Противодействие торговле людьми. Методика расследования уголовных дел и способы проведения оперативо-розыскных мероприятий

А.Ю. Олимпиев 
Противодействие  
торговле людьми 
Методика расследования уголовных дел 
и способы проведения  
оперативно-розыскных мероприятий 
Рекомендовано Учебно-методическим центром 
«Профессиональный учебник» в качестве методического пособия. 
Научные специальности 12.00.08 «Уголовное право, 
 криминология, уголовно-исполнительное право» 
и 12.00.09 «Уголовный процесс; криминалистика и судебная экспертиза; 
оперативно-розыскная деятельность» 
Закон и право  Москва  7

ÓÄÊ [343.431+343.9.018](470+571)
ÁÁÊ 67.408.112.2(2Ðîñ)+67.518(2Ðîñ) 
       Î54 
Главный редактор издательства  Н.Д. Эриашвили, 
кандидат юридических наук, доктор экономических наук, профессор, 
лауреат премии Правительства РФ в области науки и техники 
 7
Олимпиев, Анатолий Юрьевич. 
О54     Противодействие торговле людьми. Методика расследования уголовных дел и способы проведения оперативнорозыскных мероприятий: метод. пособие / А.Ю. Олимпиев. — 
М.: ЮНИТИ-ДАНА: Закон и право,
 — 111 с. — (Серия 
«Научные издания для юристов»). 
ISBN 978-5-238-01631-3 
Агентство CIP РГБ 
В пособии рассмотрены проблемы противодействия торговле 
людьми. Дана уголовно-правовая характеристика ст. 127 Уголовного кодекса РФ (торговля людьми). Представлены основные 
положения методики расследования уголовных дел о торговле 
людьми и способы проведения оперативно-розыскных мероприятий, направленных на пресечение преступной деятельности в 
данной сфере. 
Для преподавателей, аспирантов и студентов юридических вузов, а также сотрудников правоохранительных органов. 
ÁÁÊ 67.408.112.2(2Ðîñ)+67.518(2Ðîñ) 
ISBN 978-5-238-01631-3
© ИЗДАТЕЛЬСТВО ЮНИТИ-ДАНА, 2009 
Принадлежит исключительное право на использование и распространение издания. 
Воспроизведение всей книги или какой-либо ее 
части любыми средствами или в какой-либо 
форме, в том числе в интернет-сети, запрещается без письменного разрешения издательства. 
© Оформление «ЮНИТИ-ДАНА», 2009 

 
 
Введение 
 
 
Торговля людьми, напоминающая о далеком прошлом, в современных условиях представляет собой одно из особо тяжких преступлений, посягающих на честь, свободу, достоинство, неприкосновенность и безопасность человека и гражданина. Торговля 
людьми противоречит гуманистическим и демократическим 
принципам, установленным Всеобщей декларацией прав человека 1948 г., Европейской конвенцией о защите прав человека и 
основных свобод 1950 г., Международными пактами о гражданских и политических правах 1966 г., другими международноправовыми актами. Цинизм и жестокость таких преступлений 
выражается в том, что человек становится объектом сделки, к 
нему применяется право собственности, как к товару, вещи. 
Людей насильно либо обманным путем перемещают из одного 
региона в другой внутри одной страны или через государственные границы в иные страны, принуждают к труду, ставят в долговую зависимость, лишают свободы передвижения, совершают 
в отношении них физическое, психическое, сексуальное насилие. 
Торговля людьми является крупнейшим международным 
бизнесом, в котором важную роль играет организованная преступность. Будучи одним из способов извлечения криминальных 
доходов, торговля людьми ежегодно приносит огромную прибыль  
транснациональным преступным синдикатам — около 10 млрд 
долл. США. 
Число жертв международной торговли людьми составляет 
600—800 тыс. в год, а если учитывать торговлю людьми внутри 
отдельных стран, то общее количество жертв колеблется от 
2 млн до 4 млн человек. При этом 80% пострадавших составляют 
женщины и дети, 70% которых продают в другие страны в целях 
сексуальной эксплуатации, в том числе принуждения к занятию 
проституцией, использования в порноиндустрии, в сфере досуга 
 
3

и развлечений1. Международные эксперты отмечают значительный рост торговли людьми в последние годы и считают, что 
большая часть сделок остается в тени. 
Следует признать, что торговля людьми, как и другие тяжкие 
преступления, обусловлена, как правило, неблагополучной экономической ситуацией, и в первую очередь безработицей, вследствие чего люди вынуждены искать любые источники заработка. 
Лишившись средств существования, некоторые прибегают к помощи коммерческих структур или знакомых, не подозревая, что 
те связаны с криминальной средой. 
Анализ торговли людьми в России свидетельствует, что 47,4% 
выявленных случаев приходилось на административные центры 
субъектов Российской Федерации, 26,3% — на сельскую местность, столько же — на крупные, средние и малые города. Оценивая эти показатели и учитывая чрезвычайно высокую латентность 
рассматриваемого преступления, следует признать, что преобладание фактов купли-продажи людей, выявленных в городах, отнюдь не означает, что они чаще имеют место в городских поселениях. Скорее всего, это свидетельствует о том, что деятельность правоохранительных органов по борьбе с преступностью 
активнее осуществляется в городах (особенно административных 
центрах субъектов Российской Федерации), а в сельской местности она традиционно малоэффективна. 
Законодательство Российской Федерации рассматривает человека, его неотъемлемые права и свободы как объекты, не только 
изъятые из гражданского оборота, но и обеспеченные дополнительными гарантиями и повышенной государственно-правовой 
охраной. Конституция РФ провозглашает человека, его права и 
свободы высшей ценностью, гарантирует каждому право на жизнь, 
достоинство, личную свободу и неприкосновенность, свободу 
передвижения и выбора места жительства, свободу использования своих способностей и право на свободный труд. Указанные 
права и свободы неотчуждаемы и принадлежат каждому человеку 
с рождения. 
В декабре 2003 г. был принят Федеральный закон «О внесении изменений в Уголовный кодекс Российской Федерации», 
который дополнил УК РФ двумя статьями, предусматривающими 
ответственность за торговлю людьми (ст. 1271) и использование 
рабского труда (ст. 1272). При этом исключена ст. 152 об ответственности за торговлю детьми, которая теперь регламентируется 
                                                           
1 См.: Доклад о состоянии борьбы с торговлей людьми в Российской Федерации. 
М., 2006. С. 49. 
 
4

ст. 1271 как квалифицированный состав, предусматривающий 
более тяжкое наказание, чем обычный состав торговли людьми. 
Следует отметить, что включение правовых норм об указанных преступлениях в УК РФ — это только начало большой работы по законодательному обеспечению борьбы с ними. 
Проблема противодействия торговле людьми значительно 
осложняется разнообразием деяний, которые подпадают под данное понятие в соответствии с международным законодательством, 
прежде всего «с протоколом о предупреждении и пресечении 
торговли людьми, особенно женщинами и детьми, и наказании 
за нее», дополняющим Конвенцию ООН против транснациональной организованной преступности 2000 г. 
Количество посягательств, квалифицируемых непосредственно как торговля людьми (ст. 1271 УК РФ), статистически выглядит весьма скромно. По данным ГИАЦ МВД России, в 2004 г. 
зарегистрировано 17 таких преступлений, в 2005 г. — 60. Преступлений, предусмотренных ст. 1272 УК РФ (использование 
рабского труда), в 2005 г. выявлено 201. 
Однако латентность преступлений, связанных с различными 
формами торговли людьми и подневольной эксплуатацией человека, в России достаточно велика. Об этом свидетельствуют материалы СМИ, мнения экспертов, ученых, работников неправительственных организаций, занимающихся проблемами социальной адаптации жертв торговли людьми. 
Отмечая определенную активизацию борьбы с рассматриваемыми преступлениями, следует обратить внимание на то, что не 
было возбуждено ни одного уголовного дела по факту совершения торговли людьми организованной преступной группой или 
сообществом. Вместе с тем преступная деятельность именно таких организационно сплоченных преступных формирований, 
специализирующихся на совершении указанного вида преступлений, представляет наибольшую опасность и составляет значительную часть преступлений данного вида. 
В настоящем пособии раскрываются проблемы противодействия торговле людьми, а также методика их расследования и способы проведения оперативно-розыскных мероприятий по противодействию преступлений, совершаемых в сфере торговли людьми. 
 
 
                                                           
1 См.: Тенденция преступности, ее организованности, законодательство и опыт 
борьбы с терроризмом / Под общ. ред. проф. А.И. Долговой. М., 2006. 
 
5

 
Глава 1 
Международное сотрудничество  
по противодействию торговле людьми 
1.1. Международные правовые акты  
в сфере борьбы с торговлей людьми 
Международное сотрудничество в правоохранительной деятельности имеет свои особенности и сложности в расследовании, причем 
иногда может быть выбран неправильный вектор. Кроме того, 
большая часть персонала оперативных и правоохранительных органов недостаточно грамотна по части международного полицейского и юридического сотрудничества. 
Тем не менее, несмотря на все сложности и потенциальные 
проколы, международное сотрудничество имеет огромное значение и необходимо для достижения успеха в борьбе правоохранительных органов с торговлей людьми, с международной организованной преступностью. 
Жизненно важно, чтобы сотрудники правоохранительных 
органов не придерживались местнического подхода к расследованию уголовных деяний международных преступников, поэтому для профессионального понимания такого вида преступления, 
как торговля людьми, необходимо рассмотреть его с точки зрения 
международного права. 
Нормы международного права и международные договоры 
Российской Федерации согласно ч. 4 ст. 15 Конституции РФ являются составной частью ее правовой системы. 
Общепризнанные нормы международного права в сфере борьбы с торговлей людьми закреплены рядом международных деклараций и конвенций, протоколов к ним, а также резолюциями 
и рекомендациями международных организаций, Комитета министров Совета Европы, ПАСЕ. Особое внимание международным 
сообществом уделяется противодействию торговле женщинами и 
детьми, в том числе с целью их сексуальной эксплуатации. 
 
6

Проблему торговли людьми человечество пыталось решить 
на протяжении столетий, однако особенно интесивные усилия в 
этом направлении предпринимались именно в XX в. 
С начала XX в. в названной сфере принято несколько международных правовых актов, к которым присоединилось и наше 
государство, в том числе: Конвенция ООН «О борьбе с торговлей людьми и эксплуатацией проституции третьими лицами» от 
21 марта 1950 г; Дополнительная Конвенция ООН об упразднении рабства и работорговли, институтов и обычаев, сходных  
с рабством от 7 сентября 1956 г; Факультативный протокол № 2 
к Конвенции ООН о правах ребенка, касающийся торговли 
детьми, детской проституции и детской порнографии от 25 мая 
2000 г. (протокол вступил в силу 18 января 2002 г., Россия в нем 
не участвует); Конвенция Международной организации труда 
(МОТ) № 105 об упразднении принудительного труда от 25 июня 
1957 г.; Конвенция МОТ о запрещении и немедленных мерах по 
искоренению наихудших форм детского труда № 1821; Конвенция против транснациональной организованной преступности и 
дополняющие ее Протокол «О предупреждении и пресечении 
торговли людьми, особенно женщинами и детьми, и наказании 
за нее» и Протокол против незаконного ввоза мигрантов по суше, 
морю и воздуху от 15 ноября 2000 г.2  
Конвенция против транснациональной организационной преступности является универсальным документом, в котором затрагиваются все аспекты торговли людьми в странах происхождения, транзита и назначения, предусмотрен комплекс мер, направленных на предупреждение данного вида преступности, 
наказание занимающихся им лиц и защиту жертв, в том числе 
практические меры по борьбе с эксплуатацией людей, особенно 
женщин и детей). 
Некоторые Конвенции так и не были ратифицированы Россией: Конвенция о гражданских аспектах международного похищения детей № 28 1980 г.; Гаагская конвенция о защите детей 
и сотрудничестве в области межгосударственного усыновления 
1993 г.3; Конвенция МОТ «О трудящихся-мигрантах» № 97 1949 г.; 
                                                           
1 Принята в Женеве 17 июня 1999 года, ратифицирована Российской Федерацией 
в феврале 2003 г. 
2 Вступили в силу в сентябре 2003 г., Российская Федерация присоединилась к 
ним 24 марта 2004 г., когда был принят Федеральный закон «О ратификации 
Конвенции Организации Объединенных Наций против транснациональной организованной преступности и дополняющих ее Протокола против незаконного 
ввоза мигрантов по суше, морю и воздуху и Протокола о предупреждении и пресечении торговли людьми, особенно женщинами и детьми, и наказании за нее». 
3 Подписана Российской Федерацией (см. Распоряжение Президента РФ от 
26 июня 2000 г. № 241-рп). 
 
7

Конвенция МОТ «О злоупотреблениях в области миграции и об 
обеспечении трудящимся — мигрантам равенства возможностей 
и обращения» № 143 1975 г. 
Российская Федерация пока еще не присоединилась к Факультативному протоколу Конвенции о правах ребенка, касающемуся 
торговли детьми, детской проституции и детской порнографии 
от 25 мая 2000 г., в котором закреплены современные международные подходы к борьбе с торговлей детьми. 
Несмотря на то что Россия в настоящее время участвует не 
во всех перечисленных выше международно-правовых актах, на 
данные документы необходимо ориентироваться в законотворческой и правоприменительной деятельности, в том числе при 
толковании международно-правовых терминов, определении пределов криминализации общественно опасных деяний. 
В случае возникновения затруднений при толковании общепризнанных принципов и норм международного права, международных договоров Российской Федерации Пленум Верховного 
Суда РФ рекомендовал использовать акты и решения международных организаций, в том числе органов ООН и ее специализированных учреждений. В связи с многосторонним и комплексным характером международно-правовой регламентации борьбы 
с торговлей людьми данная рекомендация распространяется на 
правоприменительную деятельность и в указанной сфере. 
Международное понятие термина «торговля людьми» содержится в ст. 3 Протокола «О предупреждении и пресечении торговли людьми, особенно женщинами и детьми, и наказании за 
нее» и определяется как «осуществляемые в целях эксплуатации 
вербовка, перевозка, передача, укрывательство или получение 
людей путем угрозы силой или ее применения или других форм 
принуждения, похищения, мошенничества, обмана, злоупотребления властью или уязвимостью положения, либо путем подкупа, 
в виде платежей или выгод, для получения согласия лица, контролирующего другое лицо». 
Для облегчения использования указанного определения в нем 
выделяют три взаимосвязанных элемента, характеризующих: 
1) само деяние — вербовка, перевозка, передача, укрывательство или получение людей; 
2) способы его совершения — угроза силой или применение 
силы, другие формы принуждения, похищение, обман, мошенничество, злоупотребление властью или уязвимостью положения, подкуп, в виде платежей или выгод, для получения согласия 
лица, контролирующего другое лицо; 
3) цель совершения данного деяния — эксплуатация. 
 
8

В программах действий государств и неправительственных 
организаций как на международном, так и на национальном уровне выделяются три основных направления деятельности в сфере 
противодействия торговле людьми: 
• предупреждение и профилактика (проведение информационных кампаний для групп риска, для специалистов, по 
роду своей деятельности сталкивающихся с проблемой 
торговли людьми, а также для широкой общественности; 
разработка и проведение образовательных программ); 
• помощь жертвам торговли людьми и их защита (мероприятия по реабилитации и реинтеграции пострадавших); 
• судебное преследование и наказание (создание законодательной и правоприменительной базы с целью эффективного 
выявления и наказания преступников, организующих торговлю людьми). 
Особое внимание международного права обращено ко всему, 
что связано с торговлей детьми. Последнее квалифицируется как 
серьезное нарушение прав человека, сопряженное с принудительной сексуальной или экономической эксплуатацией в условиях, близких к рабским, а также как уголовно наказуемая, контролируемая транснациональными преступными организациями 
деятельность, приносящая значительные нелегальные доходы, 
отмываемые преступниками и переводимые (без особого для 
них риска подвергнуться наказанию и конфискации доходов) на 
нелегальные рынки. 
Международно-правовая 
дефиниция 
понятия 
«торговля 
людьми» применительно к взрослым жертвам включает в себя: 
во-первых, специальные цели (экономической, сексуальной эксплуатации, изъятия органов), во-вторых, определенные способы 
воздействия на потерпевших (физическое или психическое насилие, другие формы принуждения, похищения, мошенничества, 
обмана, злоупотребления властью, уязвимостью положения, подкуп). В то же время вербовка, перевозка, передача, укрывательство или получение ребенка для целей эксплуатации признаются 
«торговлей людьми» даже в том случае, если они не связаны с 
применением какого-либо из средств физического или психического воздействия на потерпевшего ребенка. Если пострадавшим от торговли является ребенок, деяние должно квалифицироваться как торговля детьми, даже если не применялись такие 
средства воздействия, как применение силы или угроза силой, 
принуждение, мошенничество, обман, злоупотребление властью 
или уязвимостью положения, подкуп. 
 
9

Таким образом, в международном праве содержится требование об использовании в национальном законодательстве различных формулировок определений составов преступлений, связанных с торговлей взрослыми людьми и с торговлей детьми.  
В тех случаях, когда жертвами таких преступлений являются дети, 
формулировка должна быть более широкой, т.е. с учетом всех 
форм и способов торговли несовершеннолетними, а установленная за содеянное ответственность — более строгой, чем для аналогичных преступлений, совершаемых в отношении совершеннолетних лиц. 
Россия, будучи членом ООН и Совета Европы, приняла на 
себя международные обязательства по защите прав детей от 
коммерческой сексуальной эксплуатации, которая приобретает 
тревожные масштабы как на национальном, так и на международном уровне и крайне пагубно сказывается на здоровье и психосоциальном развитии ребенка. 
В основе современной международной стратегии предупреждения преступности против детей лежит принцип унификации национального законодательства государств — членов ООН и Совета Европы в части регламентации норм, направленных на защиту детей — жертв преступлений, прежде всего пострадавших 
от общественно опасных деяний, связанных с торговлей живым 
товаром. 
В целях устранения условий, способствующих совершению 
преступлений против детей в государствах с либеральным законодательством гражданами других государств, рекомендовано 
унифицировать национальное уголовное законодательство в области установления единообразных: 
1) возраста защиты половой неприкосновенности детей; 
2) ответственности за производство и оборот детской порнографии; 
3) ответственности за вовлечение детей в занятие проституцией и организацию детской проституции. 
На 2-м саммите глав государств Совета Европы (октябрь 
1997 г.) по вопросу о новых информационных технологиях и борьбе против всех форм сексуальной эксплуатации было вынесено 
решение об изучении негативного влияния новых информационных технологий на абонентов, включая потенциальных жертв 
торговли людьми, и грубого нарушения прав человека посредством использования Интернета. 
В стратегии Лионской Группы Восьмерки (октябрь 2002 г.) 
поставлена задача поиска новых и более эффективных мер для 
противодействия сексуальной эксплуатации детей с помощью 
 
10