геополитической обстановке Российская Федерация, ее правоохранительные органы и спецслужбы, включая оперативные подразделения таможенных органов, системно противодействуют преступным посягательствам на человека, собственность, общество и государство. Одним 
из эффективных средств воздействия на криминал выступает оперативноразыскная деятельность. 
В условиях набирающего силу функционирования Евразийского экономического союза эта деятельность становится все более динамичной и адекватно реагирует на происходящие в криминальном мире процессы, противостоя 
транснациональной преступности, иным общественно опасным проявлениям. 
Все это обусловливает необходимость профессионального изучения быстро меняющихся правил оперативно-разыскного законодательства и правоприменительной практики, изучения новых задач, в решении которых участвуют как оперативные подразделения таможенных органов России, так 
и высшие образовательные учреждения, осуществляющие подготовку бакалавров для правоприменительной оперативно-разыскной деятельности.
Настоящий учебник является первым базовым изданием Российской таможенной академии для будущих юристов и представляет студентам, а также 
слушателям курсов повышения квалификации и переподготовки оперативного состава таможенных органов современное видение основ оперативноразыскной деятельности как эффективного средства защиты от преступных 
посягательств, реализации угроз безопасности России. 
Авторский коллектив учебника разработал учебный материал, который 
на высоком профессиональном уровне обеспечивает открытое изучение 
основ оперативно-разыскной деятельности, получение необходимых и достаточных знаний о том, кто и каким образом осуществляет и контролирует 
ее, надзирает за ней; в чем состоит специфика оперативно-разыскной работы в таможенных органах.
Выражаю уверенность, что в Российской таможенной академии будет 
продолжена начатая изданием настоящего учебника работа по учебнометодическому обеспечению оперативно-разыскной деятельности и будут подготовлены соответствующие учебные издания по всем направлениям деятельности оперативных подразделений таможенных органов, 
реализуемым в связи с осуществлением таможенной деятельности.

Начальник Российской таможенной академии
доктор экономических наук, профессор 
В.Б. Мантусов

К ЧИТАТЕЛЮ

Перед вами открытый учебник по основам оперативно-разыскной деятельности в Российской Федерации. Он базируется на нормах Конституции 
РФ, оперативно-разыскного, уголовного и таможенного законодательств, 
практике их применения, судебной практике об оперативно-разыскной деятельности (правовых положениях Конституционного Суда РФ, Верховного 
Суда РФ, Европейского суда по правам человека и др.), а также положениях 
современной оперативно-разыскной науки.
Учебник написан в соответствии с рабочей программой дисциплины 
«Основы оперативно-разыскной деятельности», которая была утверждена 
учебно-методическим советом юридического факультета Российской таможенной академии, и состоит из двух томов1.
В настоящем издании в пределах допустимого раскрыты основные положения оперативно-разыскной деятельности, осуществляемой в РФ, знание 
которых необходимо сотруднику оперативных подразделений органов, занимающихся оперативно-разыскной деятельностью. Повышенное внимание 
уделено изучению вопросов соблюдения, защиты и законного ограничения 
прав человека и гражданина в оперативно-разыскной деятельности. 
Каждую главу дополняет список вопросов для лучшего усвоения и повторения материала (контрольные вопросы). В конце учебника даются тестовые задания. 
К возможным сложностям при освоении учебной дисциплины, посвященной изучению основ оперативно-разыскной деятельности, относится необходимость изучения значительного объема правовых источников, включающего широкий круг законодательных и иных нормативных 
правовых актов различной юридической силы, а также нестабильность 
многих нормативных правовых актов об оперативно-разыскной деятельности. Поэтому изучение данной дисциплины предполагает активную 
самостоятельную работу студента (слушателя, курсанта) с правовыми

1 В его основе лежит авторский учебник профессора А.Ю. Шумилова, выдержавший 
три издания (например, см.: Шумилов А.Ю. Курс основ оперативно-розыскной деятельности: учебник для вузов. 3-е изд., доп. и перераб. М. Издательский дом Шумиловой И.И, 
2008), а также учебник для таможенников (Основы оперативно-розыскной деятельности: 
учебник / под ред. А.Ю. Шумилова, Н.Е. Симонова. М.: Изд-во Российской таможенной 
академии, 2012).

источниками, а также публикациями в специальных периодических изданиях (журнал «Оперативник (сыщик)» и др.).
Особо отмечаем, что по официальным правилам современного русского языка термин «оперативно-разыскной» и производные от него 
термины  должны писаться через букву «а» в слове «разыскной»1. В настоящее время такое написание уже принято, в частности, в текстах 
Уголовного кодекса РФ (ст. 303 «Фальсификация доказательств и результатов оперативно-разыскной деятельности»), Федерального закона 
от 07.02.2011 № 3-ФЗ «О полиции», Доктрины информационной безопасности Российской Федерации (утверждена Указом Президента РФ 
от 05.12.2016 № 646), а также Стратегии развития таможенной службы 
Российской Федерации до 2020 года, которая одобрена распоряжением 
Правительства РФ от 28.12.2012 (ред. от 07.08.2017) № 2575-р.
В соответствии с вышесказанным авторским коллективом принято 
решение использовать термин «оперативно-разыскной» и производные 
от него в современном написании при изложении материала в учебнике.
От имени и по поручению авторского коллектива благодарю уважаемых рецензентов настоящего учебника, а также выражаю признательность профессорско-преподавательскому составу кафедры уголовноправовых дисциплин юридического факультета Российской таможенной 
академии, рекомендовавших учебник к изданию.

Доктор юридических наук,
профессор А.Ю. Шумилов

1 Например, см.: Русский орфографический словарь: ок. 200 000 слов / РАН, Институт 
русского языка им. В.В. Виноградова / под ред.: В.В. Лопатин, О.Е. Иванова. 4-е изд., испр. 
и доп. М.: АСТ-Пресс Книга, 2012. С. 451. Словарь рекомендован Научно-редакционным 
советом академической лексикографической программы «Словари XXI века», председателем которого является президент РАН академик Ю.С. Осипов; Орфографической комиссией РАН 19 мая 2010 г.

СОКРАЩЕНИЯ И УСЛОВНЫЕ ОБОЗНАЧЕНИЯ

Закон о гостайне 
– Закон РФ от 21.07.1993 (с изм.) № 5485-I «О государственной тайне»
Инструкция
о результатах ОРД 
– Инструкция о порядке представления результатов оперативно-розыскной деятельности органу дознания, следователю или в суд (утверждена приказом МВД России, 
Минобороны России, ФСБ России, ФСО России, ФТС 
России, СВР России, ФСИН, ФСКН России, Следственного комитета РФ от 27.10.2013 № 776/703/509/507/1820
/42/535/398/68)
Конституция РФ 
– Конституция Российской Федерации
ОРД 
– оперативно-разыскная деятельность
ОРМ 
– оперативно-р азыскное мероприятие
ТК ЕАЭС 
– Таможенный кодекс Евразийского экономического союза. Вступил в силу с 01.01.2018 (официальный интернет-портал правовой информации http://www.pravo.gov.ru, 
09.01.2018)
УПК РФ 
– Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации
УК РФ 
– Уголовный кодекс Российской Федерации
ФЗ об ОРД
– Федеральный закон от 12.08.1995 (с изм.) № 144-ФЗ «Об 
оперативно-розыскной деятельности»
ФЗ о наркотиках 
– Федеральный закон от 08.01.1998 (с изм.) № 3-ФЗ «О наркотических средствах и психотропных веществах»
ФЗ о профилактике
 – Федеральный закон от 23.06.2016 № 182-ФЗ «Об основах системы профилактики правонарушений в Российской Федерации»
ФЗ о связи 
– Федеральный закон от 07.07.2003 (с изм.) № 126-ФЗ 
«О связи»
ФЗ о службе в ТО 
– Федеральный закон от 21.07.1997 (с изм.) № 114-ФЗ 
«О службе в таможенных органах Российской Федерации»
ФЗ о ФСБ 
– Федеральный закон от 03.04.1995 (с изм.) № 40-ФЗ 
«О федеральной службе безопасности»

ГЛ А В А  1 

ВВЕДЕНИЕ В УЧЕБНУЮ ДИСЦИПЛИНУ. 
ОСНОВНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ ОПЕРАТИВНО-РАЗЫСКНОЙ
ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

1.1. СОВРЕМЕННАЯ ОПЕРАТИВНО-РАЗЫСКНАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ, 
ЕЕ ПРЕДЫСТОРИЯ, ФОРМЫ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ, А ТАКЖЕ 
СООТНОШЕНИЕ И РАЗГРАНИЧЕНИЕ СО СМЕЖНЫМИ ВИДАМИ
 ДЕЯТЕЛЬНОСТИ 

1.1.1. Истоки современной оперативно-разыскной деятельности

Истоки оперативно-разыскной деятельности (ОРД) хронологически 
весьма далеки от современности. Применительно к России отметим, что 
осуществление государством сыскной функции проявлялось еще на ранних 
стадиях становления Древнерусского государства. В дальнейшем сыск развивался, стал профессиональным, разделился на различные роды и виды, 
и в конце концов в нем наряду с другими родами профессиональной сыскной работы выделилась ОРД. 
Так, в советский период в России и в целом СССР десятилетиями осуществлялась агентурно-оперативная деятельность, в которой наряду с прочими различали оперативно-разыскные меры. Собственно об ОРД как 
таковой в нашей стране специалисты заговорили только в конце 50-х гг. 
XX в., причем применительно к ОРД органов внутренних дел. Эта была так 
называемая «прежняя» ОРД.
Впервые термин «оперативно-розыскная деятельность» применительно к деятельности органов внутренних дел был предложен А.Г. Лекарем 
в 1966 г.: «ОРД есть основанная на законах и подзаконных актах система 
разведывательных мероприятий, осуществляемых преимущественно негласными средствами и методами в целях предотвращения и раскрытия 
преступлений и розыска скрывшихся преступников»1. 
Отличительные черты прежней ОРД таковы: 
1) единой ОРД в стране не имелось; 

1 Основы оперативно-розыскной деятельности. Общая часть / авт. под рук. А.Г. Лекаря; под общ. ред. А.Я. Кудрявцева. М.: ВШ МООП РСФСР, 1966. С.8.

2) две самостоятельные практические «оперативно-розыскные» работы не имели единых принципов, организации, цели и задач, нормативного 
правового регулирования и своей науки; 
3) ОРД ни разу официально не была определена в каком-либо законодательном акте; 
4) ОРД отражала социалистическую сущность государства – СССР. 
Прежняя ОРД в СССР и России осуществлялась до момента принятия 
Закона РФ от 13.03.1992 № 2506-1 «Об оперативно-розыскной деятельности в Российской Федерации». Под такой ОРД понимается проводимая до 
вступления в силу указанного Закона разрозненная «оперативно-розыскная» работа в органах внутренних дел и госбезопасности, подчиненная решению задач только уголовного процесса.
Истоки современной ОРД в таможенной сфере. Становление и развитие деятельности, направленной на борьбу с правонарушениями в сфере 
таможенного дела, в том числе с преступлениями коррупционной направленности, которая в конце XX в. будет названа «оперативно-розыскной деятельностью», прошло несколько исторических этапов, на каждом из которых присутствуют как обязательные элементы личный сыск1 и содействие граждан 
(начиная со второго этапа, речь о котором пойдет ниже) – сначала на гласной 
основе, а позднее наряду с гласной, на негласной (конфиденциальной) основе.
Первый этап – XIV 1-я пол. XVII в.: применение личного сыска в ходе 
проведения таможенного контроля в формах получения объяснений от лиц, 
перемещавших товар; осмотра и досмотра товаров; личного досмотра физических лиц, проезжавших через таможенный пост.
Второй этап – 2-я пол. XVII в. – 2-е десятилетие XVIII в.: использование изветов – доносов, которые поступили от граждан, не скрывавших свое 
авторство, и содержали обвинения кого-либо в нарушении установленных 

1 В качестве отправной точки определения сущности личного сыска может быть использовано его понятийное образование. Слово «личный» можно рассматривать как синоним 
слов «индивидуальный», «самостоятельный»; оно относится к субъекту осуществления 
действия или действий, связанных с содержанием второго понятийного образования – 
«сыск», которое правомерно рассматривать как «выявление», «поиск», «розыск». Таким 
образом, личный сыск можно охарактеризовать как обнаружение, выявление, поиск, розыск, осуществляемый лично или индивидуально субъектом этих действий. 
В дореволюционной России термин «сыск» получил распространение и вполне определенное значение. Им обозначались специальные мероприятия непроцессуального характера по установлению и обнаружению неизвестных или скрывшихся преступников, т.е. 
значение сыска стало отождествляться с действиями уполномоченных лиц или полиции, 
причем эти действия непроцедурного, свободного характера имели тем не менее строго 
определенную направленность на раскрытие преступления и задержание преступника.

правил уплаты таможенной пошлины или в сокрытии от таможенного контроля товара; обязательность подачи изветов под угрозой наказания; применение личного сыска не только в ходе проведения таможенного контроля, 
но и в ходе проверки поступавших изветов; с целью борьбы с правонарушениями в таможенной сфере предпринимаются также попытки перемещения 
запрещенного к продаже товара вне таможенных постов. 
Третий этап – 3-е десятилетие XVIII в. – 1-е десятилетие XIX в.: использование таможенниками, а также иными специально назначаемыми 
лицами, действовавшими вне таможенных постов, личного сыска в ходе 
проведения таможенного контроля и проверки поступивших изветов; закрепление использования гласных доносителей как метода ОРД; с целью 
предотвратить «потаенный провоз товаров» через государственную границу вне таможенных постов привлекаются воинские части и учреждается 
таможенная пограничная стража. 
Четвертый этап – первое десятилетие ХIХ в. – 1918 г.: использование 
негласных, тайных доносителей, негласных агентов, агентов наряду 
с гласными доносителями как методов ОРД; сохраняется личный сыск таможенников, а также иных специально назначаемых лиц, действовавших 
вне таможенных постов, в ходе проведения таможенного контроля, в также 
проверки информации, поступившей от гласных и негласных источников; 
с целью борьбы с правонарушениями в таможенной сфере предпринимаются попытки предотвратить перемещения контрабанды через государственные границы вне таможенных постов. 
Пятый этап – 1918–1994 гг.: ведение ОРД по выявлению преступлений 
в таможенной сфере передается органам милиции, госбезопасности и пограничных войск (гласная и негласная деятельность, привлечение к гласному и негласному сотрудничеству граждан); за таможенными органами 
по-прежнему сохраняется личный сыск в ходе проведения таможенного контроля за соблюдением физическими лицами установленных законов и правил, которые регулируют порядок ввоза, вывоза или транзита грузов, транспортных средств, валюты и валютных ценностей; возможности агентурного 
аппарата в борьбе с правонарушениями в таможенной сфере использовались 
таможенными органами советской власти в европейской части страны до 
1923 г., а на Дальнем Востоке – до второй половины 1920-х гг. 
Шестой этап – с 1994 г. по настоящее время: ОРД собственно оперативных подразделений таможенных органов в современный (постсоветский) 
период; применяются различные формы таможенного контроля за соблюдением юридическими и физическими лицами установленных законов

и правил, которые регулируют порядок ввоза, вывоза или транзита грузов, 
транспортных средств, валюты и валютных ценностей. 
Таким образом, прежняя ОРД, или оперативно-разыскная деятельность 
советского периода и первых лет существования РФ, непосредственно сотрудниками таможенных органов вообще не проводилась.
Только с 1989 г. появляются зачатки ОРД, отнесенной к компетенции 
Главного управления государственного таможенного контроля при Совете 
Министров СССР (самостоятельный орган государственного управления 
со статусом ведомства союзного значения). Именно тогда таможенные органы в деятельности по локализации каналов контрабанды наркотиков стали широко прибегать к международному сотрудничеству, используя «метод 
контролируемой поставки». Этот метод в 1995 г. нормативно был оформлен как ОРМ и получил название «Контролируемая поставка» (ч. 1 ст. 6 ФЗ 
об ОРД).
25 октября 1991 г. «в целях обеспечения экономической основы суверенитета и государственной безопасности РСФСР, защиты интересов народа Российской Федерации» был образован Государственный таможенный комитет РСФСР1. Согласно Постановлению Правительства РСФСР от 
26.12.1991 № 65 Государственный таможенный комитет РСФСР в соответствии с возложенными на него задачами выполнял ряд функций. В постановлении прописывалось, в частности, что ГТК РСФСР:
«з) самостоятельно или во взаимодействии с правоохранительными 
органами разрабатывает и принимает меры по предупреждению и пресечению контрабанды, нарушений таможенных правил и законодательства 
о налогах, а также меры по оказанию содействия в борьбе с международным терроризмом и незаконным вмешательством в деятельность международной гражданской авиации; определяет перечень должностных лиц 
таможенных органов РСФСР, осуществляющих дознание по делам о контрабанде; 
<…>
к) осуществляет контроль за соблюдением должностными лицами таможенных органов РСФСР законности при производстве по делам о контрабанде, нарушениях таможенных правил и законодательства о налогах, 
рассматривает жалобы и протесты на постановления таможенных органов 
РСФСР по делам о таких нарушениях; обеспечивает своевременное и правильное рассмотрение обращений предприятий, учреждений, организаций 
и граждан по вопросам деятельности таможенных органов республики; 

1 Российская таможня в документах. Т. 1. М., 2001. С. 11.