Поощрительные институты уголовно-исполнительного права России: изменение условий отбывания наказания и вида исправительного учреждения

ФЕДЕРАЛЬНОЕ ГОСУДАРСТВЕННОЕ БЮДЖЕТНОЕ  
ОБРАЗОВАТЕЛЬНОЕ УЧРЕЖДЕНИЕ ВЫСШЕГО ОБРАЗОВАНИЯ
Российский госудаРственный унивеРситет пРавосудия

Москва
2017

Поощрительные институты
уголовно-исПолнительного 
Права россии: 
изменение условий 
отбывания наказания  
и вида исПравительного 
учреждения

учебное пособие 

с. л. бабаян

А в т о р

С. Л. Бабаян, профессор кафедры уголовного права РГУП,  
д-р юрид. наук.

Р е ц е н з е н т ы:

Л. В. Яковлева, главный научный сотрудник Всероссийского научноисследовательского института МВД России, д-р юрид наук, доцент;

Г. П. Мелконян, профессор кафедры уголовного права Российского 
государственного университета правосудия.

Бабаян С. Л.
Поощрительные институты уголовно-исполнительного права России: изменение условий отбывания наказания и вида исправительного 
учреждения: Учебное пособие. — М.: РГУП, 2017.

ISBN 978-5-93916-610-2

В пособии раскрываются понятие, признаки, правовая природа, функции 
и классификация поощрительных институтов уголовно-исполнительного права, 
вопросы реализации данных институтов в исправительных учреждениях, а также 
их роль и значение в исправлении осужденных. Значительное внимание уделяется рассмотрению поощрительных институтов изменения условий отбывания 
наказания и изменения вида исправительного учреждения.
Адресуется студентам, аспирантам и преподавателям юридических учебных 
заведений, сотрудникам уголовно-исправительной системы.

При информационной поддержке компании «КонсультантПлюс».

 
    © Бабаян С. Л., 2017
 
    © Российский государственный  
ISBN 978-5-93916-610-2 
         университет правосудия, 2017

Б 12

УДК 343
ББК 67.408
Б 12

Содержание

Введение . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4

Глава 1. Поощрительные институты уголовно-исполнительного права: общая 
характеристика
1.1. Понятие, признаки и социально-правовая природа 
поощрительных институтов уголовно-исполнительного права. . . . . . . . . . . 6
1.2. Функции и классификация поощрительных институтов, 
применяемых к осужденным . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 33

Глава 2. Поощрительные институты изменения условий отбывания наказания 
и изменения вида исправительного учреждения
2.1. Понятие, правовая природа поощрительных институтов 
изменения условий отбывания наказания и изменения вида 
исправительного учреждения. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 52
2.2. Материальные и формальные основания поощрительных 
институтов изменения условий отбывания наказания и изменения 
вида исправительного учреждения . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 74

Список нормативных правовых актов и литературы . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 98

Перечень таблиц
Таблица 1. Сравнительная таблица обязательных сроков отбывания 
наказания осужденных к лишению свободы для предоставления  
права передвижения без конвоя или сопровождения в России 
и в странах СНГ . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 62
Таблица 2. Динамика переводов осужденных, отбывающих наказание 
в исправительных учреждениях, из обычных условий в облегченные 
и из обычных в строгие условия отбывания наказания. . . . . . . . . . . . . . . . . 64
Таблица 3. Дифференциация условий отбывания наказания в виде 
лишения свободы в исправительных колониях общего режима . . . . . . . . . 69
Таблица 4. Динамика переводов из исправительных колоний общего 
и строгого режима в колонию-поселение . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 86

Введение

Одним из основных направлений современной уголовно-исполнительной политики России является гуманизация исполнения наказаний, которая 
предполагает смягчение режимных требований, приведение условий отбывания наказаний в соответствие с целями наказания, стимулирование правопослушного поведения осужденных и повышение гарантий соблюдения 
их прав и законных интересов. Поэтому реформа пенитенциарной системы выдвигает на первый план формирование системы правовых стимулов, 
в том числе в виде поощрительных институтов, применяемых к осужденным.
В последнее десятилетие значительно осложнилась криминогенная 
обстановка в местах лишения свободы, в том числе в связи с увеличением 
доли осужденных, отбывающих наказание за тяжкие и особо тяжкие преступления, а также нарастанием притока в исправительные учреждения 
осужденных с наиболее высокой степенью криминальной зараженности 
и педагогической запущенности, отсутствием у них трудовых навыков, 
общего и профессионального образования.
Недооценка роли поощрительного воздействия и стимулирования 
поведения осужденных создает благоприятную почву для возникновения конфликтных ситуаций, правонарушений, преступлений и приводит к обострению оперативной обстановки в местах лишения свободы. 
В этих условиях требуется дальнейшее совершенствование поощрительных институтов, применяемых к осужденным.
Важным направлением современной уголовно-исполнительной политики России является приведение законодательства и практики исполнения наказаний в соответствие с международными стандартами 
обращения с осужденными. Минимальные стандартные правила ООН 
в отношении обращения с заключенными 2015 г. (Правила Нельсона 
Манделы), Европейские пенитенциарные правила 2006 г. рекомендуют 
государствам обеспечивать правопорядок при исполнении наказания 
не только мерами принуждения, но и стимулированием правопослушного поведения осужденных, в том числе нашедшим отражение в поощрительных институтах уголовно-исполнительного права.
В соответствии с Концепцией развития уголовно-исполнительной системы Российской Федерации (далее — УИС РФ) до 2020 года, 

Введение


утвержденной распоряжением Правительства РФ от 14 октября 2010 г. 
№ 1772-р., в рамках совершенствования уголовной и уголовно-исполнительной политики планируется дополнение системы поощрений осужденных иными стимулами к правопослушному поведению и активной ресоциализации. В рамках совершенствования сотрудничества с институтами 
гражданского общества и осуществления контроля за деятельностью уголовно-исполнительной системы предполагается принятие мер по содействию общественным наблюдательным комиссиям, в том числе рассмотрение возможности их участия в обеспечении деятельности институтов 
условно-досрочного освобождения, подготовке решений об изменении 
осужденным к лишению свободы условий отбывания наказания и вида 
исправительного учреждения. Таким образом, актуализируется проблема 
повышения эффективности поощрительного воздействия на осужденных 
путем применения к ним различных поощрительных институтов.
Необходимость изучения поощрительных институтов обусловлена 
тем, что данные позитивные стимулы являются важным средством социальной адаптации лиц, освобождаемых от отбывания наказания в виде 
лишения свободы. Кроме того, рассмотрение поощрительных институтов, применяемых к осужденным, имеет важное значение в аспекте дальнейшей разработки теории уголовно-исполнительного права, определения концептуальных основ развития данных институтов.
Вышеизложенное свидетельствует о том, что в современной отечественной науке уголовно-исполнительного права закрепление, применение 
и развитие поощрительных институтов является значимой теоретической 
и прикладной проблемой, разрешение которой относится к числу первоочередных задач теории уголовно-исполнительного права.
В данном пособии раскрываются понятие, правовая природа, принципы применения поощрительных институтов уголовно-исполнительного права и их роль в исправлении осужденных к лишению свободы. 
Значительное внимание уделяется рассмотрению поощрительных институтов изменения осужденным к лишению свободы условий отбывания 
наказания и изменения вида исправительного учреждения, которые являются эффективными позитивными стимулами правопослушного поведения осужденных и важными средствами дифференциации исполнения 
наказания. Основой данного учебного пособия стало диссертационное 
исследование, подготовленное автором1.

1 См.: Бабаян С. Л. Поощрительные институты уголовно-исполнительного права 
(теория и практика применения): Дис. … докт. юрид. наук. М., 2014. C. 592.

ГлаВа 1.  
Поощрительные институты 
уголовно-исполнительного права: 
общая характеристика

1.1. Понятие, признаки и социальноправовая природа поощрительных институтов 
уголовно-исполнительного права

Поощрительные институты являются правовыми стимулами уголовно-исполнительного права и относятся к средствам юридического 
одобрения добровольного заслуженного и правопослушного поведения осужденного. Реализация норм поощрительных институтов влияет на коренное изменение правового статуса осужденных, существенно 
улучшая им условия отбывания наказания за счет предоставления определенных благ, освобождения от обязанностей. Применение указанных 
норм тесно связано со всесторонней и объективной оценкой поведения 
осужденных.
Поощрительные институты касаются основных социальных потребностей осужденных, имеют важное значение в процессе исправительного воздействия на осужденных к лишению свободы и довольно широко 
применяются в деятельности учреждений и органов уголовно-исполнительной системы (далее — УИС) РФ.
Проблему правового регулирования поощрительных норм и институтов уголовно-исполнительного права рассматривали в своих трудах 
многие ученые-юристы — Г. А. Аванесов, Ю. М. Антонян, А. В. Бриллиантов, Ю. В. Голик, В. Г. Деев, А. И. Зубков, В. Н. Кудрявцев, С. И. Курганов, А. И. Марцев, М. П. Мелентьев, А. С. Михлин, А. Е. Наташев, 
А. В. Наумов, М. С. Рыбак, В. А. Рыбаков, В. И. Селиверстов, А. Ф. Сизый, Н. А. Стручков, Р. Ф. Сундуров, А. Д. Тихомиров, Ю. М. Ткачевский, 
В. А. Фефелов, В. Д. Филимонов, О. В. Филимонов, Л. В. Яковлева и др. 
Тем не менее значительные изменения, происходящие в последнее время в правотворческой и правоприменительной практике, актуализируют 

1.1.Понятие,признакиисоциально-правоваяприродапоощрительныхинститутов
уголовно-исполнительногоправа

проблемы реализации поощрительных норм и институтов уголовно-исполнительного законодательства.
Сущность институтов уголовно-исполнительного права обусловливается той функцией, которую они призваны выполнять1. Институт поощрения, выражающийся в поощрительных нормах, выполняет стимулирующую функцию.
Уяснение понятия и содержания поощрительных институтов уголовно-исполнительного права невозможно без рассмотрения понятия 
института правового поощрения2 и института поощрения осужденных.
В соответствии с теорией права институты права классифицируются 
по различным основаниям:
1) по структуре — на простые и сложные;
2) по предметно-отраслевому признаку — на отраслевые и смешанные; 
на регулятивные и охранительные; на материальные и процессуальные; 
общие и специальные.
Важной классификацией правовых институтов является их деление 
на предметные и функциональные3. Каждый правовой институт посвящен определенному участку общественных отношений. Таким участком 
в большинстве случаев служит специфический предмет правового регулирования. Например, общественные отношения, связанные с привлечением осужденных к труду, являются предметом правового регулирования института, регламентирующего трудовые отношения осужденных 
при исполнении или отбывании уголовных наказаний. Таким образом, 
предметные институты — это институты, формируемые применитель-
но к определенному однородному предмету правового регулирования, 
воплощенному в однопорядковости взаимосвязанных норм.
Развитие и совершенствование правового организма, считает 
С. С. Алексеев, приводит к тому, что формируются институты, призванные дать «сквозное» регулирование отдельной операции в правовом 

1 См.: Филимонов В. Д., Филимонов О. В. Институт права. Институт уголовного права. Институт уголовно-исполнительного права. СПб., 2011. С. 227.
2 См.: Баранов В. М. Поощрительные нормы советского социалистического права. Саратов: Изд-во Сарат. ун-та, 1978. С. 85, 86; Малько А. В. Льготная и поощрительная правовая политика. СПб., 2004. С. 172; Гущина Н. А. Поощрительные нормы 
российского права: теория и законодательная практика. СПб., 2003. С. 215–251; Дуэль В. М. Государственные награды в российском праве: проблемы теории и практики: Дис. … канд. юрид. наук. М., 2005. С. 29; Бахрах Д. Н. Поощрение в деятельности 
публичной администрации // Журнал российского права. 2006. № 7. С. 77.
3 Алексеев С. С. Структура советского права. М., 1975. С. 122.

Глава1.Поощрительныеинститутыуголовно-исполнительногоправа:
общаяхарактеристика

8

регулировании, касающейся многих разновидностей данных отношений. Функциональные институты являются продуктом функционального разделения права1. В связи с этим можно сказать, что одной из функций, осуществляющих регулирование применения или реализацию 
к осужденным мер поощрений или поощрительных норм в процессе 
исполнения или отбывания уголовных наказаний, является поощрительная функция. Также, на наш взгляд, в уголовно-исполнительном 
праве по своей социально-правовой функции можно выделить охранительную функцию, которая осуществляет регламентацию отношений, 
связанных с привлечением осужденных к материальной или дисциплинарной ответственности.
Таким образом, институт правового поощрения представляет собой совокупность взаимосвязанных по предметно-функциональному признаку 
правовых норм, которые регулируют отношения по установлению и применению мер государственного поощрения2. Данный институт характеризуется функциональной общностью входящих в него юридических норм 
и относится к межотраслевым функциональным комплексным институтам3.
Специфичность правовых норм, проявившаяся в их функциональной общности (например, поощрение как признак и средство обеспечения правомерного поведения), позволяет определить множество этих 
признаков по всему «полю» правового материала, так как между нормами смежных неоднородных отраслей права при регламентации общего 
предмета регулирования имеются функциональные связи.
Известно, что сложный институт может состоять из двух и более взаимосвязанных субинститутов, а также норм права. Функциональный 
комплексный институт правового поощрения как сложный институт 
права также состоит из отраслевых субинститутов правового поощрения. Последний в свою очередь уже на отраслевом уровне преобразуется в институт поощрения той или иной отрасли, который также может 
быть сложным и состоять из внутриотраслевых видовых субинститутов, 
объединяющих поощрительные нормы. Одним из таких комплексных 
институтов и является институт поощрения осужденных в уголовно-исполнительном праве, который имеет в свое составе видовые субинституты (поощрительные институты).

1 Алексеев С. С. Указ. соч. С. 123.
2 Гущина Н. А. Поощрение в праве: теоретико-правовое исследование: Дис. … докт. 
юрид. наук. СПб., 2004. С. 289.
3 Там же. С. 295.

1.1.Понятие,признакиисоциально-правоваяприродапоощрительныхинститутов
уголовно-исполнительногоправа

В теории права выделяется межотраслевой функциональный комплексный институт юридической ответственности, который осуществляет 
«сквозную» регламентацию отношений, связанных с привлечением правонарушителя к юридической ответственности1. С. А. Носков определяет институт юридической ответственности как межотраслевой, функциональный, регулятивно-охранительный институт права, закрепляющий 
и оказывающий динамическое воздействие на наиболее важные общественные отношения, а в случае их нарушения регулирующий отношения 
ответственности, возникающие из юридического факта правонарушения2. Юридическая ответственность осужденного, считает В. С. Епанешников, — мера государственного принуждения, осуществляемая 
в рамках реализации уголовного наказания, выражающаяся в осуждении совершенного им правонарушения и установлении для него более 
строгих, по отношению к другим категориям граждан, отрицательных 
последствий в виде ограничений (лишений) личного или имущественного порядка, предусмотренных санкциями норм уголовного и уголовно-исполнительного права3.
Возможность реализации поощрения как меры одобрения и наказания, как меры осуждения возникает в процессе правоприменительной 
деятельности. Оба средства применяются во взаимодействии. Негативное стимулирование становится неэффективными там, где не применяется позитивное стимулирование и поощрение. И наоборот. Поэтому многие ученые считают, что правовое поощрение и наказание 
целесообразно рассматривать как парные юридические категории4. 
В связи с этим следует отметить, что в процессе стимулирования правопослушного поведения осужденных функциональный комплексный 
институт поощрения осужденных находится в тесном взаимодействии 
с функциональным комплексным институтом юридической ответственности осужденных.

1 См.: Носков С. А. Институт юридической ответственности: Дис. … канд. юрид. 
наук. Казань, 2007. С. 33; Чирков А. П. Ответственность в системе законодательства: 
Автореф. дис. … канд. юрид. наук. М., 1989. С. 15.
2 Носков С. А. Указ. соч. С. 14.
3 Епанешников В. С. Юридическая ответственность лиц, отбывающих наказание 
в виде лишения свободы: Дис. … д-ра юрид. наук. М., 2000. С. 14.
4 См.: Малько А. В. Стимулы и ограничения в праве. Теоретико-информационный 
аспект. Саратов, 1994. С. 77–95; Матузов И. И., Малько А. В. Теория государства и права: Учебник. М., 2001. С. 279–283; Нырков В. В. Поощрение и наказание как парные 
юридические категории: Дис. … канд. юрид. наук. Саратов. 2003. С. 8.

Глава1.Поощрительныеинститутыуголовно-исполнительногоправа:
общаяхарактеристика

10

Предметом регулирования института правового поощрения различных 
отраслей права являются видовые общественные отношения по установлению и применению поощрительных средств. Несмотря на различную 
отраслевую природу, поощрительные средства обладают рядом общих 
признаков, которые позволяют объединить их в один тип:
1) в основании их возникновения находятся определенные действия 
субъекта правоотношений, превосходящие сложившиеся образцы поведения или заслуженное и добросовестное его поведение;
2) метод правового регулирования таких отношений поощрительный;
3) характер взаимоотношения сторон, в рамках которого государство 
в лице уполномоченных органов реализует законный интерес физического лица на поощрение в форме применения поощрительной нормы 
за социально-активное позитивное поведение;
4) в рамках указанных правоотношений реализуются поощрительные нормы, устанавливающие поощрения и преследующие цель вызвать 
у субъектов желание быть поощряемыми.
Данные общие признаки, характерные для общественных отношений, регулируемых поощрительными нормами и субинститутами различных отраслей права, совпадают. Поэтому эти общественные отношения 
можно рассматривать как однородные. Однородные группы видовых общественных отношений, которые составляют предмет правового регулирования, относятся к одному из важных показателей формирования 
института правового поощрения.
Таким образом, наличие в российском праве межотраслевого, функционального, комплексного института правового поощрения подразумевает существование отраслевых институтов поощрения, в том числе 
института поощрения осужденных в уголовно-исполнительном праве.
В свою очередь институт поощрения осужденных, исходя из функционального подхода к изучению сущности поощрения, следует рассматривать как функциональный комплексный институт, который 
включает соответствующие субинституты или просто поощрительные 
институты.

Функциональный комплексный институт поощрения осужденных в уголовноисполнительном праве — совокупность взаимосвязанных норм и субинститутов (поощрительных институтов), регулирующих общественные отношения по установлению и применению поощрений к осужденным.

1.1.Понятие,признакиисоциально-правоваяприродапоощрительныхинститутов
уголовно-исполнительногоправа

Структура института поощрения осужденных представляет определенную систему, элементами которой являются субинституты (поощрительные институты).
Поощрительные институты уголовно-исполнительного права можно 
классифицировать на следующие виды:
• изменение условий отбывания наказания осужденных в исправительном учреждении (далее — ИУ);
• изменение вида ИУ;
• условно-досрочное освобождение от отбывания наказания;
• выезды (краткосрочные и длительные) осужденных к лишению 
свободы за пределы ИУ и др. (подробнее см. далее).
Предмет и метод правового регулирования института поощрения осужденных внутренне взаимосвязаны.
Предметом регулирования института поощрения осужденных уголовноисполнительного права являются правоотношения, возникающие в связи 
с установлением и применением поощрений к осужденным.
Метод регулирования общественных отношений указанного института — поощрительный.
Основой института поощрения осужденных являются нормы 
и субинституты, предусматривающее поощрительное воздействие 
на осужденных. В то же время институт поощрения осужденных как 
средство их стимулирования и исправления позитивно влияет на поведение осужденных в комплексе с институтом юридической ответственности.
Функциональный комплексный институт поощрения осужденных 
выступает как правовое образование в единстве с функциональным 
комплексным институтом юридической ответственности осужденных. 
Данные институты имеют общие черты и различия. Общими являются 
следующие признаки:
• функциональные институты поощрения и юридической ответственности осужденных относятся к стимулам правопослушного 
поведения осужденных (позитивным и негативным), а также являются формами социального контроля и мерой оценки поведения осужденных;
• данные институты выступают в качестве факторов обеспечения 
всех основных средств исправления осужденных и других правовых средств — юридических запретов, обязанностей, льгот, субъективных прав и законных интересов осужденных;