Технико-криминалистическая экспертиза документов

НОРМА
ИНФРАМ

Москва, 2020

Техникокриминалистическая
экспертиза документов

Учебное пособие

И. Н. Подволоцкий

Рекомендовано
Ассоциацией образовательных учреждений
«Судебная экспертиза» в качестве пособия для студентов
высших учебных заведений, обучающихся по специальности
«Судебная экспертиза», квалификация «судебный эксперт»

Московский государственный юридический университет
имени О. Е. Кутафина (МГЮА)

УДК 343.982.4
ББК 67.52
П44

Сведения об авторе
Игорь Николаевич Подволоцкий, кандидат юридических наук, доцент кафедры судебных экспертиз Университета имени О. Е. Кутафина (МГЮА).

Рецензенты:
Н. Ф. Бодров, кандидат юридических наук, эксперт Экспертного
центра АНО «СОДЭКС МГЮА имени О. Е. Кутафина»;
И. Н. Усков, кандидат юридических наук, доцент кафедры исследования документов УНК Судебной экспертизы Московского университета МВД России имени В. Я. Кикотя.

Подволоцкий И. Н.
П44
Техникокриминалистическая экспертиза документов : учебное пособие / И. Н. Подволоцкий. — Москва : Норма :
ИНФРАМ, 2020. — 400 с.
ISBN 9785917688930 (Норма)
ISBN 9785160135366 (ИНФРАМ, print)
ISBN 9785161061947 (ИНФРАМ, online)

В результате обобщения практики преподавания дисциплины «Техникокриминалистическая экспертиза документов» изложены организационные и
методические аспекты проведения занятий по наиболее актуальным темам,
связанным с исследованием документов. Основное внимание уделено содержанию практических занятий, применению методов исследования и оформлению
заключения эксперта.
Для студентов, обучающихся по специальности 40.05.03 «Судебная экспертиза», преподавателей юридических вузов, а также практических работников
правоохранительных органов и экспертных учреждений.

УДК 343.982.4
ББК 67.52

ISBN 9785917688930 (Норма)
ISBN 9785160135366 (ИНФРАМ, print)
ISBN 9785161061947 (ИНФРАМ, online)
© Подволоцкий И. Н., 2018

Содержание

Введение ..................................................................................................7

Часть 1. Организационнометодический раздел

1. Требования к освоению учебного курса ............................................9

2. Виды используемых дидактических единиц ....................................12

3. Тематический план дисциплины .....................................................17

4. Содержание дисциплины .................................................................19

Часть 2. Программа лекционных, практических
и лабораторных работ

Тема 1. Основы техникокриминалистической экспертизы
реквизитов документов ............................................................21

Тема 2. Основы техникокриминалистической экспертизы
материалов документов ............................................................45

Тема 3. Методы техникокриминалистической экспертизы
реквизитов документов ............................................................61

Тема 4. Методика исследования текстов, выполненных
на знакопечатающих (знакосинтезирующих)
устройствах ...............................................................................75

Тема 5. Методика криминалистического исследования
оттисков печатей, штампов .....................................................96

Тема 6. Техническое исследование подписи ......................................119

Тема 7. Методика исследования документов с измененным
первоначальным содержанием ..............................................158

Тема 8. Методика восстановления содержания документов .............179

Тема 9. Методика установления давности выполнения
документов ..............................................................................201

Тема 10. Методика криминалистического исследования
бланков документов ..............................................................226

Тема 11. Криминалистическое исследование кредитных
и расчетных карт ...................................................................252

Тема 12. Участие специалиста по ТКЭД в расследовании
преступлений, связанных с использованием документов —
вещественных доказательств ................................................264

Приложения

Приложение 1 .....................................................................................283

Приложение 2 к теме 1 .......................................................................287

Приложение 3 к теме 3 .......................................................................290

Приложение 4 к теме 3 .......................................................................293

Приложение 5 к теме 4 .......................................................................296

Приложение 6 к теме 4 .......................................................................300

Приложение 7 к теме 5 .......................................................................304

Приложение 8 к теме 5 .......................................................................309

Приложение 9 к теме 6 .......................................................................313

Приложение 10 к теме 6 .....................................................................335

Приложение 11 к теме 8 .....................................................................342

Приложение 12 к теме 10 ....................................................................348

Приложение 13 к теме 10 ....................................................................351

Приложение 14 к теме 11 ....................................................................355

Приложение 15 ...................................................................................360

6
Содержание

Введение

Условием эффективного современного судопроизводства являются адресные действия, направленные на получение доказательственной информации. Для успешной работы правоохранительных органов необходимо использование комплекса таких средств и методов,
которые превышают по своей мощности техническую оснащенность
преступных элементов. Данным комплексом должны владеть специалисты, изучающие и исследующие вещественные доказательства на
всех стадиях судебного разбирательства.
Особенно это важно в условиях современного экономического
развития общества, когда все чаще документы используются как инструменты совершения преступлений для подтверждения ложных
сведений. Появление новых видов документов требует пересмотра
сложившихся стереотипных подходов, разработки новых методов и
средств с учетом сущности документов.
Проблемы использования знаний специалистов в ходе выявления
фальсификаций документов можно отнести к числу наиболее важных
в криминалистике и судебной экспертизе. Наибольшую значимость
они имеют потому, что выводы, полученные экспертами, основываются на изучении вещественных доказательств, которые в меньшей
степени, чем показания свидетелей, подвержены воздействию временных и субъективных факторов. Поэтому актуальной остается
проблема использования специальных знаний при исследовании документов в ходе производства экспертиз и иных следственных действий, когда необходимо в короткие сроки выявить и закрепить важную
значимую информацию, недоступную непосредственному восприятию, т. е. восприятию невооруженным глазом. Подобные действия
нередко дают ключ к разрешению дела, оказывают существенную помощь в розыске и изобличении преступника.
Наряду с этим перед наукой встает задача активизации теоретического исследования проблемы использования специальных знаний,
особенно в свете постоянных изменений процессуального законодательства РФ, повышающих роль состязательного процесса и значение
роли специалиста в судопроизводстве.

Настоящее пособие разработано с целью повышения практической направленности процесса обучения специалистов в области исследования документов, их ознакомления с имеющимися рекомендациями, усвоения ими традиционно реализуемых понятий, классификаций, форм внедрения достижений научнотехнического прогресса
в следственную и экспертную практику.

8
Введение

Часть 1
Организационнометодический раздел

1. Требования к освоению учебного курса

Методические рекомендации по дисциплине «Техникокриминалистическая экспертиза документов» составлены в соответствии с
Федеральным государственным образовательным стандартом высшего образования по специальности 40.05.03 — «Судебная экспертиза».
Структура методических рекомендаций определяется содержанием учебной дисциплины «Техникокриминалистическая экспертиза
документов» (далее — ТКЭД) и формирует у обучаемых знания теоретических основ исследования документов, обеспечивает овладение
практическими навыками, позволяющими методически грамотно
осуществлять производство техникокриминалистической экспертизы документов в процессе судопроизводства. Распределение разделов
пособия определяется в соответствии с принципами логичности построения предмета, преемственности изучаемого материала и системности специальных знаний, составляющих основу компетенции специалистаречеведа.
Цель пособия — сопровождение подготовки специалистов, способных квалифицированно и на современном уровне решать задачи
использования специальных знаний для изучения реквизитов и материалов документов путем выполнения экспертиз.
Задачи дисциплины — изучение теоретических и методических основ ТКЭД, ее современного состояния, освоение понятийного аппарата ТКЭД, овладение специальной терминологией, изучение правил
обращения с документами — объектами ТКЭД, освоение основных
методических принципов идентификационных и диагностических
исследований объектов ТКЭД, овладение методиками экспертного
исследования объектов ТКЭД, приобретение практических навыков
работы в качестве специалиста в области ТКЭД в процессе расследования преступлений (в следственных действиях и оперативнорозыскных мероприятиях), изучение возможностей и способов использования криминалистических учетов документов в раскрытии и расследовании преступлений, привитие обучаемым творческого, научного
отношения к процессу исследования.

В соответствии с содержательнологическими связями образовательной программы освоению курса «Техникокриминалистическая
экспертиза документов» предшествует изучение естественнонаучных, процессуальных и экспертных дисциплин, которые призваны
сформировать у студента необходимые общекультурные и профессиональные компетенции.
Процесс изучения дисциплины направлен на формирование следующих профессиональных компетенций.
Формируемые компетенции. По результатам обучения выпускник
должен обладать:
а) общекультурными компетенциями (ОК):
— способностью к логическому мышлению, анализу и систематизации информации, получаемой в ходе предварительного и экспертного исследования объектов, поступающих на экспертизу, а также
публичному представлению результатов проведенных исследований в
судебных инстанциях, ведению полемики, дискуссии в ходе отстаивания выводов исследований (ОК7);
— способностью осуществлять письменную и устную коммуникацию на русском языке с участниками судопроизводства; логически
верно, аргументированно и ясно излагать в письменном виде результаты проведения экспертного исследования (ОК10);
— способностью работать с различными информационными ресурсами и технологиями, использовать компьютерную технику, прикладные программные средства, информационносправочные и поисковые системы, автоматизированные рабочие места для исследования письменных объектов с целью решения экспертных задач
(ОК12);
б) общепрофессиональными компетенциями (ОПК):
— способностью применять в своей профессиональной деятельности познания в области материального и процессуального права
(ОПК1);
— способностью применять естественнонаучные и математические методы при решении профессиональных задач, в ходе производства исследований, использовать средства измерения в соответствии с
методикой техникокриминалистической экспертизы документов
(ОПК2);
в) профессиональными компетенциями (ПК):
— способностью использовать знания теоретических, методических, процессуальных и организационных основ судебной экспертизы, криминалистики при производстве экспертиз и исследований материальных объектов (ПК1);

10
Часть 1. Организационнометодический раздел