Толкование и применение правил Всемирной торговой организации

Москва
ИНФРА-М
2018

ТОЛКОВАНИЕ И ПРИМЕНЕНИЕ 
ПРАВИЛ ВСЕМИРНОЙ 
ТОРГОВОЙ ОРГАНИЗАЦИИ

А.С. СМБАТЯН

МОНОГРАФИЯ

УДК 339.9(075.4)
ББК 65.428
 
С50

Смбатян А.С. 
С50 
 
Толкование и применение правил Всемирной торговой организации : монография / А.С. Смбатян. — М. : ИНФРА-М, 2018. — 448 с.

ISBN 978-5-16-012531-2 (print)
ISBN 978-5-16-105691-2 (online)

В книге рассматриваются институциональная и нормативная система 
ВТО, юридическая природа обязательств членов этой международной организации, толкование правил ВТО, принципы разрешения нормативных 
конфликтов, причины возникновения и особенности урегулирования 
международных торговых споров, недискриминация, основания освобождения от ответственности, основы режимов международной торговли 
товарами и услугами, демпинг, субсидии, специальные защитные, санитарные и фитосанитарные меры, технические барьеры, связанные с торговлей инвестиционные меры, торговые аспекты прав интеллектуальной 
собственности.  
Для юристов, специалистов в области внешнеэкономической деятельности, сотрудников органов государственной власти, студентов и их преподавателей, а также всех тех, кто интересуется вопросами толкования 
и применения международного права в актуальных условиях его развития. 

УДК 339.9(075.4)
ББК 65.428

ISBN 978-5-16-012531-2 (print)
ISBN 978-5-16-105691-2 (online)
© Смбатян А.С., 2016

ФЗ 
№ 436-ФЗ
Издание не подлежит маркировке 
в соответствии с п. 1 ч. 2 ст. 1

Посвящается 
Арине, Полине, Анастасии и всем детям, которые, повзрослев, 
будут пытливы, отважны и независимы в своем мышлении

Оглавление

Вступительная статья ........................................................................................ 11

Предисловие........................................................................................................ 15

Список цитируемых докладов Апелляционного органа и третейских групп ОРС ВТО .....18
Список цитируемых докладов третейских групп ГАТТ 1947...........................................................35
Список сокращений и условных обозначений ......................................................................................38

РАЗДЕЛ I. ОБЩАЯ ЧАСТЬ

Глава 1. Всемирная торговая организация как институциональная 
основа многосторонней торговой системы .................................................. 40

§ 1.1. 
Органы ВТО и их компетенция .....................................................................................................41
§ 1.2. 
Присоединение к ВТО.......................................................................................................................43
§ 1.3. 
Особенности ВТО как международной организации ........................................................47

Глава 2. Нормативная система Всемирной торговой организации ......... 50

§ 2.1. 
Структура Соглашения ВТО ...........................................................................................................50
§ 2.2. 
Классификация правовых источников ВТО ............................................................................54
§ 2.3. 
«Самостоятельность» многосторонних торговых соглашений ....................................54
§ 2.4. 
Генеральное соглашение по тарифам и торговле 1994 ..................................................56
2.4.1. 
Объект регулирования ГАТТ 1994 ...............................................................................58
2.4.2. 
Соотношение предмета регулирования ГАТТ 1994 и предметов 
других многосторонних торговых соглашений....................................................60
2.4.3. 
Соотношение обязательств по ГАТТ 1994 и обязательств по другим 
многосторонним торговым соглашениям ...............................................................62
2.4.4. 
Правовое наследие ГАТТ 1947 ......................................................................................63
§ 2.5. 
Протоколы о присоединении к ВТО ..........................................................................................65
§ 2.6. 
Решения высших органов ВТО .....................................................................................................67
2.6.1. 
Юридическая сила решений высших органов ВТО ............................................69
2.6.2. 
Решения об обязательном толковании ....................................................................70
§ 2.7. 
Взаимосвязи правовых источников ВТО .................................................................................75
§ 2.8. 
Правовые позиции Апелляционного органа ........................................................................80
2.8.1. 
Решения международных судов как источник права: теория 
и практика ...............................................................................................................................80
2.8.2. 
Правовые позиции Апелляционного органа в нормативной 
системе ВТО............................................................................................................................86
2.8.3. 
Доктрина «убедительных оснований» отступления от правовых 
позиций ....................................................................................................................................88

Глава 3. Нормативные конфликты в Соглашении ВТО ............................... 91

§ 3.1. 
Понятие и виды нормативных конфликтов в международном праве ......................91
§ 3.2. 
Общепризнанные средства разрешения нормативных конфликтов ........................93
§ 3.3. 
Принцип приоритета применения в Соглашении ВТО ....................................................96
§ 3.4. 
Принцип иерархии и фундаментальное значение Статьи XVI:4 Соглашения 
ВТО ..........................................................................................................................................................102

Оглавление

Глава 4. Юридическая природа обязательств Соглашения ВТО ............. 105

§ 4.1. 
Классификация договорных обязательств в международном праве ....................105
§ 4.2. 
Обязательства Соглашения ВТО: коллективные и индивидуальные ......................109

Глава 5. Толкование Соглашения ВТО .......................................................... 112

§ 5.1. 
Школы толкования международных договоров ..............................................................113
5.1.1. 
Школа намерений ............................................................................................................113
5.1.2. 
Школа текстуалистов ......................................................................................................114
5.1.3. 
Телеологическая школа ................................................................................................116
5.1.4. 
Ценностно-ориентированное толкование...........................................................116
§ 5.2. 
Реалистичный взгляд Комиссии международного права ООН на вопрос 
кодификации правил толкования международных договоров ................................117
§ 5.3. 
Единство общего правила толкования международных договоров ......................119
§ 5.4. 
Обусловленность толкования убежденностью толкователя ......................................121
§ 5.5. 
Статьи 31–32 ВКПМД как выражение универсальной точки зрения 
на правила толкования .................................................................................................................124
§ 5.6. 
Недопустимость вольного обращения с текстом международного 
договора ...............................................................................................................................................125
§ 5.7. 
Охват правил толкования по Статье 3.2 Договоренности о разрешении 
споров ...................................................................................................................................................127
§ 5.8. 
Трудности толкования Соглашения ВТО как единого целого ...................................130
5.8.1. 
Установление контекстуального обычного значения 
формулировок Соглашения ВТО ...............................................................................130
5.8.2. 
Установление объекта и цели многосторонних торговых 
соглашений ..........................................................................................................................135
§ 5.9. 
Решения высших органов ВТО как последующие соглашения 
по Статье 31 (3) (а) ВКПМД ...........................................................................................................137
§ 5.10. Установление последующей практики толкования Соглашения ВТО 
по Статье 31 (3) (b) ВКПМД ..........................................................................................................141
§ 5.11. Толкование Соглашения ВТО с учетом «внешних» норм международного 
права по Статье 31 (3) (с) ВКПМД .............................................................................................145
§ 5.12. Трудности учета «внешних норм» по Статье 31 (3) (с) ВКПМД 
при толковании Соглашения ВТО ............................................................................................156
§ 5.13. Принцип эффективного толкования ......................................................................................158
§ 5.14. Толкование индивидуальных обязательств сквозь призму концепции 
«общего намерения» членов ВТО ............................................................................................159
5.14.1. Контекстуальное прочтение индивидуальных обязательств .....................161
5.14.2. Эволюционное толкование индивидуальных обязательств .......................164
5.14.3. Правовые изъяны концепции «общего намерения» .......................................171

Глава 6. Мера как причина возникновения споров ................................... 177

§ 6.1. 
Понятие «мера» .................................................................................................................................177
§ 6.2. 
Классификация мер ........................................................................................................................178
6.2.1. 
Форма выражения меры: писаные и неписаные меры..................................180
6.2.2. 
Формальная юридическая сила меры: юридически обязательные 
и юридически необязательные меры ....................................................................181
6.2.3. 
Типы мер: меры как таковые, меры в применении, меры как 
непрерывное поведение и иные меры .................................................................182
6.2.4. 
Механизм действия меры: юридическое и фактическое действие .........184

Толкование и применение правил Всемирной торговой организации

6.2.5. 
Правовые формы мер: закон, правило, норма, административная 
процедура, административная, судебная практика и другие ....................186
6.2.6. 
Субъекты, применяющие меру: член ВТО и иной субъект, действия 
которого приписываются члену ВТО ......................................................................187
6.2.7. 
Правовые последствия меры: нарушает она либо не нарушает 
обязательства члена ВТО ..............................................................................................188
6.2.8. 
Воздействие меры: прямое и косвенное ..............................................................189
6.2.9. 
Неблагоприятные последствия меры: экономические и иные .................189
6.2.10. Структура меры: однокомпонентные и многокомпонентные меры .......191
6.2.11. Действие мер во времени: меры действующие, истекшие, 
не вступившие в силу, потенциальные ..................................................................194
6.2.12. Характер предписания: меры, предписывающие строго определенное 
поведение, и меры, предусматривающие вариативность 
поведения ............................................................................................................................197
6.2.13. Применимость исключений из обязательств: меры, подпадающие 
и не подпадающие под исключения из обязательств ....................................200

Глава 7. Разрешение споров .......................................................................... 201

§ 7.1. 
Орган по разрешению споров ВТО .........................................................................................201
§ 7.2. 
Основания подачи жалоб в Орган по разрешению споров .......................................203
§ 7.3. 
Последовательность аргументации в жалобах .................................................................204
§ 7.4. 
Основания подачи жалоб по ГАТТ 1994................................................................................204
§ 7.5. 
Процессуальные особенности доказывания мер по основаниям 
Статьи XXIII ГАТТ 1994, принятия докладов и выполнения принятых 
рекомендаций ...................................................................................................................................205
§ 7.6. 
Материально-правовые аспекты жалоб по Статье XXIII ГАТТ 1994 .........................207
7.6.1. 
Аннулирование или сокращение выгод в связи с нарушением 
обязательств .......................................................................................................................207
7.6.2. 
Аннулирование или сокращение выгод в отсутствие нарушений 
обязательств .......................................................................................................................208
7.6.3. 
Ситуационные жалобы ..................................................................................................211
7.6.4. 
Затруднение достижения целей ГАТТ 1994 .........................................................212
§ 7.7. 
Основания жалоб по Генеральному соглашению по торговле услугами ............212
§ 7.8. 
Основания жалоб по Соглашению по торговым аспектам прав 
интеллектуальной собственности ...........................................................................................213
§ 7.9. 
Консультации .....................................................................................................................................213
§ 7.10. Общие и специальные процедуры разрешения споров ..............................................215
§ 7.11. Процессуальная правоспособность обращения в ОРС ................................................216
§ 7.12. Третьи стороны.................................................................................................................................217
§ 7.13. «Друзья суда» (amicus curie) .......................................................................................................218
§ 7.14. Конфиденциальность .....................................................................................................................219
§ 7.15. Сроки рассмотрения споров в ОРС ........................................................................................219
§ 7.16. Рассмотрение спора третейской группой ...........................................................................220
7.16.1. Запрос об учреждении группы определяет рамки ее компетенции ......220
7.16.2. Формирование и полномочия третейских групп .............................................223
7.16.3. Последовательность рассмотрения требований ..............................................224
7.16.4. Функции третейских групп и обязанности сторон ..........................................226
7.16.5. Стандарт объективной оценки ..................................................................................228

Оглавление

7.16.6. Специальные стандарты оценки ...............................................................................230
7.16.7. Анализ доказательств .....................................................................................................232
7.16.8. Доклады третейских групп ..........................................................................................235
§ 7.17. Рассмотрение спора Апелляционным органом ................................................................236
§ 7.18. Рассмотрение спора арбитражем............................................................................................237
§ 7.19. Имплементация принятых рекомендаций и решений ..................................................238
§ 7.20. Расхождения сторон относительно выполнения рекомендаций 
и решений ...........................................................................................................................................238
§ 7.21. Контрмеры ..........................................................................................................................................243

Глава 8. Недискриминация ............................................................................. 245

§ 8.1. 
Аналогичность товаров ................................................................................................................245
8.1.1. 
Традиционный стандарт установления аналогичности товаров ..............245
8.1.2. 
Процессы и методы производства ..........................................................................250
§ 8.2. 
Режим наибольшего благоприятствования по Статье I ГАТТ 1994 ..........................253
§ 8.3. 
Национальный режим по Статье III ГАТТ 1994 ...................................................................256
8.3.1. 
Нарушение национального режима de jure и de facto ....................................257
8.3.2. 
Потенциальное нарушение национального режима ......................................258
8.3.3. 
Фактор предсказуемости торговли .........................................................................259
8.3.4. 
Статья III:1 ГАТТ 1994 .......................................................................................................260
8.3.5. 
Статья III:2 ГАТТ 1994 .......................................................................................................261
8.3.6. 
Статья III:4 ГАТТ 1994 .......................................................................................................265

Глава 9. Основания освобождения от ответственности ........................... 270

§ 9.1. 
Общие исключения из обязательств ......................................................................................270
9.1.1. 
Стандарт «преобладания одинаковых условий»...............................................271
9.1.2. 
Стандарт «необходимости» .........................................................................................272
9.1.3. 
Защита общественной морали по Статье ХХ (а) ГАТТ 1994 
и Статье XIV (a) ГАТС ........................................................................................................275
9.1.4. 
Защита общественного порядка по Статье XIV (a) ГАТС ................................280
9.1.5. 
Исключения из обязательств по Статьям ХХ (j) и ХХ (d) ГАТТ 1994 ..........280
9.1.6. 
Сохранение истощаемых природных ресурсов по Статье ХХ (g) 
ГАТТ 1994 ..............................................................................................................................284
§ 9.2. 
Исключения по соображениям безопасности ...................................................................290
9.2.1. 
Случаи обращения к исключениям по соображениям 
безопасности ......................................................................................................................291
9.2.2. 
Юрисдикция ОРС ВТО по рассмотрению исключений 
по соображениям безопасности ...............................................................................294
9.2.3. 
Пределы единоличного усмотрения членов ВТО при обращении 
к исключениям по соображениям безопасности .............................................295

РАЗДЕЛ II. ОСОБЕННАЯ ЧАСТЬ

Глава 10. Таможенно-тарифное регулирование международной 
торговли товарами .......................................................................................... 302

§ 10.1. Товарная номенклатура ...............................................................................................................302
§ 10.2. Принцип исключительной тарифной защиты....................................................................305
§ 10.3. Перечни тарифных уступок членов ВТО ..............................................................................305
§ 10.4. Фундаментальное значение Статьи II ГАТТ 1994 ..............................................................306
§ 10.5. Недопустимость одностороннего повышения «связанных» ставок пошлин .....308

Толкование и применение правил Всемирной торговой организации

§ 10.6. Правовые последствия изменения типа пошлин.............................................................310
§ 10.7. Механизмы изменения «связанных» ставок пошлин .....................................................312

Глава 11. Количественные ограничения и приравниваемые 
к ним меры ........................................................................................................ 313

§ 11.1. Количественные ограничения: превалирование экономического содержания 
над юридической формой ...........................................................................................................313
§ 11.2. Изъятия из общего запрета по Статье XI:1 ГАТТ 1994 ....................................................317

Глава 12. Санитарные и фитосанитарные меры ........................................ 322

§ 12.1. Общая характеристика санитарных и фитосанитарных мер......................................322
§ 12.2. Концепция оценки риска .............................................................................................................324
§ 12.3. Научное обоснование риска ......................................................................................................329
§ 12.4. Принцип предосторожности и временные СФМ .............................................................331
§ 12.5. Компетенция третейских групп ................................................................................................333

Глава 13. Технические барьеры в торговле ................................................ 335

§ 13.1. Понятие технического регламента .........................................................................................335
§ 13.2. Стандарты соответствия технических регламентов требованиям 
национального режима и режима наибольшего благоприятствования ..............339
§ 13.3. Достижение законной цели как основание разграничения режимов 
аналогичных товаров.....................................................................................................................340
§ 13.4. Критерии необходимости достижения законной цели ................................................342

Глава 14. Международная торговля продукцией сельского 
хозяйства ........................................................................................................... 344

§ 14.1. Связь Соглашения по сельскому хозяйству с ГАТТ 1994 ..............................................344
§ 14.2. Связь Соглашения по сельскому хозяйству с Соглашением по субсидиям 
и компенсационным мерам ........................................................................................................347
§ 14.3. Продуктовый охват Соглашения по сельскому хозяйству ..........................................349
§ 14.4. Тарификация мер доступа на рынок сельскохозяйственной продукции ............349
§ 14.5. Специальные защитные положения .......................................................................................352
§ 14.6. Обязательства в области поддержки национальных производителей .................353
§ 14.7. Обязательства по экспортной конкуренции и субсидиям ..........................................356

Глава 15. Процедура антидемпингового и компенсационного 
расследования .................................................................................................. 361

Глава 16. Демпинг ............................................................................................ 364

§ 16.1. Понятие демпинга ...........................................................................................................................364
§ 16.2. Объект и цель Антидемпингового соглашения ................................................................366
§ 16.3. Расчет демпинговой маржи ........................................................................................................367
16.3.1. Установление аналогичности сравниваемых товаров ...................................367
16.3.2. Экспортная цена ...............................................................................................................368
16.3.3. Нормальная стоимость ..................................................................................................369
16.3.4. Сравнение нормальной стоимости и экспортной цены ...............................372
§ 16.4. Установление ущерба отечественной промышленности ............................................374
§ 16.5. Кумулирование эффекта демпингового импорта ............................................................380

Оглавление

§ 16.6. Антидемпинговые пошлины .......................................................................................................381
§ 16.7. Ценовые обязательства ................................................................................................................381

Глава 17. Субсидии ........................................................................................... 383

§ 17.1. Понятие и классификация субсидий ......................................................................................383
§ 17.2. Как доказать, что субсидия существует ................................................................................384
17.2.1. Наличие финансового содействия...........................................................................385
17.2.2. Наличие поддержки доходов или цен ...................................................................388
17.2.3. Наличие выгоды и ориентиры для сравнения...................................................389
§ 17.3. Специфичность .................................................................................................................................392
§ 17.4. Сквозной эффект субсидирования ..........................................................................................394
§ 17.5. Неблагоприятные последствия субсидирования ............................................................395
§ 17.6. Серьезное ущемление интересов ...........................................................................................397
§ 17.7. Меры по защите прав ....................................................................................................................398
17.7.1. Жалоба в ОРС ВТО ............................................................................................................398
17.7.2. Компенсационные пошлины .......................................................................................399

Глава 18. Специальные защитные меры ..................................................... 401

§ 18.1. Понятие специальных защитных мер ....................................................................................401
§ 18.2. Основания применения специальных защитных мер ...................................................402
§ 18.3. Запрет применения иных чрезвычайных и приравниваемых к ним мер ............407

Глава 19. Международная торговля услугами............................................ 408

§ 19.1. Понятие услуги ..................................................................................................................................408
§ 19.2. Применимость ГАТС в отношении услуг ..............................................................................410
§ 19.3. Аналогичность услуг и поставщиков услуг .........................................................................412
§ 19.4. Общие обязательства ....................................................................................................................416
§ 19.5. Специфические обязательства ..................................................................................................419
19.5.1. Доступ на рынок ...............................................................................................................420
19.5.2. Национальный режим ....................................................................................................421
§ 19.6. Структура Перечня специфических обязательств ...........................................................423
19.6.1. «Горизонтальные» обязательства .............................................................................423
19.6.2. Секторальные обязательства .....................................................................................424

Глава 20. Инвестиционные меры, связанные с торговлей ....................... 426

§ 20.1. Что послужило причиной появления Соглашения ТРИМс ..........................................426
§ 20.2. Понятие и охват связанных с торговлей инвестиционных мер ................................427
§ 20.3. Соотношение обязательств по Соглашению ТРИМс и Статье III ГАТТ 1994 ........430

Глава 21. Торговые аспекты прав интеллектуальной собственности .... 435

§ 21.1. Соглашение ТРИПС и другие международные договоры 
по интеллектуальной собственности .....................................................................................435
§ 21.2. Режим наибольшего благоприятствования и национальный режим ....................436
§ 21.3. Стандарты в отношении наличия, объема и использования прав 
интеллектуальной собственности ...........................................................................................437
21.3.1. Авторские права ...............................................................................................................437
21.3.2. Товарные знаки .................................................................................................................439
21.3.3. Географические указания ............................................................................................440

Толкование и применение правил Всемирной торговой организации

21.3.4. Промышленные образцы .............................................................................................441
21.3.5. Патенты .................................................................................................................................441
21.3.6. Топологии интегральных микросхем .....................................................................442
21.3.7. Закрытая информация ...................................................................................................442
§ 21.4. Осуществление прав интеллектуальной собственности ..............................................443
§ 21.5. Интеллектуальная собственность и здравоохранение .................................................445

Послесловие ...................................................................................................... 447