Основы научных исследований (Общий курс)

ОСНОВЫ НАУЧНЫХ

ИССЛЕДОВАНИЙ

(ОБЩИЙ КУРС)

УЧЕБНОЕ ПОСОБИЕ

Четвертое издание, переработанное и дополненное

Москва
РИОР

ИНФРА-М

В.В. КОСМИН

УДК 001.8(075.8)
ББК 72я73
          К71

Автор:
Космин Владимир Витальевич — канд. техн. наук, действительный член Российской академии транспорта, профессор. Автор более 150 печатных работ. 
Многие годы работал в НИИ строительного и транспортного профиля, в том 
числе руководил научно-исследовательскими лабораториями и научными 
коллективами. Преподавал строительные и экономические дисциплины в 
государственных и негосударственных вузах Москвы (Российский государственный открытый технический университет путей сообщения, Московский 
институт экономики, политики и права, Московский физико-технический 
институт, Московский институт инженеров железнодорожного транспорта).
Рецензенты:
Дудников Евгений Евгеньевич — д-р техн. наук, Институт проблем управления РАН;
Маковский Лев Вениаминович — профессор Московского автомобильно-дорожного государственного технического университета (МАДИ).

Космин В.В.

К71 
 
Основы научных исследований (Общий курс) : учебное пособие / В.В. Кос
мин. — 4-е изд., перераб. и доп. — Москва : РИОР : ИНФРА-М, 2019. — 238 с.  + 
Доп. материалы [Электронный ресурс]. — (Высшее образование). — DOI: 
https://doi.org/10.12737/1753-1

ISBN 978-5-369-01753-1 (РИОР)
ISBN 978-5-16-013721-6 (ИНФРА-М, print)
ISBN 978-5-16-106389-7 (ИНФРА-М, online)
Учебное пособие знакомит читателя с сущностью и функциями науки, 

основными понятиями научного исследования, методами получения знаний 
и их формами, процессом научного исследования, в том числе сбором информации и ее обработкой, проведением экспериментальных исследований, 
а также с понятием защиты интеллектуальной собственности и ее экономической оценкой, системой подготовки и аттестации научных кадров. Приводятся сведения по подготовке, оформлению и публичному апробированию 
научной работы (оформление результатов исследования в виде научных отчетов, рефератов, диссертаций, подготовка научных статей, докладов на конференциях, семинарах, на защите диссертации).

В электронных приложениях помещены нормативные документы, регу
лирующие организацию и проведение научных исследований и присуждение 
ученых степеней и званий в Российской Федерации.

Предназначено для обучающихся в высших учебных заведениях по про
грамме бакалавриата, специалитета, магистратуры, аспирантуры, а также для 
соискателей и начинающих исследователей; может быть полезно заказчикам и 
инвесторам научных исследований и производственникам, участвующим в них.

УДК 001.8(075.8)
ББК 72я73

ISBN 978-5-369-01753-1 (РИОР)
ISBN 978-5-16-013721-6 (ИНФРА-М, print)
ISBN 978-5-16-106389-7 (ИНФРА-М, online)
© Космин В.В.

ФЗ 
№ 436-ФЗ
Издание не подлежит маркировке 
в соответствии с п. 1 ч. 2 ст. 1

Материалы, отмеченные знаком
, доступны в электронно
библиотечной системе ZNANIUM по адресу http://znanium.com.

Ссылку для доступа вы можете получить при сканировании 

QR-кода, размещенного на обложке

ПРЕДИСЛОВИЕ 

В рыночных условиях наука выступает одной из важнейших составляющих обеспечения конкурентоспособности организаций. Основы научных исследований необходимо знать не только тем, кто собирается связать свою деятельность с наукой, но и каждому, кто использует достижения научно-технической революции в практической деятельности, а также инвесторам и заказчикам научных исследований, 
экспертам и т.д. 
Цель изучения дисциплины «Основы научных исследований», излагаемой в этом учебном пособии, — ознакомить студентов, специализирующихся в различных областях, и других субъектов научных 
исследований с методами и содержанием прикладных научных исследований, их организацией и проведением. 
Содержание пособия предусматривает, что после изучения курса 
«Основы научных исследований» читатель должен, в частности: 
знать методы проведения научных исследований, этапы их организации; методы моделирования и сферы их рационального применения; методы статистической обработки результатов наблюдений и 
экспериментов; систему информационного обеспечения научных исследований; 
уметь выбрать метод моделирования изучаемого явления, процесса, ситуации и т.п. и методы статистической обработки результатов 
наблюдения и эксперимента; вести информационный поиск по теме 
научного исследования;  
иметь представление о месте научного исследования в развитии 
производства; об этапах научного исследования, их организации и 
проведении научно-исследовательских работ (НИР); о структуре научно-исследовательской организации; о составе и порядке оформления отчета о научной работе; о публикации результатов научного исследования; о системе подготовки, повышения квалификации и аттестации научных кадров. 
Содержание учебного пособия охватывает основные аспекты НИР 
и подготовки научно-квалификационной работы (диссертации). Наука 
рассматривается как особый вид деятельности, нацеленный на получение и исследование новых фактов и явлений в природе. Показаны 
структура научного знания, специфика научных методов исследования в них, особенности науки в современных условиях, государственное и негосударственное ее регулирование, важнейшие научные понятия, структура и специфика творческого процесса. Описаны этапы 
научного исследования, информационный поиск, источники информации (публикации, Интернет, научно-техническая документация), 
основы авторского права и права собственности на результаты научных исследований, формулирование и анализ задачи исследования, 
теоретические методы исследования (аналитические методы), моде

лирование в науке и его место в исследовании, виды моделирования, 
статистические методы исследования, статистические оценки экспериментальных данных и их совокупностей, математические основы 
планирования эксперимента, публикация результатов научного исследования, депонирование, устное представление информации, экономические аспекты НИР. Рассмотрены система аттестации научных 
кадров, ученые звания и степени, система подготовки и повышения 
квалификации научных работников (магистратура, аспирантура, докторантура). 
Автор выражает глубокую благодарность уважаемым рецензентам 
за внимание к рукописи и ценные замечания и рекомендации по ее 
улучшению, а читателям желает успехов в нелегком, но увлекательном труде научного работника. 

ВВЕДЕНИЕ 

Научно-технический прогресс и развитие науки в Российской Федерации регламентируются государственной программой Российской 
Федерации «Развитие науки и технологий» на 2013–2020 годы 
(http://base.garant.ru/70643478), в состав которой входит ряд подпрограмм: 
«Фундаментальные научные исследования»; 
«Прикладные проблемно ориентированные исследования и развитие научно-технологического задела в области перспективных технологий»; 
«Институциональное развитие научно-исследовательского сектора»; 
«Развитие межотраслевой инфраструктуры сектора исследований 
и разработок»; 
«Международное сотрудничество в сфере науки»; 
«Обеспечение реализации Государственной программы»; 
а также федеральные целевые программы «Исследования и разработки по приоритетным направлениям развития научно-технологического комплекса России на 2014–2020 годы» (утв. постановлением Правительства Российской Федерации от 21 мая 2013 г. № 426  
с последующими изменениями, см. http://ivo.garant.ru/#/document/ 
70385450/).  
Целью Программы является формирование конкурентоспособного 
и эффективно функционирующего сектора исследований и разработок 
и обеспечение его ведущей роли в процессах технологической модернизации российской экономики, а в ее задачи входят:  
• 
развитие фундаментальных научных исследований; 
• 
создание опережающего научно-технологического задела на 
приоритетных направлениях научно-технологического развития; 
• 
институциональное развитие сектора исследований и разработок, совершенствование его структуры, системы управления и 
финансирования, интеграция науки и образования; 
• 
формирование современной материально-технической базы 
сектора исследований и разработок; 
• 
обеспечение интеграции российского сектора исследований и 
разработок в международное научно-технологическое пространство. 
Определены целевые индикаторы и показатели Программы, включающие: 
• 
удельный вес Российской Федерации в общем числе публикаций в мировых научных журналах, индексируемых в базе данных «Сеть науки» (Web of Science); 
• 
отношение средней заработной платы научных сотрудников к 
средней заработной плате по субъекту Российской Федерации; 

• 
число цитирований в расчете на одну публикацию российских 
исследователей в научных журналах, индексируемых в базе 
данных Web of Science; 
• 
средний возраст исследователей; 
• 
удельный вес исследователей в возрасте до 39 лет в общей 
численности исследователей; 
• 
число публикаций российских авторов в научных журналах, 
входящих в перечень, утвержденный Высшей аттестационной 
комиссией, в расчете на 100 исследователей; 
• 
доля исследователей высшей научной квалификации (кандидаты и доктора наук) в общей численности исследователей в возрасте до 39 лет (включительно); 
• 
число публикаций российских авторов в научных журналах, 
индексируемых в базе данных Scopus, в расчете на 100 исследователей; 
• 
доля инновационной продукции (товаров и услуг) в общем 
объеме реализованной продукции (товаров и услуг) в сфере 
научных исследований и разработок; 
• 
удельный вес средств, полученных от выполнения научной и 
научно-технической деятельности, в общем объеме средств ведущих российских университетов; 
• 
число публикаций российских авторов в научных журналах, 
индексируемых в базе данных Web of Science, в расчете на 
100 исследователей; 
• 
коэффициент изобретательской активности (число отечественных патентных заявок на изобретения, поданных в Российской 
Федерации, в расчете на 10 тыс. человек населения); 
• 
удельный вес стоимости машин и оборудования в возрасте до 
5 лет в общей стоимости машин и оборудования в организациях, выполняющих научные исследования и разработки; 
• 
удельный вес затрат на технологические инновации, выполненные собственными силами организации, в общем объеме 
затрат на технологические инновации в сфере научных исследований и разработок; 
• 
доля затрат на приобретение машин, оборудования, программных средств в общем объеме затрат на технологические инновации; 
• 
доля новых для рынка сбыта организаций инновационных товаров, работ, услуг в объеме инновационных товаров, работ, 
услуг в сфере научных исследований и разработок; 
• 
удельный вес публикаций в соавторстве с зарубежными учеными в общем числе публикаций российских авторов в научных журналах, индексируемых в базе данных Web of Science; 

• 
удельный вес публикаций в соавторстве с зарубежными учеными в общем числе публикаций российских авторов в научных журналах, индексируемых в базе данных Scopus; 
• 
удельный вес исследователей в возрасте до 39 лет в общей 
численности исследователей, направленных на работу (стажировку) в зарубежные научные организации и университеты. 
Ожидаемые результаты реализации Программы предусматривают 
к 2020 г. обеспечение: 
• 
мирового уровня исследований в сфере фундаментальных и 
поисковых работ с максимальным приближением к мировому 
уровню в странах с развитой экономикой, высокой степени 
международного сотрудничества в интересах формирования 
современной технологической базы экономики страны; 
• 
концентрации кадровых и материальных ресурсов на приоритетных направлениях, создания научно-технологического задела, востребованного секторами экономики; 
• 
вхождения Российской Федерации в число стран-лидеров по 
патентной активности; 
• 
увеличения практического применения результатов научных 
исследований, проводимых в рамках Программы; 
• 
поддержки и развития национальных исследовательских центров как базовых элементов инновационной системы страны; 
• 
эффективной интеграции научной, образовательной и инновационной деятельности; 
• 
реализации программы фундаментальных научных исследований мирового уровня в ведущих университетах, научных организациях и государственных научных центрах Российской Федерации, выполняемой с привлечением ведущих ученых; 
• 
эффективной интеграции российского научно-технологического комплекса в глобальную инновационную систему, подтверждения статуса Российской Федерации как мировой научной державы. 
Столь масштабные задачи, поставленные перед российской наукой, требуют привлечения к их решению широких масс специалистов 
из различных отраслей экономики, из вузов и др. В условиях организационного реформирования науки в Российской Федерации и сложного положения российской науки максимальное информирование 
молодого поколения, в том числе студентов учебных заведений системы высшего профессионального образования, о сути и методах научного исследования может послужить эффективным и плодотворным инструментом развития науки в нашей стране.  
В утвержденной указом Президента Российской Федерации 
В.В. Путина Стратегии научно-технологического развития Российской Федерации (Приложение 1), определяющей «цель и основные 

задачи научно-технологического развития Российской Федерации, 
устанавливающей принципы, приоритеты, основные направления и 
меры реализации государственной политики в этой области, а также 
ожидаемые результаты реализации Стратегии, обеспечивающие устойчивое, динамичное и сбалансированное развитие Российской Федерации на долгосрочный период», отмечается, что «Россия исторически является одной из мировых научных держав: отечественные научная и инженерная школы эффективно решали задачи социальноэкономического развития и обеспечения безопасности страны, внесли 
существенный вклад в накопление человечеством научных знаний и 
создание передовых технологий.  
В 1991 г. с образованием Российской Федерации и переходом экономики на рыночный путь развития возникла необходимость заново 
определить место науки в российском обществе. Государственная научно-техническая политика с 1991 г. прошла два значимых этапа: 
а) первый этап (1991–2001 гг.) — этап кризисной оптимизации и 
адаптации к рыночной экономике, основной стратегической целью 
которого было сохранение научно-технологического потенциала 
страны, формирование новых институциональных механизмов поддержки развития науки и технологий, адресное финансирование ведущих научных организаций, создание условий для международной 
кооперации; 
б) второй этап (с начала 2000-х гг. и по настоящее время) ― этап 
перехода России к инновационной экономике, который сопровождался существенным увеличением объема финансирования науки. 
В Стратегии подчеркивается, что в настоящее время российская 
наука продолжает играть важную роль в обеспечении безопасности 
страны и развитии мировой науки. Современный этап характеризуется наличием как конкурентных преимуществ Российской Федерации, 
так и неразрешенных проблем, препятствующих научно-технологическому развитию страны: 
а) имеется значительный потенциал в ряде областей фундаментальных научных исследований, что находит отражение в том числе в 
рамках совместных международных проектов, включая создание и 
использование уникальных научных установок класса «мегасайенс». 
Однако направления исследований и разработок в значительной степени соответствуют направлениям, актуальным для последних десятилетий прошлого века; 
б) существует несколько сотен научных и образовательных центров, проводящих исследования и разработки мирового уровня. Вместе с тем наблюдаются значительная дифференциация научных и образовательных организаций по результативности и эффективности 
работы, концентрация исследовательского потенциала лишь в нескольких регионах страны; 

в) с 2004 г. примерно на 30% увеличилась численность научных 
работников в возрасте до 39 лет, заметно выровнялась общая возрастная структура научных кадров. Российские школьники и студенты 
традиционно оказываются в числе лидеров международных соревнований в области естественных и технических дисциплин, однако не 
все они реализуют себя в этой области. Это не позволяет преодолеть 
сложившиеся негативные тенденции в части демографического состояния, квалификации и уровня мобильности российских исследователей: в глобальном рейтинге привлечения талантов Россия находится 
в шестом десятке стран, выступая в роли донора человеческого капитала для мировой науки; 
г) при имеющемся положительном опыте реализации масштабных 
технологических проектов, в том числе в сфере обеспечения обороны 
и безопасности государства, сохраняется проблема невосприимчивости экономики и общества к инновациям, что препятствует практическому применению результатов исследований и разработок (доля инновационной продукции в общем выпуске составляет всего 8–9%; 
инвестиции в нематериальные активы в России в 3–10 раз ниже, чем в 
ведущих государствах; доля экспорта российской высокотехнологичной продукции в мировом объеме экспорта составляет около 0,4%). 
Практически отсутствует передача знаний и технологий между оборонным и гражданским секторами экономики, что сдерживает развитие и использование технологий двойного назначения; 
д) эффективность российских исследовательских организаций существенно ниже, чем в странах-лидерах (Соединенные Штаты Америки, Япония, Республика Корея, Китайская Народная Республика): 
несмотря на то, что по объему расходов на исследования и разработки 
(в 2014 г. Россия заняла девятое место в мире по объему внутренних 
затрат на исследования и разработки, четвертое место в мире по объему бюджетных ассигнований на науку гражданского назначения) и 
численности исследователей Российская Федерация входит во вторую 
группу стран-лидеров (страны Европейского союза, Австралия, Республика Сингапур, Республика Чили), по результативности (объему 
публикаций в высокорейтинговых журналах, количеству выданных 
международных патентов на результаты исследований и разработок, 
объему доходов от экспорта технологий и высокотехнологичной продукции) Россия попадает лишь в третью группу стран (ряд стран Восточной Европы и Латинской Америки); 
е) слабое взаимодействие сектора исследований и разработок с реальным сектором экономики, разомкнутость инновационного цикла 
приводят к тому, что государственные инвестиции в человеческий 
капитал фактически обеспечивают рост конкурентоспособности других экономик, вследствие чего возможности удержания наиболее эффективных ученых, инженеров, предпринимателей, создающих про

рывные продукты, существенно сокращаются в сравнении со странами, лидирующими в сфере инноваций; 
ж) сохраняется несогласованность приоритетов и инструментов 
поддержки научно-технологического развития Российской Федерации 
на национальном, региональном, отраслевом и корпоративном уровнях, что не позволяет сформировать производственные цепочки создания добавленной стоимости высокотехнологичной продукции и 
услуг, обеспечить наибольший мультипликативный эффект от использования создаваемых технологий».