Введение в судебно-экономическую экспертизу

В.А. ПРОРВИЧ

ВВЕДЕНИЕ В СУДЕБНО
ЭКОНОМИЧЕСКУЮ 

ЭКСПЕРТИЗУ

Учебное пособие

Москва

ИНФРА-М

2018

УДК 343.1(075.8)
ББК 67.410я73

П81

Прорвич В.А.

П81
Введение в судебно-экономическую экспертизу : учеб. 

пособие / В.А. Прорвич. — М. : ИНФРА-М, 2018. — 251 с.

ISBN 978-5-16-107392-6 (online)

Полезность книги обусловлена не только актуальностью проблемы, но 

и обобщением реального практического опыта оценочной деятельности и 
судебно-оценочной экспертизы. Показаны возможности формализации даже 
наиболее сложных процессов рыночного ценообразования недвижимого 
имущества. Интересно и применение некоторых подходов к стандартизации 
оценки сложных земельно-имущественных комплексов для целей судебной 
экспертизы. Все это имеет самое прямое отношение к созданию надежной 
доказательственной базы при судебном разрешении споров в современных 
условиях – перехода к рыночной экономике.

Для организации коллективной практической работы ученых, судебных 

экспертов и специалистов-оценщиков. 

УДК 343.1(075.8)

ББК 67.410я73

ISBN 978-5-16-107392-6 (online)
© Прорвич В.А., 2018

Содержание

ПРЕДИСЛОВИЕ А.Ф.ВОЛЫНСКОГО .........................................................................5

ВВЕДЕНИЕ. .................................................................................................................10

ГЛАВА 1. РОЛЬ СУДЕБНОЙ ЭКСПЕРТИЗЫ В РОССИЙСКОМ 
СУДОПРОИЗВОДСТВЕ..............................................................................................22

1.1. Система судопроизводства в России. Роль и место судебной экспертизы.............................................22

1.2. Судебная экспертиза как синтетическая наука и система процессуальных действий.......................32

1.3. Субъекты судебных экспертиз.......................................................................................................................45

1.4. Роль государственных и негосударственных судебно-экспертных организаций в проведении 
судебных экспертиз.................................................................................................................................................59

ГЛАВА 2. КЛАССИФИКАЦИЯ СУДЕБНО-ЭКОНОМИЧЕСКИХ ЭКСПЕРТИЗ ........64

2.1. Актуальные проблемы практического проведения судебно-экономических экспертиз....................64

2.2. Судебно-экономические экспертизы для строго детерминированных моделей действий рыночных 
субъектов...................................................................................................................................................................66

2.3. Судебно-экономические экспертизы для вероятностных моделей действий рыночных субъектов 70

2.4. Особенности процессуального обеспечения новых родов и видов судебно-экономической 
экспертизы................................................................................................................................................................75

2.5. Особенности сочетания положений материального права и научных основ судебно-экономической 
экспертизы................................................................................................................................................................82

ГЛАВА 3. НАУЧНО-МЕТОДИЧЕСКОЕ ОБЕСПЕЧЕНИЕ ПРАКТИЧЕСКИХ РАБОТ 
ПО СУДЕБНО-ОЦЕНОЧНОЙ ЭКСПЕРТИЗЕ ............................................................91

3.1. Роль и место судебно-оценочной экспертизы в классе судебно-экономических экспертиз ...............91

3.2. Роль вероятностных моделей поведения экономических субъектов в судебно-оценочной 
экспертизе .................................................................................................................................................................95

3.3. Предмет судебно-оценочной экспертизы по арбитражным, гражданским и уголовным делам .......99

3.4. Значение судебно-оценочной экспертизы для совершенствования оценочной деятельности в 
целом........................................................................................................................................................................109

ГЛАВА 4. ПРОЦЕССУАЛЬНОЕ ОБЕСПЕЧЕНИЕ И ПРАКТИЧЕСКАЯ 
ОРГАНИЗАЦИЯ СУДЕБНО-ЭКОНОМИЧЕСКОЙ ЭКСПЕРТИЗЫ. ........................116

4.1. Процессуальные особенности назначения судебно-экономических экспертиз ..................................116

4.2. Процессуальные особенности проведения судебно-экономических экспертиз по уголовным делам 
и оформления результатов экспертизы ............................................................................................................123

4.3. Процессуальные особенности проведения судебных экспертиз по гражданским, арбитражным и 
административным делам и оформления результатов экспертизы............................................................140

4.4. Особенности практической организации судебно-экономической экспертизы.................................153

4.5. Порядок возмещения расходов, связанных с проведением судебно-экономической экспертизы ..166

4.6. Особенности формирования и использования архива документации по результатам проведения 
судебно-экономической экспертизы ..................................................................................................................168

4.7. Особенности процесса оценки заключения экспертов............................................................................171

ГЛАВА 5. РОЛЬ ДИПЛОМИРОВАННЫХ СПЕЦИАЛИСТОВ ПО СУДЕБНОЭКОНОМИЧЕСКОЙ ЭКСПЕРТИЗЕ В ДОСУДЕБНОМ РАЗРЕШЕНИИ СПОРОВ.185

5.1. Роль дипломированного судебного эксперта в широком смысле.........................................................185

5.2. Непроцессуальные формы законного применения специальных знаний дипломированных 
судебных экспертов в разрешении споров, связанных с экономической деятельностью.......................187

5.3. Непроцессуальные формы законного применения специальных знаний дипломированных 
судебных экспертов в уголовных делах ............................................................................................................188

5.4. Применение специальных знаний дипломированных судебных экспертов при создании 
третейских судов по оценочной деятельности .................................................................................................190

ГЛАВА 6. ИНФОРМАЦИОННЫЕ ТЕХНОЛОГИИ СУДЕБНО-ЭКОНОМИЧЕСКОЙ 
ЭКСПЕРТИЗЫ ...........................................................................................................194

6.1. Математические основы исследований при проведении судебно-экономических экспертиз .........194

6.2. Особенности математических и логических операций при проведении исследований и 
обосновании выводов по результатам судебно-экономической экспертизы.............................................202

6.3. Применение интерактивных экспертных систем и других современных информационных 
технологий для проведения судебно-экономических экспертиз ..................................................................211

6.4. Создание современного понятийного аппарата судебно-экономической экспертизы на основе 
динамических тезаурусов.....................................................................................................................................213

ГЛАВА 7. ОСОБЕННОСТИ ПОДГОТОВКИ КАДРОВ ДЛЯ СУДЕБНОЭКОНОМИЧЕСКОЙ ЭКСПЕРТИЗЫ.........................................................................223

7.1. Особенности кадрового обеспечения судебно-экономической экспертизы. .......................................223

7.2. Общие положения государственного стандарта подготовки кадров по специальности «судебная 
экспертиза».............................................................................................................................................................233

7.3. Некоторые педагогические особенности подготовки судебных экспертов.........................................239

7.4. Примерный перечень знаний и навыков, определяющих надлежащий уровень практической 
работы судебного эксперта..................................................................................................................................243

7.5. Особенности профессиональной переподготовки кадров судебных экспертов. ................................246

ЗАКЛЮЧЕНИЕ...........................................................................................................248

СПИСОК ЛИТЕРАТУРЫ ...........................................................................................250

Предисловие А.Ф.Волынского

Представляемая вниманию читателей книга продолжает ряд хорошо 

известных специалистам монографий и учебных пособий по различным 
аспектам 
судебной 
экспертизы. 
Вместе 
с 
тем, 
ее 
отличительной 

особенностью 
является 
попытка 
обосновать 
факт 
существования 

соответствующей 
природе 
рыночных 
отношений 
судебно-оценочной 

экспертизы, как одного из видов судебно-экономической экспертизы. 
Несмотря на наличие в работе не всегда достаточно строго обоснованных 
положений, она представляет собой довольно серьезный шаг вперед в 
научном осмыслении проблем расследования преступлений в сфере 
экономики и судебного разрешения споров хозяйствующих субъектов. 

Полезность книги обусловлена не только актуальностью проблемы, но 

и обобщением реального практического опыта оценочной деятельности и 
судебно-оценочной экспертизы. При этом автор показывает возможности 
формализации 
даже 
наиболее 
сложных 
процессов 
рыночного 

ценообразования недвижимого имущества. Интересно и применение 
некоторых 
подходов 
к 
стандартизации 
оценки 
сложных 
земельно
имущественных комплексов для целей судебной экспертизы. Все это имеет 
самое прямое отношение к созданию надежной доказательственной базы при 
судебном разрешении споров в современных условиях –
перехода к 

рыночной экономике.

Сложности продвижения российских реформ, укрепления институтов 

правового государства и гражданского общества общеизвестны, как и 
возрастание роли судебной системы в становлении рыночной экономики. 
При этом развитие соответствующих направлений судебно-экономической 
экспертизы отстает от требований времени. Об этом говорят многие 
известные ученые и специалисты по судебной экспертизе1. Эти проблемы 
также достаточно детально освещаются в настоящей книге, причем с 
изложением возможных способов их решения.

Результаты проведенного автором анализа и обобщения практики 

судебно-оценочной экспертизы свидетельствуют, что сложности при ее 
проведении 
во 
многом 
обусловлены 
особенностями 
российского 

законодательства, принятого за время рыночных реформ, наличием 
противоречий и нестыковок в важнейших положениях гражданского и 

1 См., например, Духно Н.А., Корухов Ю.Г., Михайлов В.А. Судебная экспертиза по новому 
законодательству России (в уголовном, гражданском, арбитражном, административном процессах) / Под 
ред. проф. Ю.Г.Корухова. – М.: Юридический институт МИИТа, 2003.

специального законодательства, ведомственной нормативной базы 
и 

подзаконных 
актов, 
не 
говоря 
уже 
о 
региональном 
и 
местном 

законодательстве. Особенно ярко это проявляется в системе отсылочных 
норм специального законодательства и ведомственной нормативной базы.

Конечно же, эти нестыковки постепенно устраняются, в том числе и по 

результатам обобщения правоприменительной практики. Но с точки зрения 
надлежащего обеспечения всего комплекса работ по судебно-оценочной 
экспертизе, сложившаяся ситуация показывает наличие ряда принципиально 
неустранимых неопределенностей. Поэтому возрастает роль научных 
разработок самого предмета судебно-оценочной экспертизы, как одного из 
важнейших родов судебно-экономической экспертизы. Заслуживающие 
внимания специалистов варианты решения этих проблем предлагаются 
автором настоящей книги.

К объективным сложностям этой работы добавляются еще и различные 

проблемы субъективного характера, а также существенное влияние инерции 
сложившихся в прошлом представлений о судебной экспертизе. Одним из 
таких 
примеров 
является 
толкование 
п.11 
Постановления 
пленума 

Верховного суда СССР от 16 марта 1971 г. №1 «О судебной экспертизе по 
уголовным делам». В нем указывается, что «суды не должны допускать 
постановку перед экспертом правовых вопросов, как не входящих в его 
компетенцию (например, имело ли место хищение либо недостача, убийство 
или самоубийство и т.п.)». Многие специалисты прямо переносят это 
положение на все классы и виды судебной экспертизы и распространяют его 
как на гражданско-правовые споры и на арбитражный процесс. Но 
неформальное толкование этого положения – под углом зрения современного 
российского законодательства и правоприменительной практики позволяет 
автору книги обосновать иные выводы, по крайней мере, применительно к 
судебно-оценочной экспертизе.

Прежде всего, необходимо учитывать, что со времени выпуска 

указанного 
выше 
Постановления 
весь 
класс 
судебно-экономических

экспертиз приобрел новое содержание. Это вполне очевидно, поскольку 
переход от плановой, социалистической экономики к рыночной потребовал 
коренного обновления и гражданского, и специального законодательства, 
принятия новых процессуальных кодексов. Этот процесс не имеет мировых 
аналогов, поскольку из-за колоссальных масштабов экономики страны и 
неразвитости гражданско-правовой системы в период начала рыночных 
реформ, процессы приватизации происходили весьма своеобразно, а по 
многим видам имущества еще не закончены и до сих пор. Прежде всего, это 
касается земельных участков и иных объектов недвижимого имущества. 

В качестве примера автором книги приводятся такие правовые титулы 

на объекты недвижимого имущества, как «хозяйственное ведение», 
«оперативное управление» или «постоянное (бессрочное) пользование» для 
земельных участков. Такие «иные вещные права» не позволяют их 
обладателям совершать рыночные сделки с данными объектами, но отнюдь 
не выводят их за пределы реальной экономики. Речь идет не только об их 
теневом обороте, но и о так называемых «инвестиционных контрактах», в 
рамках которых взаиморасчеты совершаются не в денежной, а в натуральной 
форме. Сложности судебно-оценочной экспертизы, связанной с подобными 
правоотношениями, вполне очевидны даже неискушенному читателю. Но в 
книге показаны пути решения даже столь сложных для экспертизы задач.

С принятием 27 июля 2006 г. новой редакции Федерального закона «Об 

оценочной деятельности в Российской Федерации» существенно изменилась 
не только система контроля за
осуществлением профессиональной 

деятельности оценщиков с заменой государственного лицензирования на 
членство в одной из саморегулируемых организаций. Фактически оценщик 
становится 
процессуальной 
фигурой, 
участвующей 
в 
подготовке 
и 

совершении сделок различного вида. В том числе, и подобных описанным 
выше. При этом произошли качественные изменения ответственности 
оценщика за последствия использования результатов его работы, достаточно 
подробно описанные в настоящей книге. 

Кроме личной имущественной ответственности введена коллективная 

материальная ответственность саморегулируемой организации оценщиков за 
каждого из своих членов, для обеспечения которой предусмотрено создание 
резервного фонда, формируемого из их специальных единовременных 
взносов. При этом в зависимости от причин, по которым возникла ситуация, 
связанная с нанесением ущерба, возможно взыскать сумму ущерба в порядке 
регрессии и с самого оценщика. Однако это решается только в судебном 
порядке. 

В книге перечислено еще несколько типичных ситуаций в оценочной 

деятельности, связанных с применением судебных процедур. Их большая 
часть относится к деятельности самого оценщика на всех этапах подготовки 
и проведения оценки, а также оформления соответствующей документации. 
Но во многих случаях возникают конфликтные ситуации, связанные с 
действиями 
или 
бездействием 
заказчика 
оценки, 
представителями 

собственника оцениваемого имущества. Особенно часто это происходит при 
оценке имущества, находящегося в государственной или муниципальной 
собственности. Тем более что действующее законодательство регулирует 
далеко не все связанные с этим вопросы.

Перечисленные и им подобные ситуации, анализ которых во многом 

определяет содержание данной книги, показывают не только ряд недостатков 
нормативной базы, регулирующей важнейшие процедуры оценочных работ, 
но и возрастающее значение судебной системы в разрешении спорных 
вопросов оценочной деятельности. 

Особое 
внимание 
уделяется 
автором 
содержательным 
и 

процессуальным особенностям проведения комплексной судебно-оценочной 
экспертизы при ее проведении в коллегиальном режиме. Автор совершенно 
справедливо подчеркивает, что и при коллегиальной работе должна быть 
обеспечена полная независимость каждого судебного эксперта. Наиболее 
сложно организовать такую экспертизу по делам, в которых приходится 
сталкиваться с совокупным применением положений из различных видов 
специального законодательства и отраслей науки. При этом на некоторые 
вопросы может быть дан лишь такой ответ, который должен быть составлен 
из мнений нескольких экспертов. Однако любые иерархическое способы 
управления подобными «научными группами» входят в противоречие с 
положениями процессуального законодательства.

Детализация соответствующих процедур позволила автору предложить 

интересные варианты выхода из подобных сложных ситуаций. В их основе 
повышение уровня понимания смежных проблем каждым экспертом, то есть 
более качественная отработка проблем на стыках различных отраслей 
знаний. Для этого предлагается использовать также и некоторые подходы, 
применяемые для стандартизации основных этапов проведения оценки.

Несомненный интерес представляет ряд содержательных аспектов 

книги, особенно в той части, где раскрывается специфика созданной 
нормативной базы по индивидуальной и массовой оценке объектов 
недвижимого имущества. Для судебной экспертизы очень важно отделить те 
нарушения, которые допускают субъекты оценочной деятельности, от 
системных проблем, связанных с изъянами некоторых подзаконных актов и 
ведомственных инструкций, включая их явные противоречия федеральным 
законам. Это позволяет не только решать конкретные задачи экспертизы, но 
и помогает в обобщении судебной практики и подготовке предложений для 
корректировки нормативной базы.

Подытоживая впечатления от настоящей книги можно сделать вывод о 

ее несомненной пользе для организации коллективной практической работы 
ученых, судебных экспертов и специалистов-оценщиков. Если добавить к 
ней материал предыдущих книг автора, то можно сказать, что для судебных 
экспертов 
по 
оценочной 
деятельности 
раскрыты 
практически 
все 

профессиональные «секреты» этой важнейшей работы. Очень важно и то, что 

с помощью автора специалисты-оценщики могут увидеть свою работу со 
стороны, под углом зрения специалистов по судебно-оценочной экспертизе. 
Это поможет им повысить свою квалификацию и избежать многих ошибок, а 
также более рационально организовать свою коллективную работу в рамках 
саморегулируемых организаций. 

Еще раз подчеркнем, что все эти проблемы решены пока далеко не 

полностью. Поэтому для заинтересованных специалистов открывается 
широкое поле деятельности. Настоящая книга окажет им необходимую 
помощь и позволит вывести на новый уровень работу по становлению 
судебно-оценочной 
экспертизы 
–
как 
одного 
из 
родов 
судебно
экономической экспертизы.

Введение

Настоящая книга написана, прежде всего, для специалистов по 

судебно-экономической экспертизе, которые вынуждены находить и 
обосновывать решения по делам, связанным со сложными экономическими 
последствиями далеко не идеального правового регулирования российской 
оценочной деятельности. Найти истину и разъяснить ее суть на строго 
научной 
основе, 
доступным 
языком 
под 
силу 
лишь 
наиболее 

подготовленным судебным экспертам. 

Обобщение практического опыта в этой сфере показывает, что 

существенная часть проблем связана с несовершенством не только 
действующего законодательства, о чем более подробно еще будет сказано 
ниже, но и механизма его реализации, основу которого составляют 
правоохранительные органы и судебная система. Иначе говоря, как в системе 
правового регулирования деятельности экономических субъектов, так и в 
практике 
судебного 
разрешения 
споров 
экономического 
характера, 

связанных с результатами оценочной деятельности, достаточно явно 
проявляются проблемы как объективного, так и субъективного характера.

Что касается объективных проблем, напрямую связанных с работой 

судебных экспертов в условиях перманентного реформирования российской 
экономики и действия соответствующих разделов материального и 
процессуального права во времени2, то уместно привести следующие 
примеры. Гражданский кодекс РФ был принят 30 ноября 1994 г. (№ 51-ФЗ), 
причем, его глава 17 «Право собственности и другие вещные права на 
землю», вступила в силу только после введения в действие Земельного 
кодекса РФ в 2001г., а Четвертая часть ГК РФ была принята лишь в 2006 г. 
Налоговый кодекс РФ был принят 31 июля 1998 г. (№ 146-ФЗ), причем его 
глава по поводу налогообложения объектов земельно-имущественных 
отношений – в 2005 году. Земельный кодекс РФ вступил в силу в 2001 году, а 
некоторые положения из закона о его введении в действие по срокам уже 
неоднократно переносились вплоть до 1 января 2008 г. Градостроительный 
кодекс РФ был принят в 1998 г., а в 2005 г. его редакция была 
принципиально изменена, причем также с рядом отлагательных норм.

Подобные примеры можно продолжать достаточно долго, особенно 

если перечислять положения ряда многократно изменявшихся либо так до 
сих пор еще и не принятых федеральных законов. Еще больше противоречий 
и нестыковок можно обнаружить на уровне регионального и местного 
законодательства, а также ведомственной нормативной базы.

Детальное обсуждение проблем законотворчества выходит за рамки 

данной работы. Здесь мы лишь обращаем внимание на то, что поведение 
экономических субъектов в рамках существующего законодательства имеет 

2 Комментарий к Гражданскому кодексу Российской Федерации. Части первая – третья. / Под ред. 
Е.Л.Забарчука. – М.: Издательство «Экзамен», издательство «Право и закон», 2005.