Методы менеджмента качества. Методология управления риском стандартизации

МЕТОДЫ МЕНЕДЖМЕНТА 
КАЧЕСТВА.
МЕТОДОЛОГИЯ 
УПРАВЛЕНИЯ РИСКОМ 
СТАНДАРТИЗАЦИИ
Рекомендовано в качестве учебника 
для студентов высших учебных заведений,
обучающихся по направлениям подготовки 27.04.01 «Стандартизация и методология»,
27.04.02 «Управление качеством», 27.04.03 «Системный анализ и управление»
 (квалификация (степень) «магистр»)
 
Минск 
Москва
 
«Новое знание» 
«ИНФРАМ»
2018

ФЗ 
№ 436-ФЗ
Издание не подлежит маркировке 
в соответствии с п. 1 ч. 4 ст. 11
УДК 005.6(075.8)
ББК 65.290-2я73
 
М54
Рекомендовано Научно-техническим Советом Белорусского национального 
технического университета (протокол № 9 от 30.10.2012)
А в т о р ы :
П.С. Серенков, В.Л. Гуревич, В.М. Романчак, А.В. Янушкевич
Р е ц е н з е н т ы:
заместитель директора «ВНИИМАШ» (г. Москва), доктор технических наук, 
профессор Г.И. Грозовский;
член Коллегии Евразийской экономической комиссии (министр по вопросам технического регулирования) (г. Москва), кандидат технических наук, 
доцент В.Н. Корешков
М54
Методы менеджмента качества. Методология управления риском стандартизации / П.С. Серенков [и др.]. — Минск : Новое 
знание ; М. : ИНФРА-М, 2018. — 256 с. : ил. — (Высшее образование: Магистратура).
ISBN 978-985-475-626-4 (Новое знание).
ISBN 978-5-16-009427-4 (ИНФРА-М, print).
ISBN 978-5-16-100509-5 (ИНФРА-М, online).
Излагается концепция современной стандартизации как деятельности по достижению оптимальной степени упорядочения требований 
заинтересованных сторон. Обоснован и структурно определен риск как 
интегральный показатель ее результативности. Предложена методология 
системы менеджмента рисков стандартизации, в основу которой положены модель стандартизации как процесса и модель экспертной системы. Методологической основой экспертной системы является применение подходов теории полезности и аксиоматического подхода к ее 
созданию. 
Для студентов вузов, магистрантов, аспирантов, инженеров, менеджеров, разрабатывающих системы стандартизации, менеджмента рисков, менеджмента качества.
УДК 005.6(075.8)
ББК 65.290-2я73
 
© ООО «Новое знание», 2013
ISBN 978-985-475-626-4 (Новое знание).
ISBN 978-5-16-009427-4 (ИНФРА-М, print).
ISBN 978-5-16-100509-5 (ИНФРА-М, online).

Оглавление
Введение.............................................................................................................................6
Глава 1. Современное состояние и проблемы развития 
стандартизации как деятельности...........................................................................9
1.1. Миссия, функции, задачи стандартизации как деятельности................9
1.1.1. Основные аспекты деятельности по стандартизации.
....................9
1.1.2. Понятие риска в контексте стандартизации....................................12
1.1.3. Понятие риска в научном и практическом контексте.
.................15
1.2. Риск как показатель результативности стандартизации........................20
1.2.1. Понятие результативности применительно .
к стандартизации........................................................................................20
1.2.2. Требования, предъявляемые к показателям, 
используемым для оценки результативности.
.................................22
1.2.3. Риск как критерий управления в стандартизации........................23
1.3. Теория и практика применения методологии менеджмента 
рисков для создания эффективной системы поддержки 
принятия решений в области стандартизации.
..........................................25
1.3.1. Теоретические подходы к оценке и анализу риска.
.......................25
1.3.2. Общие подходы к организации управления рисками..................27
1.3.3. Подходы и методы к идентификации и анализу рисков............29
1.3.4. Факторы риска как критерии для анализа риска..........................31
1.3.5. Подходы и методы математического моделирования рисков....32
1.3.6. Принятие решений на основе анализа риска. Оценивание 
риска путем сравнения с допустимым уровнем.............................34
1.3.7. Интеллектуальные системы управления .
результативностью.....................................................................................35
1.4. Выводы......................................................................................................................36
Глава 2. Методология управления риском стандартизации. 
Концепция экспертной системы управления разработкой 
государственного стандарта.....................................................................................40
2.1. Постановка задачи обеспечения заданного показателя 
результативности стандартизации..................................................................40
2.2. Концепция системы менеджмента риска при разработке .
стандарта...................................................................................................................44
2.2.1. Построение модели сети процессов стандартизации 
как решение первой задачи создания системы 
менеджмента риска стандартизации...................................................45
2.2.2. Концепция модели экспертной системы оценки, 
анализа и управления рисками стандартизации 
как решение второй задачи построения системы 
менеджмента риска стандартизации...................................................58

Оглавление
2.2.3. Обоснование подходов, методов и средств исследования 
и разработки функциональных подсистем информационной 
составляющей экспертной системы....................................................64
2.3. Выводы......................................................................................................................72
Глава 3. Подсистема количественной оценки частных 
и интегрального рисков экспертной системы управления 
разработкой государственного стандарта.
.........................................................76
3.1. Постановка задачи.
................................................................................................76
3.2. Концепция создания ядра информационной составляющей 
экспертной системы.
.............................................................................................79
3.2.1. Задача качественного оценивания риска — выявление, 
структуризация и верификация влияющих на риск .
факторов........................................................................................................80
3.2.2. Задача количественного оценивания и анализа риска................96
3.2.3. Математическая модель функции связи как функции 
ожидаемой полезности с использованием квази-копулы........ 115
3.2.4. Методика эксперимента для нахождения параметров 
математической модели, исследования и анализа 
ее адекватности путем опроса экспертов.......................................137
3.3. Алгоритм проведения эксперимента по построению модели 
экспертной системы оценки риска стандартизации.
............................. 149
3.3.1. Формирование команды экспертов..................................................150
3.3.2. Алгоритм проведения эксперимента 
по шкалированию факторов.
...............................................................152
3.3.3. Алгоритм проведения эксперимента по определению 
параметров функции связи.
.................................................................158
3.3.4. Алгоритм эксперимента по проверке адекватности 
математической модели........................................................................161
3.4. Выводы...................................................................................................................165
Глава 4. Подсистема нормирования риска экспертной системы 
управления разработкой государственного стандарта.
.............................168
4.1. Постановка задачи нормирования риска в рамках экспертной 
системы.
..................................................................................................................168
4.1.1. Анализ понятий допустимого и приемлемого риска................. 168
4.1.2. Выявление ограничений, которые необходимо учитывать 
при построении подсистемы нормирования риска.................... 172
4.2. Концепция подсистемы нормирования риска......................................... 173
4.2.1. Разработка общей структуры подсистемы нормирования .
риска.............................................................................................................173
4.2.2. Исследование и учет специфических ограничений, 
продиктованных общей методологией оценки риска.
............... 176

Оглавление 
5
4.2.3. Исследование и учет специфических ограничений, 
продиктованных структурой экспертной системы.....................192
4.2.4. Ситуативный контекст нормирования риска и проблема 
обеспечения гибкого подхода к нормированию риска. 
Методика конкретизации нормы риска.
.........................................196
4.3. Методика нормирования риска стандартизации.
................................... 197
4.3.1. Разработка универсального подхода к определению 
основных видов последствий.
.............................................................197
4.3.2. Определение базового уровня риска стандартизации.
.............. 207
4.3.3. Анализ подхода к конкретизации допустимого уровня 
риска стандартизации............................................................................209
4.4. Выводы...................................................................................................................219
Глава 5. Практическая реализация экспертной системы 
оценивания и управления рисками стандартизации.
..................................221
5.1. Требования к алгоритму функционирования экспертной .
системы.
..................................................................................................................221
5.2. Общая структура экспертной системы как программного .
продукта.................................................................................................................223
5.3. Разработка алгоритма функционирования и интерфейса 
экспертной системы.
..........................................................................................229
5.3.1. Предварительный этап..........................................................................229
5.3.2. Этап нормирования риска стандартизации.
..................................232
5.3.3. Этап оценки, анализа и управления риском .
стандартизации.
........................................................................................234
5.4. Выводы...................................................................................................................239
Заключение..................................................................................................................241
Основные научные результаты.
.....................................................................241
Рекомендации по практическому использованию результатов........ 243
Библиографический список...................................................................................245

Введение
Монография продолжает серию книг «Методы менеджмента 
качества», последовательно излагающих методологию «сквозного» 
менеджмента качества как системной, комплексной циклической 
деятельности в области качества, цель которой — создание результативных и эффективных систем менеджмента качества (СМК).
Системообразующей для данной серии является книга «Методы менеджмента качества. Методология организационного проектирования инженерной составляющей СМК: монография» [11-А].
В ней обоснована концепция комплексного моделирования инженерной составляющей СМК как комплекса взаимодополняющих 
друг друга моделей:
 
‰ модель сети процессов, воспроизводящая структуру СМК как 
организационно-технической системы и создающая основу для разработки последующих моделей;
 
‰ модель структуры информационных потоков, преобразования данных о качестве продукции и процессов как подсистема сбора 
и анализа данных о результативности (качестве) процессов и продукции на их выходе;
 
‰ модель поддержки принятия решений как подсистема поддержки принятия решений в отношении качества в виде комплекса правил, привязанных к структуре процессов СМК.
Предлагаемая вниманию читателя монография представляет 
собой пример применения концепции комплексного моделирования в  отношении такой специфической области, как стандартизация.
Стандартизацию обычно ассоциируют только с конечным результатом — разрабатываемыми техническими нормативными правовыми актами (ТНПА). Отсюда и  некоторая неоднозначность 
в  отношении к  стандартизации, недопонимание ее роли в  обществе и  влияния на научно-технический прогресс, вырождение ее 
в качестве области возможных научных исследований.
Ключевым, на наш взгляд, является констатация того, что стандартизация — это, прежде всего, «деятельность, направленная на 
достижение оптимальной степени упорядочения в  определенной 
области посредством установления положений для всеобщего и многократного использования в отношении реально существующих 
или потенциальных задач» [1]. Причем даже для непосвященного 

Введение 
7
эта деятельность в таком контексте, очевидно, является многогранной, многовариантной, требующей системного подхода, проведения 
научных исследований. Результат этой деятельности  — технический нормативный правовой акт (нормативный документ), содержащий требования для всех заинтересованных сторон, выполнение которых приводит к оптимальной (максимальной) гармонии 
их взаимоотношений.
В современных условиях стандарты рассматриваются в  качестве эффективного инструмента нетарифного регулирования  — 
упорядочения взаимоотношений в международной торговле, расширения делового сотрудничества на мировом рынке, развития 
мирового сообщества.
Стандартизация стала важнейшим элементом механизма реализации обязательных требований, устанавливаемых государством 
в документах вида «технический регламент». В частности, это определено в  Директивах ЕС Нового и  Глобального подхода, в  соответствии с которыми европейские стандарты конкретизируют положения технических регламентов и используются в качестве доказательной базы выполнения законодательных требований.
Требования, связанные с безопасностью продукции, процессов 
ее разработки, производства, эксплуатации, перевозки, утилизации, 
содержатся в обязательном для исполнения техническом регламенте. Соблюдение требований государственных стандартов  — 
добровольное. Стандарты становятся неотъемлемой частью доказательной базы выполнения требований технических регламентов. 
Они также предоставляют возможность производителям самим 
выбирать конструктивное решение, а потребителям — правильно 
ориентироваться в разнообразии товаров.
Критерием установления требований безопасности является 
отсутствие недопустимого риска причинения вреда жизни, здоровью и наследственности человека, имуществу и окружающей среде. 
Риск становится мерой оценки безопасности, определяемой уровнем остаточного (приемлемого) риска.
Потребитель все чаще требует предоставить ему уверенность 
в том, чтобы поставщики и все участники цепи поставок в целом 
предпринимали необходимые шаги, чтобы снизить потенциальные 
риски и  угрозы. Общепризнанным механизмом по ограничению 
и снижению рисков в настоящее время выступают стандарты.

Введение
Важной задачей создания современной системы стандартизации 
Республики Беларусь является разработка методологии идентификации, оценки, анализа и управления рисками. При выстраивании структуры источников возникновения рисков особое внимание 
следует уделять системным рискам, которые в силу сложившихся 
хозяйственных связей могут серьезно влиять на функционирование отрасли и экономики в целом.
Деятельность по стандартизации в данном контексте является 
многогранной, многовариантной, требующей применения системного подхода, проведения научных исследований. Результатом деятельности будет выступать ТНПА, содержащий требования всех 
заинтересованных сторон, выполнение которых приводит к оптимальной гармонизации этих требований. Гармонизация требований 
сторон в данном случае и представляет риск. Можно утверждать, 
что риск стандартизации является системным риском, входящим 
в  интегральный риск результата конкретного вида деятельности, 
и является типовым.
Возникает необходимость разработки унифицированного механизма идентификации, оценки, анализа, корректирования рисков 
стандартизации, результаты применения которого могли бы быть 
использованы для менеджмента рисков стандартизации. Методологической основой такого унифицированного механизма менеджмента рисков должна стать методология менеджмента рисков стандартизации, в основе которой лежит понятие риска как параметра 
результативности данного вида деятельности. Соответственно, обеспечение заданного уровня результативности стандартизации возможно путем разработки системы менеджмента рисков, организационно-технической основой которой выступает экспертная система, 
обеспечивающая оценивание и поддержку принятия решения экспертом в отношении разрабатываемого стандарта на протяжении 
всего жизненного цикла. Решение задачи по созданию экспертной 
системы оценки, анализа и  управления рисками стандартизации 
и является целью данной работы.
Авторский коллектив выражает благодарность А.Г. Скуратову, 
А.П. Шуриной, Ю.Г. Боровец, О.А. Власюк за оказанную помощь 
в написании книги.

Глава 1
Современное состояние 
и проблемы развития 
стандартизации как деятельности
1.1. Миссия, функции, задачи стандартизации 
как деятельности
1.1.1. Основные аспекты деятельности 
по стандартизации
Стандартизация на современном этапе определяет суть технической политики в народном хозяйстве всех стран мира и по существу является техническим законодательством. Стандартизация 
обеспечивает материальное производство, науку, технику и другие 
сферы важнейшим видом информационных ресурсов  — ТНПА, 
которые позволяют поддерживать в  актуальном состоянии единый технический язык, унифицированные ряды важнейших технических характеристик продукции, систему строительных норм 
и  правил; размерные ряды и  типовые конструкции изделий для 
общего машиностроения и строительства, систему классификации 
технико-экономической информации, достоверные справочные 
данные о свойствах материалов и веществ и многое другое [1-А].
В условиях рыночных отношений стандартизация выполняет 
важнейшие функции.
Во-первых, наличие и функционирование системы технического 
нормирования и стандартизации позволяет заинтересованным сторонам получить достоверную информацию о  продукции, причем 
в четкой и удобной форме. При заключении договора (контракта) 
ссылка на стандарт заменяет описание сведений о товаре и обязывает поставщика выполнять указанные требования и  подтверждать соответствие им; в области инноваций анализ международных 
и  прогрессивных национальных стандартов позволяет получить 
и  систематизировать сведения о  техническом уровне продукции, 
современных методах испытаний, технологических процессах, 
а также (что немаловажно) исключить дублирование; стандартизация методов испытаний позволяет получить сопоставимые характеристики продуктов, что играет большую роль в  оценке уровня 

Глава 1. Современное состояние и проблемы развития стандартизации
конкурентоспособности товара (в  данном случае  — технической 
конкурентоспособности); стандартизация технологических процессов способствует, с  одной стороны, совершенствованию качества 
продукции, а с другой — повышению эффективности управления 
производством [1, 2-А].
Во-вторых, стандартизация, основываясь на последних достижениях науки, техники и практического опыта, определяет прогрессивные, а также экономически оптимальные решения многих народнохозяйственных, отраслевых и  внутрипроизводственных задач. 
Органически объединяя функциональные и  прикладные науки, 
она способствует усилению их целенаправленности и быстрейшему внедрению научных достижений в практическую деятельность 
[2, 3-А]. Стандарты, являясь неотъемлемой частью производственной системы, выступают в  роли вспомогательного инструмента 
для содействия применению лучших практик, передачи и обмена 
знаниями, обеспечения основы для оценки и аудита, повышения 
безопасности и защиты и повышения качества производственной 
деятельности. Стандартизация создает, таким образом, организационно-техническую основу для изготовления качественной продукции, специализации и кооперирования производства, придает 
ему свойства самоорганизации [3].
В-третьих, установлено, что стандартизация в качестве одного 
из элементов технического регулирования в  условиях рыночной 
экономики может обеспечить вклад в  экономический рост, превышающий соответствующие показатели от внедрения патентов 
и  лицензий [4, 4-А]. Эффективность стандартизации в  регулировании процессов и  результатов деятельности во всех сферах 
научно-технических, производственных, торгово-экономических, 
социальных и  других отношений подтверждается расширяющимися масштабами работ в этой области. Стандарты, устанавливая 
требования по всем стадиям жизненного цикла продукции и услуг 
(разработка, производство, эксплуатация, утилизация), через всеобщее и многократное использование всеми участниками этих процессов создают добавленную стоимость [5].
В-четвертых, стандартизация сегодня стала важнейшим элементом механизма реализации обязательных требований, устанавливаемых государством в документах вида «технический регламент». Потребность в стандартизации в этом контексте появляется