Алгоритм квалификации гражданских дел (на примере защиты прав инвесторов в сфере рынка ценных бумаг)

И З Д А Т Е Л Ь С Т В О
С Т А Т У Т

М.А. Рогалева

АЛГОРИТМ КВАЛИФИКАЦИИ
ГРАЖДАНСКИХ ДЕЛ
(на примере защиты прав инвесторов
в сфере рынка ценных бумаг)

Москва  2018

УДК 346.9
ББК 67.404.06
Р 59

Автор:

Рогалева Марина Алексеевна – частнопрактикующий юрист (г. Новосибирск), 
специалист в области гражданского процесса, арбитражного процесса,  
особенностей защиты прав инвесторов на рынке ценных бумаг.

Рецензенты:

Галковская Н.Г. – кандидат юридических наук, доцент,  
и.о. заведующей кафедрой гражданского процесса юридического факультета 
Томского государственного университета;

Лаутс Е.Б. – кандидат юридических наук, доцент кафедры  
предпринимательского права юридического факультета Московского  
государственного университета имени М.В. Ломоносова

Рогалева М.А.
Р 59  
Алгоритм квалификации гражданских дел (на примере защиты прав инвесторов в сфере рынка ценных бумаг). ― М.: Статут, 
2018. ― 206 с.

ISBN 978-5-8354-1468-0 (в обл.)

В монографии раскрывается алгоритм квалификации гражданских дел на 
примере исков о защите прав инвесторов в сфере рынка ценных бумаг. Одновременно рассматриваются особенности индивидуальных и групповых исков, 
предъявляемых в защиту прав инвесторов в сфере рынка ценных бумаг. 
Рекомендуется для студентов, аспирантов, преподавателей юридических 
и экономических вузов и факультетов, судей, прокуроров, адвокатов, практических работников.

УДК 346.9
ББК 67.404.06

Электронные издания можно приобрести
в интернет-магазине statut-digital.ru

ISBN 978-5-8354-1468-0
© М.А. Рогалева, 2018
© Издательство «Статут», редподготовка, оформление, 2018

 
Рогалева М.А.

Р 59  
Алгоритм квалификации гражданских дел (на примере защиты прав 

инвесторов в сфере рынка ценных бумаг). [Электронное издание]. – М.: 
Статут, 2018. – 206 с.

ISBN 978-5-6041528-0-5

ISBN 978-5-6041528-0-5

© М.А. Рогалева, 2018
© ООО «Статут», 2018

ОГЛАВЛЕНИЕ

Список сокращений ................................................................................4
Введение .................................................................................................6

Глава 1. Основания алгоритма квалификации ........................................9

1.1. Основание и предмет иска ......................................................29
1.2. Лица, участвующие в деле .......................................................44
1.3. Подведомственность дел .........................................................54
1.4. Сроки исковой давности .........................................................59
1.5. Особенности доказывания ......................................................66
1.6. Исполнимость судебных решений .........................................73

Глава 2. Индивидуальные иски .............................................................89

2.1. Разграничение индивидуальных исков ..................................89
2.2. Иски о защите прав и законных интересов группы лиц ......120

Глава 3. Групповые иски .....................................................................129

3.1. Косвенные иски ....................................................................129
3.2. Иски в защиту неопределенного круга лиц и иски 
в защиту публичных интересов ...................................................158

Заключение ........................................................................................188
Библиографический список ................................................................192

СПИСОК СОКРАЩЕНИЙ

1. Нормативные правовые акты

Конституция РФ – Конституция Российской Федерации, принята 

всенародным голосованием 12.12.1993 (с учетом поправок, внесенных Законами Российской Федерации о поправках к Конституции 
Российской Федерации от 30.12.2008 № 6-ФКЗ, 30.12.2008 № 7-ФКЗ, 
05.02.2014 № 2-ФКЗ) 

АПК РФ ― Арбитражный процессуальный кодекс Российской 

Федерации ― Федеральный закон от 24.07.2002 № 95-ФЗ

ГК РФ – Гражданский кодекс Российской Федерации: часть пер
вая – Федеральный закон от 30.11.1994 № 51-ФЗ; часть вторая – Федеральный закон от 26.01.1996 № 14-ФЗ

ГПК РФ – Гражданский процессуальный кодекс Российской Фе
дерации – Федеральный закон от 14.11.2002 № 138-ФЗ

Закон о защите прав инвесторов – Федеральный закон от 05.03.1999 

№ 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке 
ценных бумаг»

Закон о рекламе – Федеральный закон от 13.03.2006 № 38-ФЗ «О ре
кламе»

Закон о рынке ценных бумаг – Федеральный закон от 22.04.1996 

№ 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»

Закон об акционерных обществах – Федеральный закон от 26.12.1995 

№ 208-ФЗ «Об акционерных обществах»

Закон об инвестиционных фондах – Федеральный закон от 29.11.2001 

№ 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах»

Закон об ипотечных ценных бумагах – Федеральный закон 

от 11.11.2003 № 152-ФЗ «Об ипотечных ценных бумагах»

Закон об исполнительном производстве – Федеральный закон 

от 02.10.2007 № 229-ФЗ «Об исполнительном производстве»

КоАП РФ – Кодекс Российской Федерации об административных 

правонарушениях – Федеральный закон от 30.12.2001 № 195-ФЗ

Список сокращений

2. Органы власти, организации

ВАС РФ – Высший Арбитражный Суд Российской Федерации
ВС РФ – Верховный Суд Российской Федерации
КС РФ – Конституционный Суд Российской Федерации
ФАС – федеральный арбитражный суд
ФКЦБ – Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг
ФСФР России – Федеральная служба по финансовым рынкам

3. Прочие сокращения

БВС РФ – Бюллетень Верховного Суда Российской Федерации
ЗАО – закрытое акционерное общество
ОАО – открытое акционерное общество
ООО – общество с ограниченной ответственностью
РФ – Российская Федерация
СРО – саморегулируемая организация

ВВЕДЕНИЕ

В последнюю четверть века законодатель проявляет «инноваци
онную» активность, теоретическое обеспечение которой не просто 
запаздывает, а скорее отсутствует вовсе

1, что особенно заметно в сфере 

правового регулирования рынка ценных бумаг.

Сколько-нибудь сложные и запутанные юридические дела не могут 

решаться в силу той или иной случайности и уж тем более – на основании совсем посторонних соображений.

Методом, позволяющим сделать практику арбитражных судов и су
дов общей юрисдикции единообразной и предсказуемой, должен стать 
общепринятый алгоритм квалификации гражданских дел.

Квалификация представляет собой разновидность «интеллектуаль
ной технологии», которая позволяет заменить интуитивные суждения 
алгоритмами (правилами решения проблемы)

2.

В уголовном процессе «квалифицирующими» субъектами при рас
смотрении уголовных дел являются органы предварительного расследования, прокуратура и суд. В гражданском процессе предварительную 
квалификацию дела осуществляют спорящие стороны (истец и ответчик), а затем окончательную квалификацию дела производит суд.

Юридическая квалификация нуждается в юридическом основании.
Возможно ли обнаружить единую общую структуру во всем беско
нечном разнообразии гражданских дел искового производства и на ее 
основе выработать общие принципы их квалификации?

Иск состоит из элементов – основание, предмет, стороны (истец 

и ответчик). Практическое значение элементов иска состоит в том, 
что они служат средством его индивидуализации, так как позволяют 
отличить один иск от другого

3.

1 Пономаренко В.А. Гражданский процесс как информационная система (содер
жательно-коммуникативный аспект) // Арбитражный и гражданский процесс. 2014. 
№ 10. С. 3–4.

2 Белл Д. Грядущее постиндустриальное общество. Опыт социального прогнозиро
вания. М.: Academia, 2004. С. 39.

3 Осокина Г.Л. Гражданский процесс. Общая часть. 2-е изд., перераб. М.: Норма, 

2008. С. 499–500.

Введение

Именно элементы иска (основание, предмет, истец и ответчик) 

являются признаками, играющими роль основания для юридической 
квалификации гражданских дел искового производства. 

Каждый квалифицирующий признак играет одновременно и раз
граничительную роль

1. Поэтому элементы иска могут служить крите
риями разграничения гражданских дел. Гражданские дела могут различаться между собой по любому из элементов иска, а также по двум, 
трем или всем четырем элементам (комплексное разграничение).

Выбор темы исследования (защита прав инвесторов в сфере рынка 

ценных бумаг) обусловлен разнообразием судебной практики по данной категории гражданских дел, которая включает в себя в том числе 
групповые иски всех видов.

Настоящая монография состоит из трех глав. В первой главе содер
жится теоретическое обоснование алгоритма квалификации гражданских дел искового производства, а также исследуются особенности 
рассмотрения исков о защите прав инвесторов в сфере рынка ценных 
бумаг (основание и предмет иска; лица, участвующие в деле; подведомственность дел; сроки исковой давности; особенности доказывания; 
исполнимость судебных решений).

Структура монографии основывается на правовом положении 

истца как элементе квалификации. Иски делятся на индивидуальные (глава вторая) и групповые (глава третья) в зависимости от того, 
предъявляются они в защиту прав конкретного лица или многочисленной группы лиц. Отдельно рассматриваются иски о защите прав 
и законных интересов группы лиц (параграф 2.2), которые квалифицируются как индивидуальные иски.

К групповым искам отнесены косвенные иски, иски в защиту 

неопределенного круга лиц и иски в защиту публичных интересов. 
Элементом, квалифицирующим косвенный иск, является правовое 
положение истца (акционер) и ответчика (единоличный или коллегиальный орган управления акционерным обществом). Иски в защиту 
неопределенного круга лиц и иски в защиту публичных интересов 
могут быть заявлены только процессуальным истцом и разграничиваются по предмету: в защиту неопределенного круга лиц предъявляются 
требования о признании, в защиту публичных интересов – требования 
о присуждении.

1 Кудрявцев В.Н. Общая теория квалификации преступлений. 2-е изд., перераб. 

и доп. М.: Юристъ, 2006. С. 62.

М.А. Рогалева. Алгоритм квалификации гражданских дел

В качестве методологической основы данной монографии исполь
зуются следующие научные труды:

– Формы защиты прав инвесторов в сфере рынка ценных бумаг / 

под ред. М.К. Треушникова. М.: Городец, 2000;

– Защита прав инвесторов в сфере рынка ценных бумаг / под ред. 

М.К. Треушникова. 2-е изд. М.: Городец, 2009;

– Защита прав инвесторов: учебно-практ. курс / под ред. В.В. Яр
кова. СПб.: Изд. дом С.-Петерб. гос. ун-та; Изд-во Уральской гос. 
юрид. акад., 2006.

В перечисленных монографиях подробно исследованы особенно
сти рассмотрения гражданских дел о защите прав инвесторов в сфере 
рынка ценных бумаг.

Настоящее исследование также опирается на труды Г.Л. Осокиной:
– Осокина, Г.Л. Иск (теория и практика). М.: Городец, 2000;
– Осокина, Г.Л. Гражданский процесс. Общая часть: учеб. пособие 

для вузов. М.: Юристъ, 2006;

– Осокина, Г.Л. Гражданский процесс. Особенная часть. М.: Норма, 

2007.

В указанных трудах разработано понятие элементов иска, описана 

структура косвенного иска, исследована структура иска в защиту неопределенного круга лиц.

Теория квалификации основывается на трудах С.С. Алексеева, 

а также В.Н. Кудрявцева

1.

Следует отметить работы Ю.А. Серикова, посвященные роли пре
зумпций материального права в гражданском судопроизводстве:

– Сериков, Ю.А. Презумпции в гражданском судопроизводстве. М.: 

Волтерс Клувер, 2008;

– Сериков, Ю.А. Процессуальные функции правовых презумпций 

в гражданском судопроизводстве: автореф. дис. … канд. юрид. наук. 
Екатеринбург, 2005.

1 Кудрявцев В.Н. Общая теория квалификации преступлений. 2-е изд., перераб. 

и доп. М.: Юристъ, 2006.

Глава 1

ОСНОВАНИЯ АЛГОРИТМА КВАЛИФИКАЦИИ

1. Спор о праве как критерий дифференциации гражданских дел 

искового производства. Гражданский процесс подразделяется на виды 
производств по материально-правовому критерию, заложенному 
в предмете процесса, а именно по сходности природы спорных материально-правовых отношений, обусловливающей процессуальные 
особенности рассмотрения и разрешения соответствующих гражданских дел

1.

Дифференциация гражданской процессуальной формы выражается 

вовне в двух аспектах: внешнем (виды производств в гражданском 
процессе и стадии гражданского процесса) и внутреннем (судебные 
процедуры в пределах вида производства и в пределах той или иной 
стадии процесса)

2.

Критерий дифференциации гражданского процесса на виды про
изводств заключается в предмете процесса – материально-правовой 
природе дел, которая и влияет на процессуальный порядок их рассмотрения и разрешения. Само существование видов производств объясняется влиянием регулятивного (материального) права на механизм 
защиты

3.

Предметом искового производства традиционно выступает спор 

о субъективном праве гражданском, т.е. такие спорные материальные 
правоотношения, взаимное положение участников которых характеризуется равноправием и диспозитивностью. Спор о праве – это тот 
критерий, который представляется важным как сущностный признак искового производства, как «точка отсчета» и его первопричина. 
По современному процессуальному законодательству России предметом искового производства могут быть не только субъективные права 

1 Сахнова Т.В. Курс гражданского процесса: теоретические начала и основные ин
ституты. М.: Волтерс Клувер, 2008. С. 56.

2 Там же. С. 55.
3 Там же. С. 57.

М.А. Рогалева. Алгоритм квалификации гражданских дел

частноправового характера, но и интересы публичных образований, 
общественные, а также корпоративные

1.

Спор о праве в данном контексте – родовая категория, охватываю
щая не только спор о субъективном гражданском праве, но также спор, 
вытекающий из частноправовых по своему характеру интересов. Спор 
из частноправовых интересов может иметь «публичную оболочку», 
выражающуюся в нарушении прав многих (неопределенного круга) 
лиц, и защищаться иными (публично-правовыми) по природе способами. Защита публичного интереса в исковом производстве всегда 
условна: даже если речь идет об интересе государства, его субъекте, 
интересе муниципального образования, неопределенного круга лиц, 
защищается все же цивилистический интерес

2.

Деление исков на виды по их материально-правовой природе име
ет важное значение: именно материально-правовой природой иска 
определяются его подведомственность, направленность судебного 
процесса, субъективный состав участников процесса и те процессуальные особенности, которые характерны для отдельных категорий дел, 
т.е. для отдельных видов исков, вытекающих из однотипных правовых 
отношений. Да и само деление исков на виды по их процессуальной 
цели также по существу определяется материально-правовой природой 
иска. Содержание решения, а следовательно, и иска определяется материально-правовым требованием истца к ответчику. Судебная практика 
давно уже группирует иски по виду определенных правоотношений, 
из которых вытекают те или иные исковые требования

3.

2. Общие и специальные нормы гражданской процессуальной формы. 

Настоящее исследование основывается на гипотезе об единстве гражданской процессуальной формы.

И для гражданского, и для арбитражного процесса едины: право 

на иск; основные принципы судоустройства; принципы процесса; 
право сторон прийти к мировому соглашению; юридическая конструкция процесса; цели и задачи

4. Анализ прочих, второстепенных, 

по классификации В.А. Рязановского, элементов процесса приводит 
к констатированию того же явления: сходство по существу и расхождение в подробностях, деталях

5. 

1 Сахнова Т.В. Указ. соч. С. 58.
2 Там же. 
3 Добровольский А.А. Исковая форма защиты права // Гражданский процесс: хре
стоматия / под ред. М.К. Треушникова. 2-е изд., перераб. и доп. М.: Городец, 2005. 
С. 450–453.

4 Рязановский В.А. Единство процесса. М.: ГОРОДЕЦ, 1996. С. 30–74.
5 Там же. С. 73.