Горный информационно-аналитический бюллетень (научно-технический журнал), 2015, № 6 (спецвып.28)

ГОРНЫЙ
ИНФОРМАЦИОННОАНАЛИТИЧЕСКИЙ
БЮЛЛЕТЕНЬ № 6
СПЕЦИАЛЬНЫЙ
ВЫПУСК 28

И.Л. Кравчук
В.Ю. Гришин
А.В. Смолин

РИСК НЕГАТИВНЫХ
СОБЫТИЙ,
ОБУСЛОВЛЕННЫЙ
НАРУШЕНИЯМИ
ТРЕБОВАНИЙ
БЕЗОПАСНОСТИ,
И СПОСОБ
ЕГО СНИЖЕНИЯ

УДК 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
К 772 

622.86 
К 772 
 
 
 
 
Книга соответствует «Гигиеническим требованиям к изданиям книжным для взрослых» СанПиН 1.2.1253-03, утвержденным Главным государственным санитарным врачом России 30 марта 2003 г. (ОСТ 
29.124—94). Санитарно-эпидемиологическое заключение Федеральной 
службы по надзору в сфере защиты прав потребителей и благополучия
человека № 77.99.60.953.Д.014367.12.14 
 
 
 
 
 
Кравчук И.Л., Гришин В.Ю., Смолин А.В. 

Риск негативных событий, обусловленный нарушениями

требований безопасности, и способ его снижения. Отдельная статья: Горный информационно-аналитический бюллетень (научнотехнический журнал). — 2015. — № 6 (специальный выпуск 28). —
20 с. — М.: Издательство «Горная книга» 
ISSN 0236-1493 

Представлены результаты работы ОАО «СУЭК-Кузбасс» по снижению риска возникновения негативных событий, обусловленного нарушениями требований безопасности. Установлены факторы, определяющим 
образом влияющие на уровень риска, описан способ снижения влияния
этих факторов и первые итоги его реализации на угледобывающих предприятиях компании. 
Ключевые слова: риск, негативное событие, нарушения требований 
безопасности, факторы увеличения количества нарушений.  

УДК 622.86

©  И.Л. Кравчук, В.Ю. Гришин,  
А.В. Смолин, 2015 
©  Издательство «Горная книга», 2015 

ISSN 0236-1493 

©  Дизайн книги. Издательство  
«Горная книга», 2015 

 
 

На отечественных угледобывающих предприятиях, и угольные шахты ОАО «СУЭК-Кузбасс» не являются исключением, зафиксирован повышенный уровень риска возникновения негативных событий (аварий, травм, инцидентов, приостановок), обусловленного наличием большого количества нарушений требований безопасности. 
В соответствии с подходом А.И. Добровольского1, этот риск 
назван «добавленный», а нарушения, обусловливающие повышенный уровень добавленного риска, являются следствием либо 
низкой квалификации и дисциплины работников (добавленный 
индивидуальный риск), либо несоответствий организационной 
системы угледобывающего предприятия внешним и внутренним 
условиям его функционирования (добавленный системный риск). 
Результаты анализа структуры причин 45 несчастных случаев, 
произошедших на предприятиях ОАО «СУЭК-Кузбасс» в 2014 г., 
подтверждают справедливость данного подхода к риску (рис. 1). 
Снижение риска возникновения негативного события, выраженное уменьшением количества нарушений требований безопасности, закономерно приводит к снижению количества несчастных случаев, что подтверждается статистическим данными. На 
рисунке 2 представлена зависимость количества несчастных случаев от количества нарушений требований безопасности. Из выборки исключены две шахты ОАО «СУЭК-Кузбасс» — № 7 и им. 
С.М. Кирова, поскольку в отдельные годы на них наблюдался 
всплеск травматизма в связи с групповыми несчастными случаями со смертельным исходом. 
Анализ показывает, что снижение уровня травматизма в 
компании произошло, в большей мере, за счет сокращения фонового риска, обусловленного применяемой технологией производства и используемой техникой (см. рис. 1). Так, анализ состояния  

                                                 
1 Добровольский А.И. Повышение эффективности производственного контроля 
на угледобывающем предприятии на основе дифференцированного подхода к 
снижению риска травмирования персонала: Автореф. дис. … канд. техн. наук. – 
М., 2012. – 19 с. 
Кравчук И.Л. и др. Прогноз систем обеспечения безопасности производства при 
подземной разработке месторождений угля /И.Л. Кравчук, Е.М. Неволина, А.И. 
Добровольский, Ю.М. Иванов //Безопасность труда в промышленности . – 2013. 
– № 12. – С. 67-73. 

Доля риска, % 

Фоновый — риск, обусловленный 
существующим уровнем развития 

Добавленный индивидуальный 
риск, обусловленный нарушениями 
требований безопасности 

Структура риска травмирования  
на угледобывающих предприятиях 
России (по А.И. Добровольскому): 

Структура риска травмирования и причины 
45 несчастных случаев, произошедших в 
ОАО «СУЭК-Кузбасс» в 2014 г.: 

Добавленный системный риск, обусловленный нарушениями требований безопасности 

20 

40 

60 

80 

100 

0 
3-5% 

27-35%

60-70% 

2
1

1
5

6

8

3

1
1

13

4

Неудовлетворительное содержание рабочих 
мест из-за организационных причин 
Неудовлетворительная организация работ
Нарушение технологии производства
Экслуатация неисправных машин
Использование рабочего не по специальности 

Конструктивные недостатки оборудования 
Прочие 

Неудовлетворительное содержание рабочих 
мест из-за халатности работников 
Нарушение трудовой дисциплины 
Неприменение СИЗ
Нарушение ПДД

7% 

42% 

51% 

 
Рис. 1. Структура риска травмирования 
 
 

0 
0,5 
1 
1,5 
2 
2,5 
3 
3,5 
4 
4,5 

2000 
4000
6000
8000
10000
12000
14000
16000

R2=0,79 

Количество 
несчастных случаев  

Количество нарушений

3 

1 
2 

4 

5

6

7

8

9

10

 
 Предприятия ОАО «СУЭК-Кузбасс»: 
1 — разрез «Майский», 2 — разрез «Камышанский», 3 — разрез «Заречный»,  
4 — ш. Талдинская-Западная-2, 5 — ш. Талдинская-Западная-1, 6 — ш. Котинская,  
7 — ш. «Комсомолец», 8 — ш. им. 7 Ноября, 9 — ш. Полысаевская, 10 — ш. им. А.Д. Рубана  
Рис. 2. Зависимость количества несчастных случаев от количества нарушений требований безопасности (на примере угольных предприятий  
ОАО «СУЭК-Кузбасс», 2009—2014 гг.) 

• обеспечение шахт расчетным количеством воздуха (введено 7 новых вентиляторных установок); 

• использование современных эффективных многофункциональных систем контроля функционирования шахты, прежде всего, АГК; 

• механизация процесса осланцевания горных выработок; 

• практически полное устранение концевой доставки; 

• применение современных средств индивидуальной защиты. 
Благодаря этим преобразованиям, фоновый риск больше не 
является определяющим в структуре риска. Поэтому основной 
задачей ОАО «СУЭК-Кузбасс» становится снижение уровня 
именно добавленного риска. 
Анализ состояния безопасности на предприятиях компании 
«СУЭК» показал, что уровень добавленного риска, обусловленного нарушениями требований безопасности, формируется при 
возникновении нарушений требований безопасности и ошибок 
работников, выражающихся в неадекватных решениях или небезопасных приемах труда. На повышение уровня добавленного 
риска значительное влияние оказывают два основных фактора. 
Первый фактор, определяющий количество нарушений, это повторяемость: после устранения нарушения требования безопасности оно возникает вновь, поскольку не устранена причина возникновения нарушения. Второй фактор — это длительность 
(время) существования нарушения требования безопасности: чем 
дольше не устраняется нарушение, тем выше риск возникновения 
негативного события (рис. 3). 
Это утверждение подтверждается статистическими распределениями и результатами корреляционного анализа. Влияние 
повторяемости нарушений требований безопасности на уровень 
риска наиболее адекватно описывается полиномиальной функцией второй степени с корреляционным отношением (R2), равным 
0,74 (рис. 4). 
Зависимость количества нарушений требований безопасности от оперативности их устранения наиболее адекватно описывается степенной функцией с корреляционным отношением (R2), 
равным 0,82 (рис. 5). 
Также в ходе работы было установлено, что эти два фактора 
тесно связаны между собой: повторяемость нарушений требова

ний безопасности влияет и на количество нарушений, и на длительность их существования. Влияние повторяемости нарушений 
требования безопасности на оперативность их устранения представлено на рис. 6. 
 
 
Ошибки работников: 
− неадекватные 
решения; 
− опасные действия/ 
приемы труда 

Наличие нарушений требований 
безопасности, обусловленных: 
− низким уровнем организации работ; 
− недостаточной квалификацией 
работников; 
− низкой дисциплиной работников 

Существование нарушения в течение 
длительного периода времени по причине: 
− сложно обнаружить/ выявить; 
− невозможно устранить; 
− можно устранить, но не устраняют или 
устраняют не вовремя 

Повтор нарушения  
после его устранения, 
поскольку не устранена 
причина возникновения 
нарушения (устранено 
только следствие) 

 
ФОРМИРОВАНИЕ 
УРОВНЯ 
ДОБАВЛЕННОГО 
РИСКА 

ПОВЫШЕНИЕ УРОВНЯ ДОБАВЛЕННОГО РИСКА 

 
Рост количества нарушений 

 
Рис. 3. Факторы, обусловливающие формирование и повышение уровня  
добавленного риска возникновения негативного события 
 
 

R2 = 0,74 

0,0 

1,0 

2,0 

3,0 

4,0 

5,0 

50,0 
100,0
150,0
200,0
250,0
300,0
350,0 

Коэффициент частоты повторяющихся 
нарушений на 1000 трудящихся 

Среднегодовое количество 
нарушений, выявленных за 
одну проверку, ед. 

Шахта 

 
Рис. 4. Зависимость количества выявляемых нарушений требований безопасности от их повторяемости (на примере 9 шахт ОАО «СУЭК-Кузбасс», 
2014 г.) 

200

400

600

800

1000

1200

0 
5 
10
15
20
25
30 

Средний период задержки при 
устранении нарушения, дней 

Среднее количество нарушений 
требований безопасности за месяц, ед.

R2=0,82

Группа нарушений одного 
требования безопасности 
 
Рис. 5. Зависимость количества нарушений требований безопасности от 
оперативности устранения нарушений (на примере 9 шахт ОАО «СУЭККузбасс», 2013-2014 г.) 
 

R2=0,93 

100

200

300

400

500

600

700

0
20
40
60
80
100
120

Суммарное время на устранение 
группы нарушений одного 
требования безопасности, дней 

Количество повторов 
нарушения одного требования 
безопасности, ед. 

Группа нарушений одного 
требования безопасности 
 
Рис. 6. Зависимость времени устранения нарушений от количества их повторов на примере шахты им. 7 Ноября 

Таким образом, факторами повышения (изменения) уровня 
производственного риска, обусловленного нарушениями требований безопасности являются повторяемость и длительность существования нарушений требований безопасности, что подтверждают установленные зависимости. Устранение или снижение 
влияния этих факторов позволяет контролируемо и целенаправленно снижать риск, удерживать его на приемлемом социальноэкономическом уровне. 
Полученные результаты позволили определить два основных 
направления снижения добавленного риска, обусловленного нарушениями требований безопасности: это снижение частоты повторов выявляемых нарушений и их своевременное (оперативное) устранение. Работа по обоим направлениям — снижение повторяемости нарушений требований безопасности и своевременное устранение выявляемых нарушений — активно осваивалась в 
ОАО «СУЭК-Кузбасс» в 2014 г. 
Алгоритм снижения влияния обоих факторов представлен на 
рис. 7. 
При работе с повторяющимися нарушениями причины их 
возникновения устанавливаются и анализируются методом построения «дерева событий». Согласно блок-схеме в первую очередь устраняются причины повторений всех легкоустраняемых 
нарушений требований безопасности и критических трудноустранимых нарушений. Аргументация такова: если нарушения относятся к легкоустраняемым (не требуют дополнительных материальных ресурсов, времени, людей), их надо устранить немедленно и не допускать их повторений в дальнейшей работе. 
Из категории трудноустранимых нарушений требований 
безопасности (для устранения которых требуются дополнительные ресурсы) необходимо в первую очередь устранить особо 
опасные, критические нарушения, поскольку именно они приводят к тяжелейшим последствиям: тяжелой, смертельной травме, 
аварии с групповым несчастным случаем. 
Работа с повторяющимися нарушениями выполняется циклами: устранение повтора нарушений — закрепление состояния «невозврата» к этим нарушениям — запуск следующего цикла. Логика осуществления действий внутри этих циклов: от легкоустранимых к трудноустранимым, от критических — к условно неопасным 

Мониторинг состояния охраны труда и промышленной безопасности  
в производственной системе, сбор информации в «Единой книге предписаний и 
формирования сменных нарядов» (программное обеспечение) 

Определение основных причин нарушений

Технические 

Критические

Организационные

Контроль выполнения действий и результатов по снижению 
количества повторов нарушений требований безопасности 

Легкоустранимые 

Технологические

Опасные

Формирование реестров рисков на производственном участке с 
учетом распределения нарушений по возможности устранения 

Ранжирование нарушений

Условно неопасные

Планирование действий и определение лиц, ответственных 
за их выполнение 

Трудноустранимые 

Определение пути устранения причин

Определение действий и лиц, 
ответственных за устранение 
(недопущение) легкоустранимых 
повторяющихся нарушений 

Выполнение действий  
по устранению легкоустранимых 
повторяющихся нарушений 

Контроль выполнения действий  
и результатов 

Все выявляемые нарушения  
устраняются вовремя 

Усиленный контроль со стороны руководства сроков 
устранения нарушений требований безопасности; 
отслеживание динамики устранения нарушений по 
подразделению, принятие оперативных мер 

Да 

Нет

Выявляемые нарушения  
повторяются после устранения 

Да

Нет

 
Рис. 7. Блок-схема алгоритма снижения добавленного риска возникновения негативных событий, обусловленного нарушениями требований безопасности 

нарушениям требований безопасности. На каждом из угледобывающих предприятий ОАО «СУЭК-Кузбасс» было сделано следующее: 

• на основе типовых реестров повторяющихся нарушений 
требований безопасности, подготовленных для компании, составлен реестр рисков участков на каждом предприятии с учетом 
конкретных условий его функционирования (табл. 1); 

• составлены и реализованы ежемесячные планы по устранению причин повторяющихся нарушений требований безопасности (табл. 2); 

• отделами ПК и ОТ производственных единиц и Дирекцией 
по производственному контролю и охране труда ОАО «СУЭККузбасс» взята на контроль процедура составления и реализации 
ежемесячных планов участков по устранению повторяющихся 
нарушений (рис. 8). 
Отметим, что при реализации алгоритма на практике линейные руководители (от горного мастера до начальника участка) 
производственных участков предприятий ОАО «СУЭК-Кузбасс» 
в первую очередь предприняли усилия по повышению оперативности устранения нарушений. Такой выбор работников — устранить то, что на виду, известно и легко управляемо — объясняется 
тем, что выявить, понять и признать неочевидные причины повторов  
 
 
Контроль устранения повторяющихся нарушений требований безопасности 

Регулярные проверки 
книги нарядов на наличие 
в нарядах работ по 
устранению 
повторяющихся 
нарушений и их причин 

Оперативный контроль выполнения
плана участка 

Регулярный контроль результатов 
реализации плана участка 

Регулярные целевые проверки устранения причин 
повторяющихся нарушений на участке. 
Ежемесячный контроль Единой книги предписаний 
на отсутствие /снижение количества повторяющихся 
нарушений требований безопасности, выбранных 
начальниками участков для устранения 

Ежемесячный анализ и корректировка дальнейших действий 

- распространение положительного опыта на схожие участки объединения; 
- корректировка участкового реестра; 
- рассмотрение затруднений при выполнении планов; 
- составление планов на следующий месяц 
 
Рис. 8. Схема контроля выполнения планов участков