Возбуждение и подготовка дел группового производства

ÌÎÑÊÂÀ 2017

В.В. Долганичев 

ВОЗБУЖДЕНИЕ И ПОДГОТОВКА ДЕЛ
ГРУППОВОГО ПРОИЗВОДСТВА

УДК 347.93
ББК 67.410.11
Д 64

Долганичев В.В. 
Д 64   
Возбуждение и подготовка дел группового производства. – М.: 
Статут, 2017. – 176 с.

ISBN 978-5-8354-1397-3 (в обл.)

В настоящем издании исследуются проблемы двух таких наиболее 
значимых стадий группового производства, как возбуждение и подготовка дел к судебному разбирательству.
Рассматриваются вопросы, связанные с общими и специальными 
условиями возбуждения группового производства, а также процессуальный порядок возбуждения. Анализируются законодательные нормы, 
регулирующие действия судьи на стадии подготовки дела к судебному 
разбирательству, а также вопросы, связанные с механизмом присоединения потенциальных участников к групповому иску. Несомненным 
достоинством работы является ее сравнительно-правовой характер.
Рекомендуется студентам, аспирантам, преподавателям юридических 
вузов и факультетов, специалистам-практикам.

УДК 347.93
ББК 67.410.11

ISBN 978-5-8354-1397-3

© В.В. Долганичев, 2017
© Издательство «Статут», редподготовка, оформление, 2017

ОГЛАВЛЕНИЕ
Оглавление

Введение ................................................................................................5

Глава 1. Характеристика процессуального института 
группового иска .....................................................................................9
§ 1.  Теоретическое понимание иска в науке  
российского гражданского процесса ............................................9
§ 2.  Теоретические основы группового иска .....................................14
2.1. История возникновения и развития института  
группового иска ...........................................................................14
2.2. Понятие и виды групповых исков ........................................21
§ 3. Развитие группового иска в зарубежных странах .......................30
3.1. Групповой иск в гражданском процессе стран  
общего права ...............................................................................30
3.1.1. Групповой иск в США ................................................31
3.1.2. Групповой иск в Англии .............................................36
3.2. Групповой иск в гражданском процессе стран  
континентального права ..............................................................40
3.2.1. Групповой иск в Швеции ............................................40
3.2.2. Групповой иск в Германии .........................................43
3.2.3. Групповой иск в Нидерландах ....................................48

Глава 2. Особенности стадии возбуждения дела 
в групповом производстве ....................................................................57
§ 1. Общие условия возбуждения группового производства ............57
§ 2.  Специальные условия возбуждения группового  
производства ................................................................................65
2.1. Субъективные условия возбуждения  
группового производства .............................................................65
2.2. Объективные условия возбуждения  
группового производства .............................................................77
§ 3. Производство по возбуждению дела в суде ................................92

Оглавление

Глава 3. Особенности стадии подготовки дела 
к судебному разбирательству в групповом производстве ................... 106
§ 1.  Подготовка дела к судебному разбирательству.  
Общие положения ..................................................................... 106
§ 2.  Формирование состава участников многочисленной  
группы лиц ................................................................................. 112
2.1. Модели вовлечения участников группы  
в групповое производство .......................................................... 112
2.2. Порядок формирования многочисленной группы лиц ..... 123
§ 3. Извещение участников многочисленной группы лиц ............. 135

Заключение ....................................................................................... 154

Список использованной литературы .................................................. 159

Приложение ...................................................................................... 175

ВВЕДЕНИЕ

Современное общество часто характеризуется как общество «массового производства и массового потребления». Несомненно, эта характеристика – «массовость» – отражает типичную черту современных 
экономик во всех частях мира
1. Однако эта черта распространяется 
далеко за пределы экономического сектора – она характеризует социальные отношения, а также конфликты.
Столкнувшись с такими опасными социальными явлениями, имеющими огромные и даже глобальные размеры, право, как инструмент 
социального регулирования, должно возложить на себя решение задач, 
неизвестных в прежние времена.
Сегодня наряду с классическими двусторонними отношениями 
появляются новые общественные отношения со множеством участвующих в них лиц и, как следствие, новые ситуации нарушения прав. 
Например, не соответствующая действительности информация, изложенная в проспекте эмиссии крупной компании, может причинить 
ущерб всем покупателям акций; слив отходов в озеро или реку вредит 
всем, кто хочет пить чистую воду; неисправная или вредная упаковка 
может причинить ущерб всем потребителям этих товаров. Возможность 
причинения такого массового ущерба представляет собой характерную 
черту нашей эпохи
2.
Однако, как правило, гражданин не в состоянии эффективно защитить себя от таких нарушений в одиночку. Новые коллективные 
права и интересы могут быть защищены только с помощью новых 
коллективных способов защиты и производств.

1 Cappelletti M. The Judicial Process in Comparative Perspective. Oxford, 1989. P. 270.
2 Ibid. P. 271. Следует указать, что «эра Интернета» также порождает массовые нарушения прав отдельных лиц. Так, в 2015 г. в Земельный суд г. Вены (Австрия) был подан 
групповой иск против социальной сети Facebook в связи с нарушением законодательства ЕС о защите личных данных пользователей этой сети. Многочисленная группа 
насчитывает около 25 тыс. участников. В случае удовлетворения группового иска каждый 
участник получит компенсацию около 500 евро.

В.В. Долганичев 

Российскому цивилистическому процессу известны способы защиты нескольких лиц. Во-первых, это институт процессуального соучастия, когда один или несколько соучастников защищают интересы 
остальных соучастников на основе полученных от них полномочий 
(ст. 40 Гражданского процессуального кодекса Российской Федерации
1 
(далее – ГПК РФ) и ст. 46 Арбитражного процессуального кодекса 
Российской Федерации
2 (далее – АПК РФ)). Во-вторых, это институт 
защиты прав других лиц в соответствии со ст. 45, 46 ГПК РФ, а также 
ст. 52, 53 АПК РФ, согласно которым прокурору, органам исполнительной власти, общественным организациям в случаях, прямо предусмотренных законом, предоставляется право выступать в защиту 
прав и интересов других лиц.
Однако в случаях, когда одновременно нарушаются права тысяч 
и миллионов граждан, ни один из этих способов судебной защиты 
не может быть признан адекватным и эффективным.
Если обратиться к недавнему прошлому, то мы увидим, что в середине 1990-х годов Россию сотрясали конфликты, связанные со множественными нарушениями прав российских граждан, в том числе 
вызванные мошенническими действиями руководящих лиц таких 
финансовых пирамид, как «МММ» и «Русский дом Селенга», а также 
в связи с обесцениванием вкладов Сберегательного банка РФ
3. В современной России также имеют место массовые нарушения прав граждан. 
Например, один из крупнейших российских авиаперевозчиков «Трансаэро» в связи с финансовыми проблемами отменил практически все 
рейсы. Вследствие этого были нарушены права многих пассажиров 
компании, которые уже приобрели на них билеты.
Именно для защиты прав и законных интересов многочисленных 
групп лиц, оказавшихся в подобной ситуации, и существует механизм 
группового иска. Институт группового иска зародился еще в средневековой Англии, но наибольшее распространение и огромную популярность приобрел в Соединенных Штатах Америки.

1 Гражданский процессуальный кодекс Российской Федерации: Федеральный закон 
от 14 ноября 2002 г. № 138-ФЗ (ред. от 6 апреля 2015 г.) // Собрание законодательства РФ. 
2002. № 46. Ст. 4532.
2 Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации: Федеральный закон 
от 24 июля 2002 г. № 95-ФЗ (ред. от 6 апреля 2015 г.) // Собрание законодательства РФ. 
2002. № 30. Ст. 3012.
3 Аболонин Г.О. Способы и проблемы защиты больших групп истцов в России // 
Российский юридический журнал. 1999. № 3. С. 98–99.

Введение

Цивилистический процесс находится в состоянии постоянного развития. По всему миру наблюдаются тенденции «интернационализации 
и транснационализации, унификации и гармонизации гражданского 
процессуального права»
1, а также постепенного сближения двух разных 
типов процессов: инквизиционного и состязательного
2. В связи с этим 
особую важность приобретают сравнительно-правовые исследования 
в области цивилистического процесса.
Следуя опыту других стран, российский цивилистический процесс 
также имплементировал институт группового иска. Так, Федеральным 
законом от 19 июля 2009 г. № 205-ФЗ в АПК РФ была введена гл. 28.2 
«Рассмотрение дел о защите прав и законных интересов группы лиц».
Однако, как показывает практика арбитражных судов, институт 
группового иска в арбитражном процессе не работает. В первую очередь это объясняется недостаточной законодательной проработкой 
правовых норм
3, посвященных условиям возбуждения производства 
по групповому иску, а также норм, затрагивающих стадию подготовки 
дела к судебному разбирательству в групповом производстве.
Следует отметить, что к настоящему моменту уже разработаны: 
проект гл. 22.2 ГПК РФ «Рассмотрение дел о защите прав и законных 
интересов группы лиц»
4, подготовленный Министерством юстиции РФ 
в 2012 г. во исполнение подп. «т» и «х» п. 2 Указа Президента РФ 
от 7 мая 2012 г. № 601 «Об основных направлениях совершенствования системы государственного управления» и п. 18 и 21 поручения 
Председателя Правительства РФ от 24 мая 2012 г. № ДМ-П16-2906; 
проект гл. 38.1 ГПК РФ «Рассмотрение дел о защите прав и законных 
интересов группы лиц», подготовленный в 2011 г. на кафедре граж
1 Гиллес П. Система гражданского судопроизводства на Востоке и Западе – 2007, 
а также основные тенденции реформирования гражданского процесса и некоторые 
размышления о разрешении гражданских споров в будущем // Российский ежегодник 
гражданского и арбитражного процесса. 2007. № 6.  СПб., 2008. С. 521–522.
2 Решетникова И.В. Доказательственное право Англии и США. Екатеринбург, 1997. 
С. 9, 36–46.
3 На данную проблему указывают исследователи и других вопросов цивилистического 
процесса. В частности, отмечается, что рассмотрение дел по требованиям о запрещении 
деятельности, загрязняющей окружающую природную среду, а также о возмещении 
вреда, причиненного такой деятельностью, было бы эффективнее при одновременном 
использовании института группового иска (см.: Незнамов А.В. Судебный запрет в гражданском процессуальном праве: сравнительно-правовой аспект: Дис. … канд. юрид. 
наук. Екатеринбург, 2014. С. 131–132).
4 СПС «КонсультантПлюс» (дата обращения: 01.06.2015).

В.В. Долганичев 

данского процесса УрГЮА
1; Концепция единого Гражданского процессуального кодекса Российской Федерации
2, в котором отдельная 
глава посвящена проблеме защиты прав и интересов многочисленных 
групп лиц. Однако данные проекты и Концепция на сегодняшний день 
остаются нереализованными.
В 2015 г. вступил в силу Кодекс административного судопроизводства Российской Федерации
3 (далее – КАС РФ), ст. 42 которого 
посвящена защите прав и интересов группы лиц в административном 
судопроизводстве.
Все эти обстоятельства, как представляется, делают тему настоящего исследования актуальной для доктрины и практики российского 
цивилистического процесса.

1 Ярков В.В., Тимофеев Ю.А., Ходыкин Р.М. О проекте главы 38.1 ГПК «Рассмотрение 
дел о защите прав и законных интересов группы лиц» // Арбитражный и гражданский 
процесс. 2012.  № 8, 9.
2 Концепция единого Гражданского процессуального кодекса Российской Федерации (одобрена решением Комитета по гражданскому, уголовному, арбитражному 
и процессуальному законодательству ГД ФС РФ от 8 декабря 2014 г. № 124(1)). М., 2015.
3 Кодекс административного судопроизводства Российской Федерации: Федеральный закон от 8 марта 2015 г. № 21-ФЗ // Собрание законодательства РФ. 2015. № 10. 
Ст. 1391.

ГЛАВА 1. ХАРАКТЕРИСТИКА  
ПРОЦЕССУАЛЬНОГО ИНСТИТУТА  
ГРУППОВОГО ИСКА

§ 1. Теоретическое понимание иска  
в науке российского гражданского процесса

Понятие иска. В гражданском процессуальном праве иск является 
центральной категорией. Значение его трудно переоценить. Однако 
в теории гражданского процесса еще не разрешены споры относительно понимания иска. При этом спор зародился еще в XIX в. в трудах 
европейских, в частности германских, ученых
1, а учитывая глубокую 
связь и истоки российского гражданского процесса в германском гражданском процессе, этот спор был перенесен и в труды отечественных 
ученых-процессуалистов и ведется уже более 150 лет.
Рассмотрение вопроса о понимании иска и особенностей той концепции, которой мы будем придерживаться, играет важную роль в нашем исследовании, поскольку только в этом случае мы сможем обосновать существование группового иска как одного из видов иска.
Традиционно в российской науке гражданского процесса выделяются следующие теоретические концепции понимания иска.
Концепция двух самостоятельных правовых категорий – иска в материальном и иска в процессуальном смысле. Указанной концепции 
придерживались М.А. Гурвич, С.Н. Абрамов, Н.Б. Зейдер
2. Данное 
понимание сводится к тому, что иск в процессуальном смысле – это 
требование к суду о правосудии, иск же в материально-правовом смыс
1 См. подробнее: Гурвич М.А. Право на иск. М.; Л., 1949. С. 7–44. См. также: Аболонин В.О. Злоупотребление правом на иск в гражданском процессе Германии. М., 2009. 
С. 39–52.
2 См.: Гурвич М.А. Право на иск; Абрамов С.Н. Советский гражданский процесс. М., 
1952; Зейдер Н.Б. Элементы иска в советском гражданском процессе // Уч. зап. Саратов. 
юрид. ин-та. Саратов, 1956.

Глава 1. Характеристика процессуального института группового иска

ле – это требование истца, обращенное через суд к ответчику. Следовательно, иск как институт гражданского процессуального права, или 
иск в процессуальном смысле, есть форма осуществления иска как 
института материального права. М.А. Гурвич считал, что иск в материальном смысле – это субъективное материальное право, обладающее 
специфическим свойством – способностью быть осуществленным 
в принудительном порядке через суд, а в процессуальном смысле – это 
процессуальное действие лица, обращающегося в суд первой инстанции 
за защитой. В своей работе «Учение об иске» М.А. Гурвич дает следующее определение иска: «Иском в гражданском процессуальном праве 
является обращенное в суд первой инстанции требование о защите 
истцом спорного гражданского права и охраняемого законом интереса 
одним из установленных законом способов на основании указанных 
в заявлении фактов, с которыми истец связывает свое право требования 
к ответчику»
1. В данном определении довольно отчетливо фигурируют 
два вида требований: требование к суду и требование истца к ответчику. 
И все же предпочтение отдается процессуальному элементу. Данное 
обстоятельство дает основание относить (хотя и частично) этого автора 
также к представителям процессуально-правовой концепции.
Процессуально-правовая концепция рассматривает иск как обращение в суд первой инстанции с требованием о защите спорного гражданского субъективного права. Представителями данной школы являются 
А.Х. Гольмстем, В.М. Гордон, К.И. Комиссаров, В.П. Воложанин, 
К.С. Юдельсон, В.М. Семенов, Г.Л. Осокина
2.
К.С. Юдельсон, не отрицая связи иска с материальным и процессуальным правом, рассматривал иск как категорию и институт процессуального права: «Сущность иска состоит в обращении к суду за защитой 
права, которую суд должен осуществить в порядке, предусмотренном 
гражданским процессуальным законом»
3. В литературе также отмечается, что иск является процессуальным средством защиты субъективного 
права в том смысле, что им возбуждается судебная деятельность в целях 

1 Гурвич М.А. Учение об иске (состав, виды). М., 1981. С. 10.
2 См.: Гордон В.М. Иски о признании. Ярославль, 1906. С. 4–5; Гольмстен А.Х. Учебник русского гражданского судопроизводства. 4-е изд., перераб. СПб., 1907. С. 136; 
Осокина Г.Л. Иск (теория и практика). М., 2000. С. 28–29; Юдельсон К.С. Советский 
гражданский процесс. М., 1956. С. 199–200; Советское гражданское процессуальное 
право / Под ред. К.С. Юдельсона М., 1965. С. 188–189; Советский гражданский процесс / 
Под ред. К.И. Комиссарова, В.М. Семенова. М., 1978. С. 147; Гражданский процесс / 
Под ред. Ю.К. Осипова. М., 1996. С. 195.
3 Юдельсон К.С. Советский гражданский процесс. С. 199–200.