Рассмотрение арбитражными судами корпоративных споров
Покупка
Основная коллекция
Тематика:
Гражданский и арбитражный процесс
Издательство:
Российский государственный университет правосудия
Автор:
Грибов Николай Дмитриевич
Год издания: 2020
Кол-во страниц: 160
Дополнительно
Вид издания:
Учебное пособие
Уровень образования:
ВО - Магистратура
ISBN: 978-5-93916-853-3
Артикул: 761730.01.99
Учебное пособие представляет систематизированное исследование действующего российского материального и процессуального законодательства, научных работ отечественных и зарубежных правоведов, а также судебной практики по вопросам, связанным с разрешением корпоративных споров. Предназначено для обучающихся по магистерским программам «Правосудие по гражданским, административным делам и экономическим спорам», «Корпоративный юрист», «Юрист в сфере экономической деятельности». Издание рекомендуется для студентов, аспирантов, практикующих юристов.
Скопировать запись
Фрагмент текстового слоя документа размещен для индексирующих роботов
ФЕДЕРАЛЬНОЕ ГОСУДАРСТВЕННОЕ БЮДЖЕТНОЕ ОБРАЗОВАТЕЛЬНОЕ УЧРЕЖДЕНИЕ ВЫСШЕГО ОБРАЗОВАНИЯ РОССИЙСКИЙ ГОСУДАРСТВЕННЫЙ УНИВЕРСИТЕТ ПРАВОСУДИЯ Москва 2020 РАССМОТРЕНИЕ АРБИТРАЖНЫМИ СУДАМИ КОРПОРАТИВНЫХ СПОРОВ Учебное пособие Н. Д. Грибов
Автор
Н. Д. Грибов, доцент кафедры гражданского и административного
судопроизводства РГУП, канд. юрид. наук
Рецензенты:
О. В. Луткова, профессор кафедры международного частного права
Московского государственного юридического университета имени
О. Е. Кутафина (МГЮА), д-р юрид. наук, доцент;
В. Г. Бородкин, старший юрист коллегии адвокатов «Мельницкий
и Захаров», канд. юрид. наук, магистр частного права
Грибов Н. Д.
Рассмотрение арбитражными судами корпоративных споров: Учебное
пособие. — М.: РГУП, 2020. — 160 с.
ISBN 978-5-93916-853-3
Учебное пособие представляет систематизированное исследование действующего российского материального и процессуального законодательства,
научных работ отечественных и зарубежных правоведов, а также судебной
практики по вопросам, связанным с разрешением корпоративных споров.
Предназначено для обучающихся по магистерским программам «Правосудие по гражданским, административным делам и экономическим спорам»,
«Корпоративный юрист», «Юрист в сфере экономической деятельности».
Издание рекомендуется для студентов, аспирантов, практикующих юристов.
Информационная поддержка СПС «КонсультантПлюс».
© Грибов Н. Д., 2020
© Российский государственный
университет правосудия, 2020
УДК 347
ББК 67.410.1
Г82
ISBN 978-5-93916-853-3
Г82
СОДЕРЖАНИЕ Введение . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5 Глава 1. Правовая защита корпоративных прав. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6 Понятие корпоративного спора и корпоративного конфликта. . . . . . . . . 6 Способы и формы защиты корпоративных прав . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 14 Глава 2. Компетенция суда по рассмотрению корпоративных споров . . . . . . . . 17 Разграничение компетенции по рассмотрению корпоративных споров между судами общей юрисдикции и арбитражными судами . . . 17 Разграничение компетенции по рассмотрению корпоративных споров между судами и третейскими судами. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 23 Правила подсудности корпоративных споров . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 27 Глава 3. Исковая форма защиты прав субъектов корпоративных отношений. . 31 Лица, участвующие в корпоративных спорах . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 31 Косвенный иск . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 44 Групповой иск . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 49 Глава 4. Возбуждение производства по делу и подготовка дела к судебному разбирательству по корпоративным спорам . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 53 Требования к исковому заявлению по корпоративному спору . . . . . . . . 53 Обеспечительные меры в корпоративных спорах. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 56 Особое производство в корпоративных спорах. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 61 Корпоративные споры в делах о несостоятельности (банкротстве) . . . . 63 Глава 5. Некоторые вопросы реализации субъектами корпоративного спора отдельных процессуальных правомочий . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 66 Заключение мирового соглашения . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 66 Отказ истца от иска, признание иска ответчиком . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 67 Применение доктрины запрета противоречивого поведения в корпоративных спорах . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 69 Глава 6. Доказывание и доказательства в корпоративных спорах . . . . . . . . . . . 76 Предмет доказывания в корпоративных спорах . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 76 Бремя доказывания в корпоративных спорах . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 85 Необходимые доказательства в корпоративных спорах . . . . . . . . . . . . . . 87 Особенности использования отдельных средств доказывания в корпоративных спорах . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 90
Рассмотрение арбитражными судами корпоративных споров Глава 7. Особенности рассмотрения отдельных категорий корпоративных споров. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 96 Квалификация корпоративных споров . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 96 Рассмотрение споров в сфере перевода прав и обязанностей покупателя по договору купли-продажи, дарения акций (доли) . . . . . . . 98 Рассмотрение споров о выплате дивидендов, распределении прибыли общества между участниками общества . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 99 Рассмотрение споров о взыскании действительной стоимости доли в уставном капитале ООО . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 103 Рассмотрение споров о восстановлении корпоративного контроля. . . 106 Рассмотрение споров о понуждении юридического лица созвать общее собрание участников . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 108 Рассмотрение дел по спорам о возмещении убытков, причиненных юридическому лицу . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 111 Рассмотрение споров в сфере предоставления информации участникам хозяйственных обществ. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 120 Рассмотрение споров об исключении участника из ООО. . . . . . . . . . . . 123 Рассмотрение споров о признании недействительными сделок юридического лица . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 127 Рассмотрение споров об обжаловании решений органов управления юридического лица. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 131 Рассмотрение споров, следующих из корпоративных договоров . . . . . 139 Рассмотрение споров, связанных с созданием, реорганизацией и ликвидацией юридического лица. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 142 Глава 8. Проверка судебных актов арбитражных судов при рассмотрении корпоративных споров. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 144 Заключение. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 147 Библиография. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 148 Вопросы для зачета . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 153 Указатель основных понятий и терминов . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 155
ВВЕДЕНИЕ Основной целью настоящего учебного пособия является усвоение основополагающих знаний об особенностях рассмотрения корпоративных споров в арбитражных судах. В пособии раскрывается понятие корпоративного спора, способы и формы защиты корпоративных прав, отражены вопросы компетенции суда по рассмотрению корпоративных споров, субъектного состава данных споров, применения обеспечительных мер, реализации лицами, участвующими в деле, отдельных процессуальных правомочий, описаны процессуальные аспекты доказывания и доказательств данной группы споров, а также особенности рассмотрения отдельных категорий корпоративных споров. Материал в учебном пособии структурирован по абзацам с порядковым номером, отражающим отдельный правовой вопрос, что облегчает его использование. Ключевые слова и понятия выделены в тексте, имеется краткий алфавитный указатель. Материал, изложенный в учебном пособии, предназначен для обучающихся по магистерской программе «Правосудие по гражданским, административным делам и экономическим спорам», «Корпоративный юрист», «Юрист в сфере экономической деятельности». Учитывая, что автором проведено сравнительное исследование рассмотрения корпоративных споров в Российской Федерации и зарубежных юрисдикциях, подробно анализируется практика арбитражных судов и судов общей юрисдикции, информация, предлагаемая в настоящем учебном пособии, представляет интерес для аспирантов и практикующих юристов. Нормативный правовой материал в пособии приведен по состоянию на 1 января 2020 года.
ГЛАВА 1. Правовая защита корпоративных прав Понятие корпоративного спора и корпоративного конфликта 1.1. Основа юридических конструкций «корпоративный спор» и «корпоративный конфликт» — это корпорации и корпоративные отношения, поскольку корпоративный спор (конфликт) возможен только при наличии корпоративных отношений. Для исследования сущности корпоративного спора (конфликта) следует проанализировать обозначенные юридические явления. 1.1.1. Корпорация. Относительно доктринального понимания корпорации в науке сложилось множество мнений, поскольку каждый автор по-своему видит отличительные черты данной конструкции. Так, в зарубежной литературе отмечается, что корпорация имеет место при наличии следующих признаков: • наличие правосубъектности (legal personality); • ограниченная ответственность участников (limited liability); • акции, разрешенные к продаже (transferable shares); • делегированное управление и собственность инвесторов (investor ownership), включающая право на контроль фирмы и право на получение доходов от организации1. 1.1.1.1. Отечественный законодатель при формулировании дефиниции «корпорация» в ст. 65.1. ГК РФ исходил из следующих её черт: • статус юридического лица; • учредители организации приобретают право участия (членства); • наличие высшего органа — общего собрания участников либо иного (представительного) органа. 1.1.1.2. Противоположностью корпорации являются унитарные юридические лица, учредители которых не становятся их участниками 1 Reinier Kraakman, John Armour, Paul Davies, Luca Enriques, Henry Hansmann, Gerard Hertig, Klaus Hopt, Hideki Kanda, Mariana Pargendler, Wolf-Georg Ringe, and Edward Rock. The Anatomy of Corporate Law: A Comparative and Functional Approach // Edition 3–2017. Р. 1, 5.
Глава 1. Правовая защита корпоративных прав и не приобретают в них прав членства1. При этом цели деятельности корпорации для российского законодательства не имеют значения, поскольку корпорации могут быть как коммерческие, так и не коммерческие. Таким образом корпорацию можно толковать следующим образом: Корпорация — это юридическое лицо, учредители (участники) которого обладают правом участия (членства) в нем и формируют его высший орган. 1.1.2. Корпоративные отношения. В 2014 г., кроме закрепления дефиниции «корпорация», в ГК РФ были реализованы и иные идеи, заложенные в Концепции развития гражданского законодательства Российской Федерации2. В частности, в ст. 2 ГК РФ закреплено понимание корпоративных отношений как отношений, связанных с участием в корпоративных организациях или в управлении ими. Корпоративные отношения не возникают в унитарных юридических лицах, которыми являются государственные и муниципальные унитарные предприятия, фонды, учреждения, автономные некоммерческие организации, религиозные организации, государственные корпорации, публично-правовые компании. 1.1.2.1. Необходимо учитывать, что из буквального толкования ст. 2 ГК РФ во взаимосвязи с п. 2 ст. 65.1. ГК РФ следует, что корпоративные отношения могут возникнуть только после государственной регистрации юридического лица, поскольку одним из основных черт корпорации выступает статус юридического лица. Соответственно, несмотря на то, что в п. 1 ч. 1 ст. 225.1. АПК РФ указано, что к корпоративным спорам отнесены споры, связанные с созданием юридического лица, большинство таких дел не являются корпоративными. Так, не будет подобным спор об оспаривании решения об отказе в государственной регистрации юридического лица, поскольку требования истца следуют из публичных правоотношений и относятся к делам, рассматриваемым в порядке главы 24 АПК РФ. 1 Осипенко О. В. Корпоративный контроль: экспертные проблемы эффективного управления дочерними компаниями. М., 2013. Кн. 1. Установление корпоративного контроля. URL: https://new.znanium.com/catalog/product/426476. 2 Концепция развития гражданского законодательства Российской Федерации (одобрена решением Совета при Президенте РФ по кодификации и совершенствованию гражданского законодательства от 07.10.2009).
Рассмотрение арбитражными судами корпоративных споров 8 1.1.3. Субъекты корпоративных отношений. В отечественной литературе, исходя из правоприменительной практики и положений действующего законодательства, выделяют следующих участников корпоративных отношений: учредители, члены корпорации, корпорация, органы корпорации, предпринимательские объединения, управляющие компании (управляющие), профессиональные участники, члены трудового коллектива, кредиторы корпорации, собственники, органы государственной власти, преступные сообщества1. Вместе с тем из анализа судебной практики, зарубежной и отечественной правовой литературы следует, что среди основных субъектов корпоративных отношений необходимо выделять: корпорацию, директоров компании, мажоритарных и миноритарных акционеров. Мажоритарный акционер (от франц. majorité — большинство) — лицо, которое владеет крупным пакетом акций, позволяющим влиять на принимаемые решения. Следует учитывать, что акционер, обладающий блокирующим пакетом акций, является видом мажоритарного акционера2. Миноритарный акционер — лицо, которое владеет небольшим пакетом акций, не позволяющим оказывать непосредственного влияния на принимаемые решения по управлению обществом. Современные тенденции развития корпоративного права показывают, что приоритет в защите отдается миноритарным акционерам, работникам корпорации и кредиторам3. Так, Суд Милана установил нарушение корпоративных прав миноритариев принятым решением об избрании исполнительного директора, поскольку ущерб, нанесенный их интересам выбором лица, которому они не доверяют, превалирует над возможным ущербом, который может быть нанесен корпорации при неизбрании директора4. Также в качестве гарантий следует рассматривать право акционеров «say on pay», позволяющее участникам корпорации установить размер вознаграждения, выплачиваемого исполнительному директору. Для за 1 Андреев В. К., Лаптев В. А. Корпоративное право современной России: монография. М., 2017. С. 196–211. 2 Гурьянова Н. В. Мажоритарные акционеры. М., 2020.URL: СПС «КонсультантПлюс». 3 Reinier Kraakman, John Armour, Paul Davies, Luca Enriques, Henry Hansmann, Gerard Hertig, Klaus Hopt, Hideki Kanda, Mariana Pargendler, Wolf-Georg Ringe, and Edward Rock. The Anatomy of Corporate Law: A Comparative and Functional Approach // Edition 3. 2017. Р. 110. 4 The abuse of power exercised by the minority. Lexology. URL: http://tinyurl.com/ y57ej2v3.
Глава 1. Правовая защита корпоративных прав щиты работников, например, применяются процедуры раскрытия финансовой и корпоративной информации. Так, японское законодательство обязывает публиковать информацию о зарплате директора и её соотношении со средней зарплатой сотрудников (но только если суммы, полученные директором, превышают 1 млн долларов)1. Для соблюдения прав кредиторов используются различные правовые инструменты, в качестве примера следует привести возможность прокалывания корпоративной вуали (см. подробнее: п. 3.1.4.). Изменения в отечественном корпоративном праве также направлены на совершенствование гарантий защиты прав миноритарных акционеров. Например, распоряжением Правительства РФ утвержден план мероприятий «Трансформация делового климата», включающий раздел, посвященный совершенствованию корпоративного управления в рамках обеспечения повышения уровня защиты миноритарных инвесторов2. Необходимо отметить, что в науке зарубежного права выдвигаются идеи о том, что корпоративное право является публичным правом, и в целях защиты государственных интересов следует распространить фидуциарные обязанности директоров на работников корпорации, которые являются основным субъектом защиты в корпоративных отношениях, нежели чем акционеры юридического лица3. (Вопросы фидуциарных обязанностей затронуты в п. 7.7.1). 1.1.4. Корпоративный конфликт. В иностранной юридической литературе отмечается, что поскольку корпорации обладают одними и теми же чертами в различных юрисдикциях, то они сталкиваются со схожими проблемами, которые именуются «агентскими». Исследователи выделяют три группы конфликтов: 1) конфликт между директорами и акционерами; 2) конфликт между контролирующими и неконтролирующими акционерами; 3) конфликт между акционерами и иными лицами, например, сотрудниками компании и кредиторами. 1 Reinier Kraakman, John Armour, Paul Davies, Luca Enriques, Henry Hansmann, Gerard Hertig, Klaus Hopt, Hideki Kanda, Mariana Pargendler, Wolf-Georg Ringe, and Edward Rock. The Anatomy of Corporate Law: A Comparative and Functional Approach. Р. 94. 2 Распоряжение Правительства РФ от 17.01.2019 № 20-р «Об утверждении плана «Трансформация делового климата» и признании утратившими силу актов Правительства РФ». 3 Kent Greenfield. The failure of corporate law: fundamental flaws and progressive possibilities — University of Chicago Press, 2008. Р. 300. // Amazon Digital Services LLC.
Рассмотрение арбитражными судами корпоративных споров 10 При этом цель корпоративного права правоведы сводят к превалированию обозначенных конфликтов1. Одновременно в зарубежном праве правоведы не разделяют корпоративный конфликт на конфликт как таковой и корпоративный спор. Данное деление свойственно российскому праву и науке. 1.1.4.1. Относительно толкования дефиниции «корпоративный конфликт» в отечественной литературе высказано множество различных и рациональных мнений2. Не вдаваясь в подробности этой дискуссии, следует отметить, что корпоративный конфликт подразделяется на конфликт как таковой, выразившейся в нарушении корпоративных прав одного из участников корпоративных отношений, и корпоративный спор, обязательным субъектом которого выступает суд либо арбитраж, разрешающий конфликтную ситуацию. При этом термин «корпоративный спор» является сугубо процессуальной дефиницией, означающей наличие спора в суде либо в арбитраже, тогда как юридическая дефиниция «корпоративный конфликт» используется в материальном праве. Корпоративный конфликт — наличие у субъектов корпоративных правоотношений конфликта по поводу создания, управления или участия в корпорации. Использование процедуры медиации при разрешении корпоративных вопросов не влечет превращение корпоративного конфликта в корпоративный спор в силу специфики данной процедуры, целью которой выступает не разрешение вопроса по существу и определение правой стороны, а создание условий для заключения мирового соглашения между сторонами конфликта. 1.1.4.2. Одним из ярких примеров корпоративного конфликта на постсоветском пространстве является ситуация в интернет-ретейлере «Юлмарте», в результате которой в отношении ряда юридических лиц, входящих в этот холдинг, начата процедура банкротства. Суть конфликта 1 Reinier Kraakman, John Armour, Paul Davies, Luca Enriques, Henry Hansmann, Gerard Hertig, Klaus Hopt, Hideki Kanda, Mariana Pargendler, Wolf-Georg Ringe, and Edward Rock. The Anatomy of Corporate Law: A Comparative and Functional Approach. Р. 2, 29. 2 См., например: Андреев В. К., Лаптев В. А. Корпоративное право современной России: Монография; Филиппова С. Ю. Корпоративный конфликт: возможности правового воздействия. М.: РАП, 2009; Корпоративное право: Учебник / Отв. ред. И. С. Шиткина. М., 2007.