Диссертационные работы: методика подготовки и оформления

Издательско-торговая корпорация «Дашков и К°»
И. Н. Кузнецов
ДИССЕРТАЦИОННЫЕ
РАБОТЫ
Методика подготовки
и оформления
Учебно-методическое пособие
4-е издание
Москва
2014

УДК 001.89
ББК 72
       К89
Рецензент:
К. Н. Кунцевич — доктор социологических наук, профессор.
К89
Кузнецов И. Н.
Диссертационные работы: Методика подготовки и
оформления: Учебно-методическое пособие / И. Н. Кузнецов. — 4-е изд. — М.: Издательско-торговая корпорация «Дашков и К°», 2014. — 488 с.
ISBN 978-5-394-01697-4
В пособии рассматривается широкий круг проблем, связанных с обеспечением процесса подготовки диссертационных работ:
от выбора темы научной работы до ее защиты; раскрываются выбор методов исследования, структура и содержание этапов исследовательского процесса, последовательность поиска и обработки источников информации.
Особое внимание уделяется методике написания и правилам
подготовки рукописей диссертационных работ. Рассмотрены требования к оформлению библиографических записей и описаний источников в соответствии с требованиями межгосударственного стандарта  ГОСТ 7.1-2003. В приложениях представлены основные нормативные документы, определяющие порядок защиты кандидатских и докторских диссертаций.
Для аспирантов, соискателей, их научных руководителей, педагогов-исследователей, а также для студентов вузов и всех тех,
кто хочет повысить культуру своей научной работы.
ISBN 978-5-394-01697-4
 Кузнецов И. Н., 2008
2

Содержание
Часть 1. Методология и методика научного
исследования ...................................................................................................................... 7
1.1. Научное исследование:
его сущность и особенности ........................................................... 7
1.2. Методы научного исследования .................................................. 9
1.3. Применение логических
законов и правил .................................................................................... 43
1.4. Логика процесса
научного исследования..................................................................... 60
1.5. Методический замысел исследования
и его основные этапы........................................................................ 64
1.6. Структура и содержание этапов
исследовательского процесса ..................................................... 71
Часть 2. Общие рекомендации
по подготовке научных работ .................................................................... 79
2.1. Диссертационные работы ............................................................... 79
2.2. Выбор темы .................................................................................................. 81
2.3. Составление рабочих планов ...................................................... 82
2.4. Поиск информации ................................................................................ 85
Документальные источники информации ......................... 86
3

Каталоги и картотеки ............................................................................ 92
Библиографические указатели .................................................... 97
Последовательность поиска документальных
источников информации................................................................... 100
2.5. Работа с источниками ...................................................................... 102
Техника чтения ......................................................................................... 103
Записи при чтении................................................................................. 106
2.6. Методика работы над рукописью
исследования............................................................................................ 114
Композиция научного произведения................................... 114
Рубрикация текста ................................................................................ 125
Приемы изложения научных материалов ...................... 129
Язык и стиль научной работы.................................................... 131
2.7. Общие рекомендации по подготовке
диссертационного исследования .......................................... 143
Выбор темы. Планирование работы .................................... 143
Сбор информации .................................................................................. 145
Работа над источниками .................................................................. 147
Написание диссертации ................................................................... 148
Обработка рукописи ............................................................................. 149
Обсуждение полученных результатов .............................. 150
Соискатель и научный руководитель.................................. 151
Оформление диссертации .............................................................. 151
Подготовка публикаций и докладов ..................................... 152
Этапы диссертационного исследования ........................... 153
Оформление диссертации
и подготовка к ее защите............................................................... 156
Ориентационные направления в период
организации исследования............................................................. 157
Содержательно-исследовательские вопросы .............. 159
2.8. Представление и защита диссертации .......................... 164
4

Часть 3. Оформление научных работ ............................................ 170
3.1. Оформление диссертационных работ .............................. 170
Общие требования................................................................................. 170
Представление отдельных видов
текстового материала ......................................................................... 173
Таблицы............................................................................................................ 180
Формулы.......................................................................................................... 183
Представление отдельных видов
иллюстративного материала ....................................................... 185
Порядок цитирования ......................................................................... 190
Способы указания источников цитат .................................. 200
Употребление прописных букв ................................................. 207
Употребление графических
сокращений и чисел ............................................................................. 221
Использование чисел.......................................................................... 227
3.2. Правила библиографического описания
источников  в соответствии с ГОСТ 7.1-2003 ............ 232
Общие требования и правила составления
библиографической записи и описания............................. 232
Одноуровневое библиографическое описание ........... 235
Многоуровневое библиографическое описание ........ 242
Аналитическое библиографическое описание........... 248
Библиографическое описание рецензий
и рефератов .................................................................................................. 252
Оформление списка использованных источников ...... 252
3.3. Примеры оформления источников
в соответствии с ГОСТ 7.1-2003 ............................................ 257
3.4. Компьютерные технологии оформления
диссертационных работ ................................................................. 273
Литература ........................................................................................................... 306
5

Приложения:
Приложение 1
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ВЫСШЕЙ
АТТЕСТАЦИОННОЙ КОМИССИИ МИНИСТЕРСТВА
ОБРАЗОВАНИЯ И НАУКИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ....312
Приложение 2
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЕДИНОГО РЕЕСТРА
УЧЕНЫХ СТЕПЕНЕЙ И УЧЕНЫХ ЗВАНИЙ
И ПОЛОЖЕНИЯ О ПОРЯДКЕ ПРИСУЖДЕНИЯ
УЧЕНЫХ СТЕПЕНЕЙ ...................................................................................................318
Приложение 3
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ПОРЯДКЕ
ПРИСВОЕНИЯ УЧЕНЫХ ЗВАНИЙ................................................................336
Приложение 4
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О СОВЕТЕ
ПО ЗАЩИТЕ ДОКТОРСКИХ И КАНДИДАТСКИХ
ДИССЕРТАЦИЙ .................................................................................................................351
Приложение 5
ПЕРЕЧЕНЬ ВЕДУЩИХ РЕЦЕНЗИРУЕМЫХ НАУЧНЫХ
ЖУРНАЛОВ И ИЗДАНИЙ, В КОТОРЫХ ДОЛЖНЫ БЫТЬ
ОПУБЛИКОВАНЫ ОСНОВНЫЕ НАУЧНЫЕ РЕЗУЛЬТАТЫ
ДИССЕРТАЦИЙ НА СОИСКАНИЕ УЧЕНОЙ СТЕПЕНИ
ДОКТОРА НАУК И КАНДИДАТА НАУК .................................................404
Приложение 6
ПРАВИЛА ОБЪЕДИНЕНИЯ БИБЛИОГРАФИЧЕСКИХ
ОПИСАНИЙ НЕСКОЛЬКИХ ДОКУМЕНТОВ........................................486
6

Часть 1. Методология и методика
научного исследования
1.1. Научное исследование:
его сущность и особенности
Всякое научное исследование — от творческого замысла
до окончательного оформления научного труда — осуществляется весьма индивидуально. Но все же можно определить общие методологические подходы к его проведению.
Современное научно-теоретическое мышление стремится проникнуть в сущность изучаемых явлений и процессов.
Это возможно при условии целостного подхода к объекту
изучения, рассмотрению этого объекта в возникновении и
развитии, т. е. применения исторического подхода.
Изучать в научном смысле — это значит вести поисковые исследования, как бы заглядывая в будущее. Воображение, фантазия, мечта, опирающиеся на реальные достижения науки и техники, — вот важнейшие факторы научного
исследования.
Изучать в научном смысле — это значит быть научно
объективным. Нельзя отбрасывать факты в сторону только
потому, что их трудно объяснить или найти им практическое
применение. Дело в том, что сущность нового в науке не
всегда видна самому исследователю. Новые научные факты и
даже открытия из-за того, что их значение плохо раскрыто,
могут долгое время оставаться в резерве науки и не использоваться на практике.
Развитие идеи до стадии решения задачи обычно совершается как плановый процесс научного исследования. Науке известны и случайные открытия, но только плановое, хорошо
оснащенное современными средствами научное исследование
7

надежно позволяет вскрыть и глубоко познать объективные
закономерности в природе. В дальнейшем процесс целевой и
общеидейной обработки первоначального замысла продолжается, вносятся уточнения, изменения, дополнения, развивается намеченная схема исследования.
Научное исследование — это целенаправленное познание, результаты которого выступают в виде системы понятий, законов и теорий.
Характеризуя научное исследование, обычно указывают
на следующие его отличительные признаки:
‹ это обязательно целенаправленный процесс, достижение осознанно поставленной цели, четко сформулированных
задач;
‹ это процесс, направленный на поиск нового, на творчество, на открытие неизвестного, на выдвижение оригинальных
идей, на новое освещение рассматриваемых вопросов;
‹ характеризуется систематичностью: здесь упорядочены, приведены в систему и сам процесс исследования, и его
результаты;
‹ ему присуща строгая доказательность, последовательное обоснование сделанных обобщений и выводов.
Объектом научно-теоретического исследования выступают не просто отдельное явление, конкретная ситуация, а
целый класс сходных явлений и ситуаций, их совокупность.
Цель, непосредственные задачи научно-теоретического
исследования состоят в том, чтобы найти общее у ряда единичных явлений, вскрыть законы, по которым возникают,
функционируют, развиваются такого рода явления, т. е. проникнуть в их глубинную сущность.
Основные средства научно-теоретического исследования:
‹ совокупность научных методов, всесторонне обоснованных и сведенных в единую систему;
‹ совокупность понятий, строго определенных терминов,
связанных между собою и образующих характерный язык
науки.
8

Результаты научных исследований воплощаются в научных трудах (статьях, монографиях, учебниках, диссертациях и т. д.) и лишь затем, после их всесторонней оценки используются в практике, учитываются в процессе практического познания и в снятом, обобщенном виде включаются в
руководящие документы.
1.2. Методы научного исследования
Сущность методологического аппарата исследования определяется современным пониманием методологии как учения о структуре, логической организации, методах и средствах деятельности в различных областях теории и практики,
или применительно к научно-исследовательскому процессу
совокупности принципов, средств, методов и форм научного
познания. Методологический аппарат включает в себя:
I. Принципы организации и проведения исследования.
II. Способы определения его стратегии (подходы к постановке проблемы и определению ее состава и т. п.).
III. Тактические средства методологического анализа (методы научного исследования, аппаратура).
IV. Понятийно-категориальную основу научного исследования (определение проблемы, объекта, предмета, гипотезы, цели и задач и т. п.).
V. Требования к результатам исследования (актуальность,
научная новизна, теоретическая и практическая значимость и
т. д.).
Подлинно научным может быть лишь исследование, в
котором реализуются все составные элементы методологического аппарата.
I. Методологические принципы научного исследования.
1. Принцип объективности требует всестороннего учета
фактов, порождающих то или иное явление, условий развития, адекватности исследовательских подходов и средств, позволяющих получать истинные знания об объекте.
9

2. Учет непрерывного изменения, развития исследуемых
элементов. Выделение основных факторов, решающих звеньев, определяющих результаты исследовательского процесса.
Изучение и познание, раскрытие противоречивости изучаемого предмета, его количественных и качественных изменений.
3. Принцип единства логического и исторического требует в каждом исследовании сочетать изучение истории объекта (генетический аспект), его теории (структуры, функций,
связей), а также перспектив его развития.
4. Системность изучения процесса с учетом всех его требований, и прежде всего требования целостного подхода к
исследованию процесса.
5. Принцип восхождения от абстрактного к конкретному и
от конкретного к абстрактному.
II. Способы определения стратегии исследования.
Определение уровня методологического анализа.
Определение исследовательских подходов на различных
уровнях анализа.
Для исследователя важное значение имеет изучение особенностей и форм взаимосвязи различных уровней методологического анализа и выявление особенностей их влияния на
теоретическую и практическую деятельность.
Философская методология образует высший уровень
методологического анализа, включающий мировоззренческую интерпретацию результатов науки, анализ общих форм
и методов научного мышления, его категориального строя с
точки зрения той или иной картины мира.
Диалектический метод дает общее направление научного исследования, формирует общие методологические установки и служит средством ориентирования в эмпирическом
материале, является для исследователя своеобразной нитью,
помогающей найти выход из лабиринта фактов.
Второй уровень методологического анализа включает
изучение общенаучных принципов, подходов и форм исследования.
10