Специфика личности преступника при расследовании таможенных преступлений

Государственное казенное образовательное учреждение  
высшего образования  
«Российская таможенная академия» 

В.А. ЖбАнкоВ, В.А. АВдонин

СпецификА 
личноСти пРеСтупникА 
пРи РАССледоВАнии 
тАмоЖенных пРеСтуплений

монография

москва
2017

УДК 343
ББК 67.52
 
Ж40

Р е ц е н з е н т ы :

В.Н. ЧУЛАХОВ, начальник кафедры технико-криминалистического обеспечения экспертных исследований Московского университета МВД России, доктор юридических наук;

И.В. ГЛАЗУНОВА, ведущий научный сотрудник отдела координации, ведения научной 
работы и докторантуры Российской таможенной академии, кандидат юридических наук, 
доцент

Жбанков В.А., Авдонин В.А.
Ж40  
Специфика личности преступника при расследовании таможенных преступлений: монография / В.А. Жбанков, В.А. Авдонин. М.: РИО Российской таможенной 
академии, 2017. 124 с.

ISBN 978-5-9590-0975-5

Монография посвящена криминалистическому исследованию специфики свойств личности лиц, совершающих таможенные преступления. В этой связи в ней рассмотрены такие 
вопросы, как характеристика таможенной преступности и ее свойства, система свойств личности лиц, совершающих таможенные преступления, и их особенности, значение указанных 
свойств при выявлении и расследовании таможенных преступлений.
Работа предназначена для сотрудников правоохранительных органов, в задачу которых 
входит борьба с таможенной преступностью и, в первую очередь, органов дознания и предварительного следствия. Кроме того, монография может представлять интерес и быть полезной 
для научных работников, преподавателей, аспирантов и студентов, обучающихся по направлению подготовки «Юриспруденция» и специальности «Таможенное дело».

УДК 343
ББК 67.52

ISBN 978-5-9590-0975-5 
© Российская таможенная академия, 2017

ВВедение

В современных условиях существенно возрастает роль правоохранительной 
функции таможенных органов в обеспечении экономической безопасности государства, одно из направлений которой – выявление, предупреждение, пресечение 
преступлений, отнесенных к их компетенции, а также иных связанных с ними 
преступлений, проведение неотложных следственных действий и осуществление 
предварительного расследования в форме дознания1.
Уголовное законодательство относит к компетенции таможенных органов 
производство дознания по уголовным делам о преступлениях, предусмотренных 
ст. 194 ч. 1–2, 200.1 ч. 1 Уголовного кодекса РФ (УК РФ), и производство неотложных следственных действий по уголовным делам о преступлениях, предусмотренных ст. 173.1, 173.2, 174, 174.1, 189, 190, 193, 193.1, 194 ч. 3–4, 200.1 ч. 2, 
200.2, 226.1, 229.1 УК РФ.
Специфическими свойствами указанных преступлений являются повышенная общественная опасность, организованный характер, транснациональность, 
латентность, многообъектность.
Анализ статистических данных показывает, что таможенными органами выявляется незначительное число таможенных преступлений, снижается количество возбужденных уголовных дел2. Между тем ежегодно совершается свыше 
100 000 рассматриваемых деяний3. Весьма значителен процент возбужденных 
уголовных дел по факту совершения преступления4. Каждое шестое уголовное 
дело приостанавливается, 40% из них – по п. 1 ч. 1 ст. 208 Уголовно-процессуального кодекса (УПК РФ) в связи с неустановлением лица, подлежащего привлечению в качестве обвиняемого5.

1 Федеральный закон от 27.11.2010 № 311-ФЗ // Собрание законодательства РФ. 2010. № 48 
(29 нояб.). Ст. 6252.

2 По данным УТРД ФТС России в 2000 г. были возбуждены 3 757 уголовных дел, 2001 г. – 
3 140, 2002 г. – 2 655, 2003 г. – 2 852, 2004 г. – 2 653, 2005 г. – 3 264, 2006 г. – 4 423, 2007 г. – 
4 504, 2008 г. – 4 988, 2009 г. – 5 757, 2010 г. – 4 116, 2011 г. – 4 539, 2012 г. – 1 612, 2013 г. – 
1 917, 2014 г. – 1 890; 2015 г. – 2 031; 2016 г. – 2 235; за 9 месяцев 2017 г. – 1 747.

3 Жбанков В.А. Криминалистическая характеристика таможенных преступлений: монография. М.: Изд-во Российской таможенной академии, 2013. С. 33.

4 По данным УТРД ФТС России 55% – в 2008 г., 48% – в 2009 г., 51% – в 2010 г., 51% – в 2011 г., 
49,5% – в 2012 г., 45,9% – в 2013 г., 37,3% – в 2014  г., 40,3% – в 2015 г., 40,7% – в 2016 г., 
67,3% – за 9 месяцев 2017 г.

5 Жбанков В.А. Указ. раб. С. 37–41.

В настоящее время выявление и расследование таможенных преступлений таможенные органы осуществляют в условиях постоянно изменяющегося 
уголовного, уголовно-процессуального и таможенного законодательства, а также в рамках Евразийского экономического союза, вступления России во Всемирную торговую организацию (ВТО), что еще раз подчеркивает актуальность темы 
исследования. Кроме того, следует отметить и санкции, наложенные на Россию 
США, странами Евросоюза и другими государствами, оказывающие негативное 
влияние на состояние преступности в сфере внешнеэкономической деятельности, включая и таможенную.

Гл а в а  1

НаучНо-практические осНовы 
выявлеНия и изучеНия лиц, 
совершивших таможеННые преступлеНия

1.1. таможеННые преступлеНия:  
поНятие и совремеННое состояНие

В настоящее время в уголовно-правовой литературе получили распространение такие понятия, как «таможенные преступления», «таможенная преступность».
На таможенные преступления как специфический вид преступлений и таможенную преступность как специфическую преступную деятельность обратили 
внимание после введения в действие Уголовного кодекса РФ 1996 г.1, предусмотревшего уголовную ответственность за контрабанду (ст. 188 УК); незаконный 
экспорт или передачу сырья, материалов, оборудования, технологий, научно-технической информации, незаконное выполнение работ (оказание услуг), которые 
могут быть использованы при создании оружия массового поражения, вооружения и военной техники (ст. 189 УК); невозвращение на территорию РФ предметов художественного, исторического и археологического достояния народов РФ 
и зарубежных стран (ст. 190 УК); невозвращение из-за границы средств в иностранной валюте (ст. 193 УК); уклонение от уплаты таможенных платежей, взимаемых с организации или физического лица (ст. 194 УК РФ). Указанные преступления были помещены в гл. 22 УК РФ «Преступления в сфере экономической деятельности». 
Уголовно-процессуальное законодательство, действовавшее в тот период, 
предоставило таможенным органам право производства дознания по преступлениям, предусмотренным ч. 1 ст. 188 УК РФ и ст. 194 УК РФ, и производства 
неотложных следственных действий по деяниям, предусмотренным ч. 2 ст. 188 
УК РФ, ч. 3 ст. 188 УК РФ, ч. 4 ст. 188 УК РФ, ст. 189 УК РФ, ст. 190 УК РФ 
и ст. 193 УК РФ. 
Появление указанной группы преступлений не осталось вне поля зрения 
ученых в области криминалистики, уголовного права, уголовного процесса, 

1 Уголовный кодекс РФ // Собрание законодательства РФ. 1996. № 25. Ст. 29–54.

криминологии, теории оперативно-розыскной деятельности и других наук. 
В частности, они рассматривались в работах О.А. Берзинь, В.Г. Беспалько, 
А.А. Витвицкого, Б.В. Волженкина, Л.Д. Гаухмана, Ю.П. Гармаева, А.Ю. Гончан, 
Т.А. Дикановой, В.А. Жбанкова, С.Ю. Ивановой, Н.А. Лопашненко, С.В. Максимова, В.И. Михайлова, А.В. Нестерова, А.Г. Никольской, Т.В. Пинкевич, 
Д.А. Постновой, Б.А. Султановой, Ю.И. Сучкова, А.М. Фатхутдиновой, А.Ф. Федорова, Н.П. Фесенко, А.И. Чучаева, П.С. Яни и других ученых.
Криминалистический аспект исследования указанных преступлений связан, 
прежде всего, с необходимостью разработки комплексной специальной методики 
их расследования, которая позволяет объединить различные преступления, предусмотренные соответствующими статьями УК РФ, в единую классификационную группу на основе криминалистической классификации преступлений.
Несмотря на то, что вопросы криминалистической классификации преступлений рассматривались в работах Р.С. Белкина, А.Р. Белкина, А.Н. Васильева, 
И.А. Возгрина, В.К. Гавло, А.Ю. Головина, А.Н. Колисниченко, В.А. Образцова, А.В. Шмонина, Н.П. Яблокова, И.Н. Якимова и др. ученых, данное направление до сих пор остается наименее исследованным, хотя, как справедливо заметил 
А.Р. Белкин, с эмпирическими классификациями «мы сталкиваемся чуть ли не 
в каждой работе по криминалистике»1.
Р.С. Белкин отмечает, что в первых работах по криминалистической методике система частных криминалистических методик строилась на основе уголовноправовой классификации: по родам и видам преступлений. По такой схеме излагал криминалистические методики И.Н. Якимов. Вместе с тем в ряде случаев он 
использовал второе основание для классификаций – способ совершения преступлений2.
Двойственный принцип классификации методик расследования отдельных 
видов преступления сохранился и в наше время. При этом в основе системы 
частных криминалистических методик лежит уголовно-правовая классификация 
преступлений. Однако это не исключает классификации криминалистических 
методик по иным, в том числе и криминалистическим, основаниям. Так, И.Ф. Герасимов3 выделил способ совершения преступления, степень сокрытия и маскировки преступления, преступный опыт лица, совершающего преступление, место совершения преступления; А.Н. Васильев4, В.А. Образцов5 – следственные 

1 Белкин А.Р. Криминалистические классификации. М., 2000. С. 9.

2 Якимов И.Н. Практическое руководство к расследованию преступлений. М., 1924. Ч. III.

3 Герасимов И.Ф. Некоторые проблемы раскрытия преступлений. Свердловск: Изд-во СЮИ, 
1975. С. 151–168.

4 Образцов В.А. К вопросу о методике раскрытия преступлений // Вопросы борьбы с преступностью. М., 1977. Вып. 2. С. 107.

5 Васильев А.Н. О криминалистической классификации преступлений // Методика расследования преступлений (общие положения). М.: Изд-во МГУ, 1976. С. 25–26.

ситуации и криминалистическую характеристику преступлений; И.А. Возгрин1 – 
место совершения преступления, личность преступника, личность потерпевшего, время, прошедшее с момента совершения преступления, и др.
Проанализировав точки зрения криминалистов по указанному вопросу, 
Р.С. Белкин пришел к выводу, что в основе системы частных криминалистических методик должна лежать уголовно-правовая классификация преступлений. 
Вместе с тем он отметил, что кроме уголовно-правовой классификации может 
существовать и классификация преступлений по криминалистическим основаниям, подчеркнув, что она должна строиться в основном применительно к уголовно-правовому понятию – составу преступления. Приняв состав преступления за 
основание для группировки криминалистических классификаций преступлений, 
систему последних он представил следующим образом.
1. Классификации преступлений, связанные с субъектом преступления, совершаемые:
 − единолично и группой;
 − впервые и повторно;
 − лицами, находящимися в особом отношении с непосредственным объектом 
посягательства и не состоящими в таком отношении;
 − взрослыми преступниками и несовершеннолетними;
 − мужчинами и женщинами.
2. Классификации преступлений, связанные с объектом преступления по:
 − личности потерпевшего;
 − характеру непосредственного предмета посягательства;
 − способам и средствам охраны непосредственного предмета посягательства.
3. Классификации преступлений, связанные с объективной стороной преступления по:
 − способу совершения преступления;
 − способу сокрытия преступления, если оно не входит в качестве составной 
части в способ совершения преступления;
4. Классификации преступлений, связанные с субъективной стороной преступления:
 − совершенные с заранее обдуманным намерением и с внезапно возникшим 
умыслом2.
Позже классификация Р.С. Белкина была дополнена А.Р. Белкиным, включившим в четвертый элемент деление преступлений по неосторожности, а также по 
мотивам и целям совершенного деяния3.

1 Возгрин И.А. Криминалистическая методика. Минск: Изд-во Высшая школа, 1983. С. 194.

2 Белкин Р.С. Курс криминалистики. М., 2001. С. 745.

3 Белкин А.Р. Криминалистические классификации. М., 2000. С. 25.

Вместе с тем при классификации преступлений могут быть использованы не 
только криминалистические признаки. Так, В.К. Гавло указывает и на криминологические, уголовно-процессуальные1.
Выделение оснований, позволяющих объединить таможенные преступлений 
в специфическую группу, связано с анализом такого понятия, как «таможенные 
преступления».
В литературе по этому вопросу высказаны различные точки зрения. Так, 
А.М. Фатхутдинова определяет их как общественно опасные, виновные, наказуемые деяния, посягающие на сферу экономической деятельности, связанную с порядком вывоза и возврата на территорию России товаров и ценностей через таможенную границу вопреки таможенному запрету2. В.И. Михайлов и А.В. Федоров 
отмечают, что таможенные преступления – это преступления в сфере таможенного дела, отнесенные к компетенции таможенных органов как органов дознания 
в соответствии с Федеральным законом от 21.12.1996 № 160-ФЗ «О внесении изменений и дополнений в Уголовно-процессуальный кодекс РСФСР и Исправительно-трудовой кодекс РСФСР в связи с принятием Уголовного кодекса Российской Федерации»3.
В работе коллектива авторов «Преступность в сфере внешнеэкономической 
деятельности» рассматриваемые преступления называются «чисто таможенными»4 и отмечается, что они «…в ряде работ получили наименование «таможенных преступлений», очевидно, что их совершение связано с пересечением таможенной границы»5. Т.А. Диканова полагает, что рассматриваемые преступления 
объединяются в одну группу «…по признаку их совершения при перемещении товаров и транспортных средств через таможенную границу РФ, контроль 
за которым осуществляют таможенные органы (они же ведут дознание по делам об этих преступлениях)»6. А.В. Нестеров определяет таможенные преступления как «…общественно опасные, виновные, наказуемые деяния, посягающие 
на сферу экономической деятельности, связанную с порядком вывоза и возврата на территорию России товаров и ценностей через таможенную границу вопреки правовому запрету. Указанные преступления отнесены законодателем (гл. 22 
УК РФ) к экономическим преступлениям, но так как они совершаются в таможенной сфере при реализации внешнеэкономической деятельности и обладают 

1 Гавло В.К. Теоретические проблемы и практика применения методики расследования отдельных видов преступлений. Томск, 1985. С. 134–135.

2 Фатхутдинова А.М. Юридическая ответственность по таможенному праву. М., 1999. С. 43.

3 Михайлов В.И., Федоров А.В. Таможенная преступность. СПб., 1999. С. 5.

4 Ларичев В.Д., Милякина Е.В., Орлова Е.А., Щербаков В.Ф., Шикунова О.Г. Преступность 
в сфере внешнеэкономической деятельности // Экзамен. М., 2002. С. 296.

5 Указ. работа. С. 204.

6 Диканова Т.А. Актуальные проблемы борьбы с таможенными преступлениями: автореф. 
дис. … д-ра юрид. наук. М., 2000. С. 13.

специфическими свойствами, их относят к специальной группе преступлений – 
таможенным преступлениям»1. М.А. Кочубей полагает, что данные преступления совершаются в сфере таможенной деятельности и являются запрещенными 
уголовным законом общественно опасными умышленными деяниями (действиями или бездействиями), посягающими на порядок и условия перемещения через 
таможенную границу РФ товаров, взимания таможенных платежей, таможенного оформления, таможенного контроля и других средств реализации таможенной 
политики2. В.А. Жбанков к признакам таможенных преступлений относит: а) перемещение товаров или транспортных средств через таможенную границу в связи их ввозом или вывозом; б) нарушение деятельности таможенных органов, при 
реализации ими целей и задач, установленных законодательством; в) процессуальную компетенцию таможенных органов3.
Своеобразную позицию по данному вопросу занимают А.И. Чучаев 
и С.Ю. Иванова, определившие таможенные преступления как общественно 
опасные виновные посягательства, существенно нарушающие деятельность таможенных органов при реализации ими целей и задач, установленных законодательством4. При этом С.Ю. Иванова отмечает, что в сфере деятельности таможни 
общественные отношения представляют собой образование, состоящее из участников и предмета отношений. Они специфичны, что обусловлено сутью таможенного дела. Участниками этих отношений, с одной стороны, выступают таможенные органы, выполняющие возложенные на них функции; с другой, – лица, 
перемещающие товары через таможенную границу РФ. Они вместе с другими 
элементами общественных отношений, обеспечивающих деятельность таможни по выполнению возложенных на них задач, образуют единую систему, функционирование которой урегулировано нормами права. Это система способна нормально работать только в том случае, если каждая из субъектов выполняет свою 
«долю» обязанностей. «Выпадение» из нее «лиц, перемещающих товары» дезорганизуют систему, делает ее неспособной достигать поставленные перед ней 
цели. Стало быть, воздействие на другие элементы общественных отношений 
в сфере таможенного дела не образует таможенного преступления, а может свидетельствовать об ином посягательстве. Таким образом, таможенные преступления связаны с сутью таможенного дела5.

1 Нестеров А.В. Концептуальные основы использования специальных познаний в раскрытии и расследовании таможенных преступлений: автореф. дис. … д-ра юрид. наук. М., 2001. 
С. 11.

2 Кочубей М.А. Безопасность в сфере таможенной деятельности. М., 2005. С. 56.

3 Жбанков В.А. Указ. раб. С. 20.

4 Иванова С.Ю. Уголовно-правовая охраны деятельности таможенных органов России. Ульяновск, 2000. С 60–63; Чучаев А.И., Иванова С.Ю. Таможенные преступления в новом 
УК РФ // Государство и право. 1998. № 11.

5 Иванова С.Ю. Уголовно-правовая охране деятельности таможенных органов России. Ульяновск, 2000. С. 63.

Анализ перечисленных выше определений показывает, что к основаниям выделения таможенных преступлений в специфическую группу относят:
 − совершение преступлений в сфере таможенного дела, отнесенных к компетенции таможенных органов как органов дознания;
 − посягательство на сферу экономической деятельности, связанную с порядком вывоза и возврата на территорию России товаров и ценностей через таможенную границу вопреки таможенному запрету;
 − совершение преступлений в связи с пересечением таможенной границы;
 − совершение преступлений при перемещении товаров и транспортных 
средств через таможенную границу РФ, контроль за которым осуществляют таможенные органы (они же ведут дознание по делам об этих преступлениях);
 − посягательство на порядок и условия перемещения через таможенную границу РФ товаров, взимания таможенных платежей, таможенного оформления, таможенного контроля и других средств реализации таможенной политики;
 − посягательство на установленный национальными и международными 
правовыми актами о таможенном деле порядок перемещения через таможенную 
границу товаров, их таможенного оформления, уплаты таможенных платежей, 
предоставления различных льгот или пользования ими, а также соблюдения государственных мер регулирования ВЭД;
 − посягательство на внешнеторговую деятельность и перемещение товаров 
и транспортных средств через границу РФ;
 − существенное нарушение деятельности таможенных органов при реализации ими целей и задач, установленных законодательством;
 − совершение преступлений в сфере экономической деятельности при вывозе и возврате на территорию России товаров и транспортных средств через таможенную границу вопреки правовому запрету.
Проанализировав указанные точки зрения мы считаем, что основаниями выделения преступлений в специфический вид являются признаки криминалистической характеристики, выделенные Р.С. Белкиным1. Представляется, что при 
выделении таможенных преступлений в специфический вид следует использовать такие элементы криминалистической характеристики, как предмет преступного посягательства и обстановку совершения деяний.
В качестве предмета преступного посягательства выступают товары2 и транспортные средства3.

1 Белкин Р.С. Указ. раб. С. 745.

2 В соответствии с п. 35 ч. 1 ст. 4 Таможенного кодекса Таможенного союза товар – любое движимое имущество, перемещаемое через таможенную границу, в том числе носители информации, валюта государств – членов таможенного союза, ценные бумаги и (или) валютные 
ценности, дорожные чеки, электрическая и иные виды энергии, а также иные перемещаемые 
вещи, приравненные к недвижимому имуществу.

3 В соответствии с п. 39 ч. 1 ст. 4 Таможенного кодекса Таможенного союза транспортные средства – категория товаров, включающая любое водное судно, воздушное судно,