Признание и исполнение решений международных инвестиционных арбитражей
Покупка
Тематика:
Гражданский и арбитражный процесс
Издательство:
Статут
Автор:
Бессонова Анастасия Игоревна
Год издания: 2020
Кол-во страниц: 224
Дополнительно
Вид издания:
Монография
Уровень образования:
ВО - Магистратура
ISBN: 978-5-8354-1610-3
Артикул: 742733.01.99
Настоящая книга представляет собой важный шаг в исследовании международного инвестиционного арбитража, его природы и отличий от смежных институтов. Кульминацией арбитражного процесса является признание и исполнение решения международного инвестиционного арбитража, где проявляется эффективность арбитражного соглашения и решения. Именно на данной стадии наиболее отчетливо проявляется столкновение интересов государства-ответчика и иностранного инвестора, вступают в действие нормы об иммунитете государства. В данной монографии автор исследовала причинно-следственные связи между публично-правовой природой инвестиционных споров и возникающими в связи с этим проблемами при признании и исполнении арбитражных решений, а также оценила пределы влияния доктрины государственного иммунитета в ходе данной процедуры. Активное использование сравнительно-правового метода позволило обозначить подходы Российской Федерации к признанию и исполнению решений международных инвестиционных арбитражей и определить дальнейшие пути развития законодательства и судебной практики в данной сфере.
Для специалистов в области международного коммерческого и инвестиционного арбитража, практикующих юристов и научных работников, аспирантов и студентов юридических вузов.
Скопировать запись
Фрагмент текстового слоя документа размещен для индексирующих роботов
А.И. Бессонова Уральский государственный юридический университет Кафедра гражданского процесса ÌÎÑÊÂÀ 2020 ПРИЗНАНИЕ И ИСПОЛНЕНИЕ РЕШЕНИЙ МЕЖДУНАРОДНЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ АРБИТРАЖЕЙ
УДК 341.985.2 ББК 67.938.3 Б53 Автор книги Анастасия Игоревна Бессонова – кандидат юридических наук, ассистент кафедры гражданского процесса Уральского государственного юридического университета. Рецензенты: Е.И. Носырева – д-р юрид. наук, проф., зав. кафедрой гражданского права и процесса Воронежского государственного университета; О.Ю. Скворцов – д-р юрид. наук, проф. кафедры коммерческого права Санкт-Петербургского государственного университета. Бессонова, Анастасия Игоревна. Б53 Признание и исполнение решений международных инвести ционных арбитражей / А. И. Бессонова ; Уральск. гос. юрид. ун-т, каф. гражд. процесса. – Москва : Статут, 2020. – 224 с. ISBN 978-5-8354-1610-3 (в обл.) Настоящая книга представляет собой важный шаг в исследовании междуна родного инвестиционного арбитража, его природы и отличий от смежных институтов. Кульминацией арбитражного процесса является признание и исполнение решения международного инвестиционного арбитража, где проявляется эффективность арбитражного соглашения и решения. Именно на данной стадии наиболее отчетливо проявляется столкновение интересов государства-ответчика и иностранного инвестора, вступают в действие нормы об иммунитете государства. В данной монографии автор исследовала причинно-следственные связи между публично-правовой природой инвестиционных споров и возникающими в связи с этим проблемами при признании и исполнении арбитражных решений, а также оценила пределы влияния доктрины государственного иммунитета в ходе данной процедуры. Активное использование сравнительно-правового метода позволило обозначить подходы Российской Федерации к признанию и исполнению решений международных инвестиционных арбитражей и определить дальнейшие пути развития законодательства и судебной практики в данной сфере. Для специалистов в области международного коммерческого и инвестици онного арбитража, практикующих юристов и научных работников, аспирантов и студентов юридических вузов. УДК 341.985.2 ББК 67.938.3 ISBN 978-5-8354-1610-3 © Бессонова А. И., 2019 © Ярков В. В., вступ. слово, 2019 © Редподготовка, оформление. Издательство «Статут», 2019
ОГЛАВЛЕНИЕ Список сокращений ................................................................................6 Вступительное слово (В.В. Ярков) ........................................................ 8 Введение ...............................................................................................10 Глава I ПРАВОВОЙ МЕХАНИЗМ ПРИВЕДЕНИЯ В ИСПОЛНЕНИЕ РЕШЕНИЙ МЕЖДУНАРОДНЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ АРБИТРАЖЕЙ ..........................................15 § 1. Правовая природа международного инвестиционного арбитража ............................................................................................15 § 1.1. История возникновения международного инвестиционного арбитража .........................................................15 § 1.2. Место инвестиционного арбитража в системе международных арбитражей ..........................................................20 § 1.3. Понятие и правовая природа международных инвестиционных споров ................................................................36 § 1.4. Понимание международного инвестиционного арбитража в российской доктрине ................................................42 § 1.5. Особенности правового регулирования процедуры признания и приведения в исполнение решения международного инвестиционного арбитража с учетом его правовой природы .....................................................45 § 2. Международно-правовой механизм признания и приведения в исполнение решений международных инвестиционных арбитражей .............................................................47 § 2.1. Стадии признания и исполнения ........................................47 § 2.2. Принципы признания и исполнения решений международных инвестиционных арбитражей ............................52 § 2.3. Источники международного права, регулирующие признание и приведение в исполнение решений международных инвестиционных арбитражей ............................66
Оглавление § 3. Правовое регулирование процедуры признания и приведения в исполнение на национальном уровне на примере Российской Федерации. ................................................103 § 3.1. Сфера применения Закона «О международном коммерческом арбитраже» и АПК РФ ........................................103 § 3.2. Процедура признания и приведения в исполнение решений иностранных арбитражей и выдачи исполнительного листа на принудительное исполнение решений третейских судов ......................................105 § 3.3. Основания для отказа в признании и приведении в исполнение решения международного арбитража ..................107 § 3.4. Решения иностранных судов и иностранные арбитражные решения, не требующие принудительного исполнения ..................................................................................108 Глава II РОЛЬ ПРИНЦИПА ГОСУДАРСТВЕННОГО ИММУНИТЕТА ПРИ ПРИЗНАНИИ И ИСПОЛНЕНИИ РЕШЕНИЙ МЕЖДУНАРОДНЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ АРБИТРАЖЕЙ .................................................................................117 § 1. Концепция государственного иммунитета в Нью-Йоркской и Вашингтонской конвенциях ............................118 § 2. Доктрины абсолютного и ограниченного иммунитета государства ........................................................................................119 § 2.1. Теоретический аспект ........................................................119 § 2.2. Эволюция теории иммунитета в Российской Федерации .............................................................122 § 2.3. Источники права об иммунитете и Закон № 297-ФЗ «О юрисдикционных иммунитетах» ...........................................125 § 3. Виды государственного иммунитета ..........................................131 § 4. Отказ от иммунитета ..................................................................135 § 4.1. Классификации отказа от иммунитета ..............................135 § 4.2. Арбитражное соглашение как форма отказа от государственного иммунитета ................................................136 § 5. Иммунитет в отношении исполнения решения ........................148
Оглавление § 5.1. Явно выраженный отказ от иммунитета в отношении исполнения решения .............................................150 § 5.2. Иммунитет в отношении исполнения решения в законодательстве и судебной практике государств ..................151 § 5.3. Иммунитет в отношении исполнения решения по Конвенции ООН и Закону № 297-ФЗ «О юрисдикционных иммунитетах» ...........................................162 § 6. Процессуальные особенности участия иностранного государства в судебном процессе и исполнительном производстве .....................................................................................173 § 6.1. Компетенция судов РФ в отношении споров с участием иностранного государства .........................................173 § 6.2. Извещение ..........................................................................175 § 6.3. Рассмотрение вопроса об иммунитете ...............................178 § 6.4. Дополнительные процессуальные привилегии .................190 § 6.5. Исполнительное производство ..........................................190 Заключение ........................................................................................194 Список использованной литературы ...................................................199
СПИСОК СОКРАЩЕНИЙ 1. Нормативные правовые акты АПК РФ – Арбитражный процессуальный кодекс Российской Фе дерации от 24.07.2002 № 95-ФЗ (ред. от 25.12.2018, с изм. и доп., вступ. в силу с 01.09.2019) // СЗ РФ. – 29.07.2002. – № 30. – Ст. 3012. ГК РФ – Гражданский кодекс Российской Федерации: Часть 1 от 30.11.1994 № 51-ФЗ (ред. от 18.07.2019) // СЗ РФ. – 05.12.1994. – № 32. – Ст. 3301. ГПК РФ – Гражданский процессуальный кодекс Российской Феде рации от 14.11.2002 № 138-ФЗ (ред. от 26.07.2019, с изм. и доп., вступ. в силу с 01.09.2019) // СЗ РФ. – 18.11.2002. – № 46. – Ст. 4532. Закон о МКА РФ – Закон РФ от 07.07.1993 № 5338-I «О междуна родном коммерческом арбитраже» // РГ. – 14.08.1993. – № 156. ВКПМД – Венская Конвенция о праве международных договоров (заключена в Вене 23.05.1969) // Ведомости ВС СССР. – 10.09.1986. – № 37. –Ст. 772. ДЭХ – Договор к Энергетической хартии (Лиссабон, 17 декабря 1994 г.) // СПС КонсультантПлюс. НАФТА – Североамериканское соглашение о свободной торговле 2. Официальные издания БВС – Бюллетень Верховного Суда ВВАС – Вестник Высшего Арбитражного Суда РГ – Российская газета СЗ – Собрание законодательства 3. Прочие сокращения абз. – абзац (-ы) гл. – глава (-ы) п. – пункт (-ы) подп. – подпункт (-ы) руб. – рубль (-и)
Список сокращений РСФСР – Российская Советская Федеративная Социалистическая Республика РФ – Российская Федерация ст. – статья (-и) США – Соединенные Штаты Америки тыс. – тысяча (-и) ч. – часть (-и) СПС – справочная правовая система ВТО – Всемирная торговая организация ЕАЭС – Евразийский экономический союз ЕСПЧ – Европейский суд по правам человека ЛМАС – Лондонский Международный Арбитражный Суд МИС – Международное инвестиционное соглашение МКАС при ТПП РФ – Международный коммерческий арбитраж ный суд при Торгово-промышленной палате Российской Федерации МТПП РФ – Московская торгово-промышленная палата МЦУИС – Международный центр по урегулированию инвести ционных споров ООН – Организация Объединенных Наций ПДП МЦУИС – Правила дополнительных процедур Междуна родного центра по урегулированию инвестиционных споров ППТС – Постоянная палата третейского суда в Гааге ТПС – Арбитражный институт Торговой палаты Стокгольма УНИДРУА – Международный институт унификации частного права ФССП РФ – Федеральная служба судебных приставов Российской Федерации ЮНКТАД – Конференция ООН по торговле и развитию ЮНСИТРАЛ – Комиссия ООН по праву международной торговли
ВСТУПИТЕЛЬНОЕ СЛОВО Международный инвестиционный арбитраж, безусловно, явля ется одной из малоизученных в российской доктрине областей исследования, несмотря на то, что в глобальном масштабе проблемы в данной сфере возникают регулярно. На международном уровне не прекращаются оживленные дискуссии, касающиеся тех или иных аспектов данного механизма разрешения споров. Международный инвестиционный арбитраж стал причиной бесконечных дебатов вокруг Трансатлантического торгового и инвестиционного партнерства 1, изменения Североамериканского соглашения о свободной торговле (НАФТА) 2, отказа многих государств от данной системы разрешения споров. Плотная сеть международных инвестиционных соглашений, закрепляющих право инвесторов обращаться в международный арбитраж с жалобами против суверенных государств, не оставила в стороне и Российскую Федерацию. Широкую огласку получили такие разбирательства с участием России, как дело Зедельмайера и дело ЮКОСа. В данный момент на рассмотрении международных инвестиционных арбитражей находятся заявления, поданные против Российской Федерации украинскими инвесторами. Эффективность всей системы международного инвестиционного арбитража проявляется в конечном итоге в возможности признать и исполнить арбитражное решение, поэтому актуальность темы настоящей монографии не оставляет сомнений. На фоне общего представления о системе, правовой природе и проблемах международного инвестиционного арбитража автор концентрирует основное внимание на процессуальных аспектах признания и исполнения решений международных инвестиционных арбитражей на территории различных юрисдикций. В работе представлены интересные выводы относительно соотношения публично-правовой природы международных инвестиционных споров и частноправовой природы арбитража, проведено сравнение существующих режимов признания 1 См.: Проект соглашения о Трансатлантическом торговом и инвестиционном пар тнерстве [текст на англ. языке] : сайт. URL: http://trade.ec.europa.eu/doclib/press/index. cfm? id=1230 (дата обращения: 22.09.2019). 2 См.: North American Free Trade Agreement, 32 ILM 289, 605 (1993). URL: https:// www.nafta-sec-alena.org/Home/Legal-Texts/North-American-Free-Trade-Agreement (дата обращения: 29.09.2019).
Вступительное слово и исполнения решений международного инвестиционного арбитража в соответствии с Вашингтонской и Нью-Йоркской конвенциями, подробно исследовано влияние доктрины государственного иммунитета на данную процедуру. Ценным представляется углубленный анализ судебной практики и нового процессуального законодательства Российской Федерации об участии иностранного государства в гражданском и арбитражном процессе при активном использовании метода сравнительно-правового анализа. Несколько слов об авторе. Анастасия Игоревна Бессонова является выпускницей Уральского государственного юридического университета. В 2017 г. она успешно защитила диссертацию на соискание ученой степени кандидата юридических наук, подготовленную на кафедре Гражданского процесса УрГЮУ. Во время работы над диссертацией автор прошла обучение в Институте права Восточной Европы Университета имени Кристиана Альбрехта (Christian-Albrechts Universität; г. Киль, Германия), где ее исследования были поддержаны стипендией проекта «Право международной торговли». Также А.И. Бессонова прошла стажировку в отделе Международных инвестиционных соглашений Конференции по торговле и развитию ООН (г. Женева, Швейцария), приняла участие в работе различных международных научно-практических конференций и успешно защитила магистерскую диссертацию в Университете имени Кристиана Альбрехта (ChristianAlbrechts-Universität zu Kiel) (LLM / Киль). В настоящее время она продолжает работу на кафедре гражданского процесса УрГЮУ и одновременно в Галле-Виттенбергском университете имени Мартина Лютера (Martin-Luther-Universität Halle-Wittenberg; г. Галле (Заале), Германия), изучая самые разные аспекты права России и ФРГ. Полагаю, что книга А.И. Бессоновой представляет собой ориги нальное самостоятельное исследование и, несомненно, новый шаг в доктринальном изучении международного инвестиционного арбитража. Поэтому она будет полезна широкому кругу читателей – практиков и ученых, интересующихся проблематикой международного инвестиционного арбитража. В.В. Ярков, доктор юридических наук, профессор, заслуженный деятель науки РФ, заведующий кафедрой гражданского процесса Уральского государственного юридического университета
ВВЕДЕНИЕ В настоящее время международный арбитраж является распро страненным способом разрешения споров в экономической сфере, в частности, благодаря упрощенному режиму признания и приведения в исполнение арбитражных решений. Однако на исполнимость решения арбитража влияет множество факторов, к которым можно отнести режимы международных договоров по признанию и исполнению арбитражных решений, международное право, национальное право, а также «особый политический фактор» в том случае, если стороной спора является государство 1. Международный инвестиционный арбитраж, являясь разновидно стью международного арбитража, получил глобальное распространение благодаря заключению международных инвестиционных соглашений (МИС). В настоящее время государствами заключено более 3000 таких международных инвестиционных соглашений 2, и с каждым годом их количество неуклонно растет, меняются подходы к заключению таких соглашений, они становятся более дифференцированными 3. Содержанием МИС является предоставление иностранным инвесторам определенных гарантий со стороны принимающего государства, в случае нарушения которых иностранный инвестор вправе обратиться в международный арбитраж. Исполнение решений по международным инвестиционным спорам в настоящее время представляет собой одну из важнейших проблем в сфере международного инвестиционного арбитража, так как именно на этой стадии проявляется эффективность международного инвестиционного соглашения, а также арбитражного решения, вынесенного против государства. Международные договоры, регламентирующие исполнение арбитражных решений, такие как Нью-Йоркская 4 и Ва 1 См.: Kröll S. Enforcement of Awards // International Investment Law: A Handbook / Eds. M. Bungenberg, J. Griebel, S. Hobe, A. Reinisch. 2015. P. 1482–1504. 2 См.: UNCTAD Investment Policy Hub. URL: http://investmentpolicyhub.unctad.org/ IIA (дата обращения: 12.08.2019). 3 См.: Правовые аспекты инвестиционных договоров : сборник статей / А. Алиев, Г. Вельяминов, С. Крупко [и др.] ; под ред. А. Алиева, С. Крупко, А. Трунка. М. : Норма, 2012. С. 5. 4 См.: Конвенции ООН о признании и приведении в исполнение иностранных арби тражных решений (заключена в г. Нью-Йорке 10.06.1958) // Вестник ВАС РФ. 1993. № 8.