Уголовный закон и экономическая деятельность (соотношение частных и публичных интересов)

УГОЛОВНЫЙ ЗАКОН
И ЭКОНОМИЧЕСКАЯ 

ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ
(соотношение частных
и публичных интересов)

Научно-практическое пособие

Москва 

ИНФРА-М 

202Институт законодательства и сравнительного правоведения  

при Правительстве Российской Федерации

Ответственные редакторы

И.И. Кучеров, О.А. Зайцев, С.Л. Нудель

УДК
343

ББК
67.408:67.410.2
У26

Уголовный закон и экономическая деятельность (соотношение 

частных и публичных интересов) : научно-практическое пособие / 
В.Ю. Артемов, Н.А. Голованова, А.А. Гравина [и др.] ; отв. ред. 
И.И. Кучеров, О.А. Зайцев, С.Л. Нудель. — Москва : Институт 
законодательства и сравнительного правоведения при Правительстве Российской Федерации, 2021. — 392 с. — DOI 10.12737/ 
1160944.

ISBN 978-5-16-016475-5 (ИНФРА-М, print) 
ISBN 978-5-16-106816-8 (ИНФРА-М, online)

Научно-практическое пособие посвящено формированию комплексного и системного под
хода к совершенствованию деятельности суда и органов предварительного расследования по 
делам о преступлениях, совершенных в сфере предпринимательской и иной экономической 
деятельности (в том числе с учетом опыта правоприменительной практики по осуществлению 
уголовного преследования предпринимателей в ряде зарубежных стран). Рассматривается проблема установления баланса между обязанностями судебно-следственных органов в рамках 
своей компетенции принимать меры по обеспечению экономической безопасности и соблюдать 
права и законные интересы предпринимателей, вовлеченных в уголовное судопроизводство. 

Определяются основные направления и формы современной уголовной политики в указан
ной области; дана общая характеристика уголовно-правовой ситуации в части обеспечения экономической безопасности; выявляются дополнительные гарантии прав и законных интересов 
предпринимателей, предоставляемые при осуществлении правоохранительной деятельности. 
Особое значение придается изучению материально-правовых и уголовно-процессуальных механизмов, применяемых при производстве по уголовным делам об экономических преступлениях.

Для научных работников, практикующих юристов, представителей деловых кругов, препо
давателей, аспирантов, студентов юридических вузов и факультетов, а также для широкого круга читателей, интересующихся данной проблематикой.

УДК 343

ББК 67.408:67.410.2

У26

© Институт законодательства и сравнительного 

правоведения при Правительстве 
Российской Федерации, 2020

Одобрено секцией публичного права ученого совета 

Института законодательства и сравнительного правоведения 

при Правительстве Российской Федерации

Р е ц е н з е н т ы :

А.В. Гриненко – профессор кафедры уголовного права, уголовного 

процесса и криминалистики Московского государственного института международных отношений (Университета) МИД России,  доктор юридических 
наук, профессор, заслуженный юрист Российской Федерации;

Н.Г. Кадников – профессор кафедры уголовного права Московского 

университета МВД России имени В.Я. Кикотя, доктор юридических наук, 
профессор, заслуженный работник высшей школы Российской Федерации;

Ю.В. Трунцевский – ведущий научный сотрудник Института законода
тельства и сравнительного правоведения при Правительстве Российской 
Федерации, доктор юридических наук, профессор

ISBN 978-5-16-016475-5 (ИНФРА-М, print)
ISBN 978-5-16-106816-8 (ИНФРА-М, online)

Moscow
INFRA-M

The Institute of Legislation and Comparative Law  
under the Government of the Russian Federation

CRIMINAL LAW  
AND ECONOMIC 
ACTIVITY
(the ratio of private  
and public interests)

Scientific and practical guide

Executive editors 
I.I. Kucherov, O.A. Zaitsev, S.L. Nudel

© The Institute of Legislation and Comparative 
Law under the Government of the Russian 
Federation, 2020

Criminal Law and Economic Activity (the Ratio of Private and 
Public Interests) : scientific and practical guide / V.Yu. Artemov, 
N.A. Golovanova, A.A. Gravina [et. al.] ; ed. by I.I. Kucherov,  
O.A. Zai tsev, S.L. Nudel. — Мoscow : The Institute of Legislation 
and Comparative Law under the Government of the Russian Federation. — 392 p. — DOI 10.12737/1160944.

ISBN 978-5-16-016475-5 (INFRA-M, print) 
ISBN 978-5-16-106816-8 (INFRA-M, online)

The scientific and practical guide is devoted to the formation of a comprehensive 
and systematic approach to improving the activities of the court and preliminary investigation bodies in cases of crimes committed in the sphere of business and other economic activities (including taking into account the experience of law enforcement practice in criminal prosecution of entrepreneurs in a number of foreign countries). The 
article considers the problem of establishing a balance between the responsibilities of 
judicial and investigative bodies within their competence and the powers assigned to 
them to take measures to ensure economic security and to respect the rights and legitimate interests of entrepreneurs involved in criminal proceedings.
The main directions and forms of modern criminal policy in this sphere of activity are 
defined; a General description of the criminal-legal situation in the field of economic 
security is given; additional guarantees of ensuring the rights and legitimate interests of 
entrepreneurs in the implementation of law enforcement activities are identified. Particular importance is attached to the coverage of substantive and criminal procedural 
mechanisms used in criminal proceedings on crimes committed in the sphere of business and other economic activities.
For researchers, practicing lawyers, teachers, postgraduates, students of law 
schools and faculties studying in legal specialties, as well as for a wide range of readers 
interested in this issue.

Approved at the Public Law Section of the Scientific Council  
of the Institute of Legislation and Comparative Law  
under the Government of the Russian Federation

R e v i e w e r s:
A.V. Grinenko – professor of the Department of criminal law, criminal procedure 
and criminalistics of the Moscow state Institute of international relations (University) of the Ministry of foreign affairs of Russia, doctor of law, professor, honored 
lawyer of the Russian Federation; 
N.G. Kadnikov – professor of criminal law at Moscow University of the MIA of 
Russia named after V.J. Kikot, doctor of law, professor, honored worker of higher 
school of the Russian Federation;
Yu.V. Truntsevsky – leading researcher at the Institute of legislation and comparative law under the Government of the Russian Federation, doctor of law, professor

ISBN 978-5-16-016475-5 (INFRA-M, print) 
ISBN 978-5-16-106816-8 (INFRA-M, online)

коллектив авторов

Артемов В.Ю., кандидат юридических наук – § 1 гл. 4 (в соавт. 
с Н.А. Головановой, С.П. Кубанцевым)
Голованова Н.А., кандидат юридических наук, доцент, заслуженный юрист Российской Федерации – § 1 гл. 4 (в соавт.  
с В.Ю. Артемовым, С.П. Кубанцевым)
Гравина А.А., кандидат юридических наук, доцент – § 5 гл. 2
Зайцев О.А., доктор юридических наук, профессор, заслуженный деятель науки Российской Федерации – § 1 гл. 1 (в соавт. с 
В.П. Кашеповым); § 2, 5 гл. 1 (в соавт. с С.Л. Нуделем)
Кашепов В.П., доктор юридических наук, профессор, заслуженный деятель науки Российской Федерации, заслуженный юрист 
Российской Федерации – § 1 гл. 1 (в соавт. с О.А. Зайцевым); § 1 
гл. 2 (в соавт. с Т.О. Кошаевой)
Кошаева Т.О., кандидат юридических наук, доцент – § 1 гл. 2 
(в соавт. с В.П. Кашеповым)
Кубанцев С.П., кандидат юридических наук, доцент – § 1 гл. 4 
(в соавт. с В.Ю. Артемовым, Н.А. Головановой)
Кучеров И.И., доктор юридических наук, профессор, заслуженный юрист Российской Федерации – введение; § 2 гл. 2
Левоненкова Т.А. – § 3 гл. 2 (в соавт. с Е.В. Ямашевой)
Макарова О.В., кандидат юридических наук – § 1, 4 гл. 3
Нудель С.Л., доктор юридических наук, доцент – § 2, 5 гл. 1 
(в соавт. с О.А. Зайцевым); § 3 гл. 1
Печегин Д.А., кандидат юридических наук – § 3 гл. 3
Пилипенко А.Н., кандидат юридических наук – § 2 гл. 4 (в соавт. 
с А.А. Трефиловым, Н.Ю. Трещетенковой)
Руднев В.И., кандидат юридических наук, доцент – § 2 гл. 3
Семыкина О.И., кандидат юридических наук –  § 3 гл. 4
Степанов О.А., доктор юридических наук, профессор – § 4 гл. 1
Трефилов А.А., кандидат юридических наук – § 2 гл. 4 (в соавт. 
с А.Н. Пилипенко, Н.Ю. Трещетенковой)
Трещетенкова Н.Ю. – § 2 гл. 4 (в соавт. с А.Н. Пилипенко, 
А.А. Трефиловым)
Федоров А.В., кандидат юридических наук, профессор, заслуженный юрист Российской Федерации – § 4 гл. 2
Ямашева Е.В. – § 3 гл. 2 (в соавт. с Т.А. Левоненковой)

Authors

Artemov V.Yu., PhD – chapter 4 § 1 (in co-autorship with Golovanova N.A., Kubantsev S.P.)
Golovanova N.A., PhD, assistant professor, honored lawyer of the Russian Federation – chapter 4 § 1 (in co-autorship with Artemov V.Yu., 
Kubantsev S.P.)
Gravina A.A., PhD, assistant professor – chapter 2 § 5
Zaycev O.A., doctor of law, professor, honored scientist of the Russian 
Federation – chapter 1 § 1 (in co-autorship with Kashepov V.P.); chapter 1 
§ 2, 5 (in co-autorship with Nudel S.L.)
Kashepov V.P., doctor of law, professor, honored scientist of the Russian 
Federation, honored lawyer of the Russian Federation – chapter 1 § 1  
(in co-autorship with Zaycev O.A.); chapter 2 § 1 (in co-autorship with 
Koshaeva T.O.)
Koshaeva T.O., PhD, assistant professor – chapter 2 § 1 (in co-autorship 
with Kashepov V.P.)
Kubantsev S.P., PhD, assistant professor – chapter 4 § 1 (in co-autorship with Artemov V.Yu., Golovanova N.A.)
Kucherov I.I., doctor of law, professor, honored lawyer of the Russian 
Federation – introduction; chapter 2 § 2
Levonenkova T.A. – chapter 2 § 3 (in co-autorship with Yamasheva E.V.) 
Makarova O.V., PhD – chapter 3 § 1, 4
Nudel S.L., doctor of law, assistant professor – chapter 1 § 2, 5 (in coautorship with Zaycev O.A.); chapter 1 § 3
Pechegin D.A., PhD – chapter 3 § 3
Pilipenko A.N., PhD – chapter 4 § 2 (in co-autorship with Trefilov A.A., 
Treshchetenkova N.Yu.)
Rudnev V.I., PhD, assistant professor – chapter 3 § 2
Semykina O.I., PhD – chapter 4 § 3
Stepanov O.A., doctor of law, professor – chapter 1 § 4
Trefilov A.A., PhD – chapter 4 § 2 (in co-autorship with Pilipenko A.N., 
Treshchetenkova N.Yu.)
Treshchetenkova N.Yu. – chapter 4 § 2 (in co-autorship with Pilipenko A.N., Trefilov A.A.)
Fedorov A.V., PhD, professor, honored lawyer of the Russian Federation – chapter 2 § 4
Yamasheva E.V. – chapter 2 § 3 (in co-autorship with Levonenkova T.A.)

оглавление

введение .................................................................................................. 13

глава 1.  
Уголовная политика российской Федерации 
в области обеспечения экономической 
безопасности ...................................................................................... 16

§ 1.  Понятие, содержание и значение современной  
уголовной политики в области обеспечения  
экономической безопасности .................................................... 16

§ 2.  Основные формы уголовной политики  
в области обеспечения экономической безопасности .......... 39

§ 3.  Общая характеристика уголовно-правовой ситуации  
в области обеспечения экономической безопасности .......... 56

§ 4.  Гарантии обеспечения прав предпринимателей  
при осуществлении правоохранительной деятельности ...... 84

§ 5.  Перспективы оптимизации уголовной политики  
как фактора реализации стратегических  
национальных приоритетов и эффективной защиты 
национальных интересов в области обеспечения 
экономической безопасности ...................................................100

глава 2.  
Уголовно-правовая охрана  
экономических интересов 
и предпринимательской деятельности .................... 116

§ 1.  Совершенствование уголовного законодательства  
Российской Федерации по противодействию  
мошенничеству, сопряженному с преднамеренным 
неисполнением договорных обязательств ..............................116

§ 2.  Проблемы уголовной ответственности  
за налоговые преступления ........................................................137

§ 3.  Правонарушения в сфере предпринимательской  
деятельности: определение границ административной  
и уголовной ответственности ....................................................160

Оглавление

10

§ 4.  Уголовная ответственность юридических лиц  
в системе мер защиты прав и законных интересов  
субъектов (участников) экономической деятельности ........171

§ 5.  Роль уголовного права в предупреждении  
преступлений в сфере предпринимательской  
деятельности .................................................................................189

глава 3.  
защита экономических интересов  
и прав предпринимателей в ходе  
Уголовного сУдопроизводства .......................................... 206

§ 1.  Специфика возбуждения уголовного дела  
о преступлениях, совершенных в сфере  
предпринимательской деятельности .......................................206

§ 2.  Льготный правовой режим применения  
меры пресечения в виде заключения под стражу  
по делам о преступлениях, совершенных  
в сфере предпринимательской деятельности ........................215

§ 3.  Проблемы доказывания и процессуальных средств  
его обеспечения при производстве по уголовным делам  
о преступлениях, совершенных в сфере  
предпринимательской или иной экономической  
деятельности .................................................................................235

§ 4.  Освобождение от уголовной ответственности  
и прекращение уголовного преследования  
предпринимателей .......................................................................252

глава 4.  
Уголовно-правовые механизмы и поддержка 
экономической деятельности за рУбежом ............. 263

§ 1.  Страны правовой системы общего права ...............................263

§ 2.  Страны континентальной правовой системы........................311

§ 3.  Государства — участники Содружества  
Независимых Государств ...........................................................356