Личность организованного преступника: криминологическое исследование

Личность организованного преступника:
криминологическое исследование

НОРМА
ИНФРАМ
Москва, 2020

Академия Генеральной прокуратуры
Российской Федерации

Личность
организованного
преступника:
криминологическое
исследование

Под редакцией
доктора юридических наук, профессора
А. И. Долговой

УДК 343.9.02
ББК 67.512
Л66

Авторы:
Азалия Ивановна Долгова, доктор юридических наук, профессор, заслуженный юрист РСФСР — введение, гл. 1—4 (гл. 3 —
в соавторстве с Д. А. Соколовым и С. Д. Белоцерковским), вместо
заключения;
Сергей Дмитриевич Белоцерковский, кандидат юридических наук, доцент — гл. 3 (в соавторстве с А. И. Долговой и Д. А. Соколовым), гл. 7;
Анастасия Сергеевна Васнецова — гл. 5;
Денис Александрович Соколов — гл. 3 (в соавторстве с А. И. Долговой и С. Д. Белоцерковским), гл. 6;
Борис Викторович Андреев, кандидат юридических наук, доцент — приложение.

Л66
Личность организованного преступника: криминологическое
исследование : монография / под ред. А. И. Долговой. — М. :
Норма : ИНФРАМ, 2020. — 368 с.
ISBN 9785917683256 (Норма)
ISBN 9785160063133 (ИНФРАМ)

В монографии обсуждаются проблемные, в том числе остро дискуссионные, вопросы, связанные с личностью преступника, особенностями организованной криминальной деятельности, теоретическими и методологическими проблемами криминологического изучения
личности. Излагаются результаты исследований. Показываются изменения характеристик контингентов организованных преступников в
России. Описываются разные личностные типы организованных преступников, как общеуголовных, так и «беловоротничковых», а также
участников террористических организаций.
Для научных и практических работников, участвующих в борьбе с
преступностью, аспирантов и студентов юридических вузов, а также
для всех читателей, интересующихся правовыми и криминологическими проблемами преступности.

УДК 343.9.02
ББК 67.512

ISBN 9785917683256 (Норма)
ISBN 9785160063133 (ИНФРАМ)
© Коллектив авторов, 2013

Введение

Проблемы организованной преступности и борьбы с ней весьма многогранны. При их решении приходится встречаться с явлениями, не характерными для отдельных преступлений, так как:
подобные преступления перерастают в преступную деятельность;
появляются коллективные субъекты такой деятельности — организованные преступные формирования;
возникают специфические преступные сообщества (создаваемые для общественно опасной организационной деятельности,
обеспечивающей широкие криминальные интересы), целью которых является выработка общей криминальной политики, совместное лоббирование криминальных устремлений в структурах государственной власти, контроль за территориями и различными
объектами, налаживание взаимодействия между организованными преступными формированиями и др.
Борьба с организованной преступностью не может быть действенной без уяснения того, кто все это организует и исполняет,
а также без учета специфики механизмов данной преступной деятельности. В этом аспекте актуализируется значение знания о личностных особенностях организованных преступников, о формировании их личности, о ее роли в сложной криминальной организации, о взаимодействии с широкой социальной средой.
Организованная преступность признается одной из глобальных
угроз.
В последние годы применительно к военной опасности понятия «противник» и «вероятный противник» стали заменяться категориями «угрозы» и «вызовы», причем без конкретизации субъектов этих угроз, а также вызовов национальной безопасности.
Какие угрозы и вызовы, от кого именно исходящие, что характеризует их субъектов, как они могут себя вести в постоянно изменяющихся обстоятельствах, на кого и как следует воздействовать в
целях превенции реализации угроз и наказания виновных? Это
вопросы, на которые нельзя получить ответ, абстрагируясь от личностных характеристик людей — носителей угроз и вызовов. Без
человека ничего не происходит в обществе.

Организация Объединенных Наций отмечает тесную взаимосвязь между организованной преступностью и терроризмом, коррупцией, различными видами криминального бизнеса, а также
расширение ее транснациональных границ. Организованной преступностью контролируются торговля людьми, нарко, порнобизнес, оружейный бизнес, финансовые мошенничества, фальшивомонетничество, контрабанда валюты и антиквариата, рэкет и другие виды криминального бизнеса. Организованные преступники
проводят широкомасштабные операции по присвоению результатов интеллектуальной деятельности (пиратство компьютерных
программ, аудио, видеозаписей, книжной продукции и проч.).
Эскалация организованной преступности связана с новыми формами преступной деятельности, и законодатель вынужден постоянно вводить новые уголовноправовые запреты.
Успешное реагирование на организованную преступность недостижимо без учета личностного фактора. Тем более что организованные преступники активно сопротивляются, применяют широкий спектр средств упреждающего, нейтрализующего и наступательного характера.
Данная работа написана криминологами. В ней раскрываются
требующие учета общие проблемы личностного подхода к преступности и борьбе с ней, дается характеристика особенностей
личности организованных преступников, разных их категорий, в
том числе с учетом видов преступной деятельности.
В основе выводов авторов лежат многолетние криминологические исследования, проводившиеся коллективами ученых.
Изучение личности преступника — одно из самых сложных исследований в криминологии, поскольку оно весьма объемно, требует использования комплекса методик не только получения, но и
обработки данных, предусматривает в том числе работу в местах
лишения свободы, установление психологических контактов с обследуемыми преступниками, сотрудниками правоохранительных
органов и другими лицами.
Длящееся изучение личности, отдельные итоги которого используются в настоящей работе, базировалось на монографическом исследовании личности в ее взаимодействии с социальной
средой. Обследовались трижды с интервалами в 10 лет (1969—
1970; 1979; 1989) те, кто в 1969—1970 гг. в несовершеннолетнем
возрасте совершали преступления в одном из малых городов
РСФСР1. Изучение позволило понять, как происходят включение

6
Введение

1 Часть из этих подростков были в 1969—1970 гг. осуждены, к другим комиссии
по делам несовершеннолетних принимали предусмотренные законом меры.

в преступную среду и становление рецидивистов — организованных преступников. Исследование осуществлялось научными сотрудниками Всесоюзного научноисследовательского института
проблем укрепления законности и правопорядка под руководством доктора юридических наук А. И. Долговой.
На первом этапе исследовательский коллектив, помимо научных сотрудников Института А. И. Долговой, Н. В. Беляевой,
Н. А. Дремовой, В. Д. Ермакова, включал студентов юридического факультета Московского государственного университета им.
М. В. Ломоносова — Т. А. Иванову (Диканову), К. Д. Крылова,
И. Н. Ельцова и слушателей Военнополитической академии
Б. В. Тайлашева, В. Л. Скрипко, Ю. Н. Орехова, А. А. Смирнова.
На втором этапе, кроме А. И. Долговой, изучение проводили
сотрудники Института Е. Г. Горбатовская, Л. Л. Солдатов,
Ю. Г. Козлов, В. А. Шумилкин, Н. А. Носкова, В. П. Прусаков,
Е. М. Юцкова, Г. Н. Яковлева. Математическую обработку данных выполняли В. Л. Леванский, А. А. Журавель, А. А. Левин,
Н. В. Храмцова.
На третьем этапе наряду с ранее входившими в исследовательский коллектив А. И. Долговой и Е. М. Юцковой обследование и
анализ данных осуществляли научные сотрудники Института
М. В. Королева, В. И. Хабалов, О. А. Волкова (Евланова),
В. П. Мурашов. В изучении принимали участие также психиатр,
доктор медицинских наук, профессор Т. П. Печерникова, доктор
психологических наук В. В. Гульдан. Участие специалистов по
психиатрии и психологии было обусловлено тем, что ряд бывших
несовершеннолетних правонарушителей впоследствии находились на излечении в психиатрических больницах, состояли на учете у психиатров, и надлежало точнее выявить взаимосвязь состояния их психики и противоправного поведения1.
В годы перестройки, реформ и пореформенный период исследования личности преступника проводились в рамках анализа различных проблем в связи с неоднократными реорганизациями
бывшего Всесоюзного института по изучению причин и разработке мер предупреждения преступности, о сворачиванием криминоВведение
7

1 Теоретические основы, методика и результаты трех этапов исследования изложены в следующих работах: Социальнопсихологическая характеристика личности несовершеннолетнего преступника / отв. ред. Г. М. Миньковский. М., 1975;
Методика криминологического изучения личности несовершеннолетнего преступника / под ред. А. И. Долговой и др. М., 1977; Опыт криминологического изучения личности преступника / под ред. А. И. Долговой. М., 1981; Опыт длящегося
криминологического изучения личности во взаимодействии с социальной средой / под ред. А. И. Долговой. М., 1992.

логических исследований, с отсутствием должной материальноорганизационной базы, обеспечивавшей длительные командировки, приглашение различных специалистов и использование многочисленных методик. Работа велась в разных регионах страны —
изучались уголовные дела, личные дела осужденных и другие документы; проводились опросы в виде анкетирования, но преимущественно интервью, причем не только организованных преступников, но и сотрудников разных правоохранительных органов,
при необходимости иных лиц; использовались методы наблюдения авторами — в прошлом практическими работниками прокуратуры. В исследовании принимали участие доктора юридических
наук, профессора А. И. Долгова, В. В. Меркурьев, кандидаты юридических наук С. В. Ванюшкин, С. Д. Белоцерковский, В. С. Разинкин, а также А. А. Паненков, Д. А. Соколов, А. С. Васнецова,
В. И. Хабалов, Т. В. Шутемова, А. П. Детков.
Обработка данных проводилась под руководством кандидата
юридических наук Б. В. Андреева научными сотрудниками НИИ
Академии Генеральной прокуратуры Российской Федерации
Л. В. Емельяновой, Е. П. Горшечниковой, В. И. Ефимовой,
М. В. Романовой.

8
Введение

Гл а в а 1

ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ ПРОБЛЕМЫ
КРИМИНОЛОГИЧЕСКОГО ИЗУЧЕНИЯ
ЛИЧНОСТИ ПРЕСТУПНИКА

§ 1. Значение изучения личности в криминологии

До второй половины XIX в. безраздельно господствовал взгляд
на преступное поведение как на проявление ничем не ограниченной «свободы воли». Борьба с преступностью сводилась к наказанию нарушителей уголовноправового запрета.
С распространением в уголовном праве идей детерминизма,
а также с возникновением криминологии возрос интерес к изучению тех обстоятельств, которые, по мнению различных исследователей, порождают преступное поведение.
Исторически криминология — наука о закономерностях преступности, ее детерминации, причинности и подверженности разным мерам реагирования — формировалась на основе учета, развития и синтеза следующих учений:
— о преступности как массовом явлении с определенными закономерностями;
— об обусловленности преступности обществом;
— о зависимости преступности от природы человека;
— о детерминации преступности состоянием социального контроля, в том числе социальноправового.
С развитием данной науки ни один криминолог, к какой бы
научной школе он ни принадлежал, не мог обойти проблем, связанных с людьми, которые совершают преступления. Их характеристики приходится изучать и учитывать при теоретическом анализе преступности, ее причин, а также при научной разработке и
обосновании мер борьбы с этим явлением, его предупреждения и
правоохранительной деятельности.
Несмотря на то что в действующем отечественном уголовном
законе употребляется схема «убийство или иное деяние наказывается», фактически наказывается человек, совершивший данное
деяние. И не случайно в соответствии со ст. 60 УК РФ «при назначении наказания учитываются характер и степень общественной

опасности преступления и личность виновного, в том числе обстоятельства, смягчающие и отягчающие наказание, а также влияние назначенного наказания на исправление осужденного и на условия жизни его семьи».
Обстоятельства, характеризующие личность обвиняемого, входят в предмет доказывания в соответствии с УПК РФ. Статья 73
«Обстоятельства, подлежащие доказыванию» этого Кодекса предусматривает:
«1. При производстве по уголовному делу подлежат доказыванию:
1) событие преступления (время, место, способ и другие обстоятельства совершения преступления);
2) виновность лица в совершении преступления, форма его вины и мотивы;
3) обстоятельства, характеризующие личность обвиняемого;
4) характер и размер вреда, причиненного преступлением;
5) обстоятельства, исключающие преступность и наказуемость
деяния;
6) обстоятельства, смягчающие и отягчающие наказание;
7) обстоятельства, которые могут повлечь за собой освобождение от уголовной ответственности и наказания;
8) обстоятельства, подтверждающие, что имущество, подлежащее конфискации в соответствии со статьей 1041 Уголовного кодекса Российской Федерации, получено в результате совершения
преступления или является доходами от этого имущества либо использовалось или предназначалось для использования в качестве
орудия преступления либо для финансирования терроризма, организованной группы, незаконного вооруженного формирования,
преступного сообщества (преступной организации).
2. Подлежат выявлению также обстоятельства, способствовавшие совершению преступления».
Законодателю при совершенствовании уголовного законодательства целесообразно отдавать приоритет иным формулировкам,
содержащимся в уголовных кодексах многих зарубежных государств: «кто совершает... наказывается»1 или «лицо, совершившее...
наказывается»2, «лица, совершившие... наказываются». Когда речь

10
Глава 1. Теоретические проблемы криминологического изучения

1 Например, в Уголовном кодексе ФРГ говорится: «Кто организует сообщество, цели и деятельность которого направлены на совершение преступных деяний...
наказывается...» (§ 129).
2 В ст. 119 Уголовного кодекса Республики Кореи, например, говорится: «Лицо,
причинившее вред здоровью другого лица, либо уничтожившее имущество, либо
нарушившее общественное спокойствие путем использования взрывчатых веществ,
подлежит наказанию в виде смертной казни либо пожизненных каторжных работ».