Коллизионные нормы об уступке прав требования, осложненной иностранным элементом, в регламенте Европейского парламента и Совета о праве, применимом к договорным обязательствам (рим I)

РазделIII.Региональнаяунификациямеждународногочастногоправа

DOI 10.12737/1215.22 
А.С.Прокофьев,
научный сотрудник  
отдела гражданского законодательства  
зарубежных государств  
Института законодательства  
и сравнительного правоведения  
при Правительстве Российской Федерации

КоЛЛиЗионнЫе норМЫ  
оБ УСТУПКе ПраВ ТреБоВаниЯ,  
оСЛожненноЙ иноСТраннЫМ ЭЛеМенТоМ, 
В реГЛаМенТе еВроПеЙСКоГо ПарЛаМенТа 
и СоВеТа о ПраВе, ПриМениМоМ  
К доГоВорнЫМ оБЯЗаТеЛЬСТВаМ (риМ I)

В современных условиях при стремительном развитии международных интеграционных процессов и усилении глобализации торговых и финансовых рынков важную роль играют правовые механизмы, направленные на привлечение финансирования в коммерческую 
сферу и на снижение рисков неплатежа по обязательствам. Одним 
из таких механизмов является уступка прав требования или цессия.
Поскольку в национальных правопорядках имеются существенные отличия в регулировании уступки требований, а число ратификаций международных договоров, унифицирующих материальноправовые нормы о цессии, на данный момент относительно невелико, большое значение приобретает унификация коллизионных норм 
об уступке.
Успешным примером представляется региональная унификация 
коллизионных норм об уступке требований в рамках Европейского 
союза. Основные коллизионные нормы о праве, применимом 
к трансграничной уступке требований в государствах ЕС, были унифицированы в Конвенции о праве, применимом к договорным обязательствам (Convention on the law applicable to contractual obligations)1, 
принятой 19 июня 1980 г. в Риме (далее — Римская Конвенция). В тех 

1 
Текст конвенции на четырнадцати языках Европейского союза доступен на официальном сайте базы законодательства Европейского союза EUR-Lex. URL: 
http://eur-lex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do?uri=CELEX:41980A0934: 
EN:NOT (дата обращения: 10.02.2013). Неофициальный перевод конвенции на 
русский язык см.: Конвенция о праве, применимом к договорным обязательствам / Вилкова Н.Г. Указ. соч. С. 454–466.

А.С.Прокофьев

государствах, где это требуется в соответствии с правилами национального законодательства, ее положения были инкорпорированы 
во внутреннее право соответствующими законами, такими как Вводный закон к Гражданскому уложению Германии1 в ст. 33, Приложение 1 к Закону Соединенного Королевства 1990 г. «О договорах (применимое право)»2, ст. 57 Закона Италии № 218 1995 г. «Реформа итальянской системы международного частного права»3.
В настоящий момент Римская Конвенция не действует, вместо нее 
применяется принятый 17 июня 2008 г. Регламент (ЕС) № 593/2008 
Европейского парламента и Совета о праве, применимом к договорным обязательствам (Рим I), (Regulation (EC) No 593/2008 of the European Parliament and of the Council of 17 June 2008 on the law applicable to 
contractual obligations (Rome I))4, действующий в отношении государств — 
участников ЕС, кроме Дании5. Некоторые коллизионные вопросы 
уступки требований, не урегулированные Регламентом, регулируются национальным законодательством стран ЕС, а также судебной 
практикой, которая имеет большое значение в ряде правопорядков.
Регламентом Рим I предусмотрены единые коллизионные нормы 
в области регулирования договорных обязательств, среди которых 
и уступка прав требования. Положения Регламента не затрагивают 
действия конвенций, содержащих коллизионные нормы и уже заключенных государствами-членами к моменту принятия Регламента. Однако в отношении международных договоров, заключенных 
государствами-участниками исключительно между собой, нормы 
Рим I будут иметь приоритет.
Нормы о праве, подлежащем применению в связи с уступкой требования, осложненной иностранным элементом, содержатся в ст. 14 

1 
Einführungsgesetz zum Bürgerlichen Gesetzbuche (Bundesgesetzblatt. I S. 2494; 1997 
I S. 1061) // Официальный сайт Министерства юстиции ФРГ. URL: http://www.
gesetze-im-internet.de/ (дата обращения: 10.02.2013).
2 
Contracts (Applicable Law) Act 1990. Schedule 1 // Официальный сайт Национальных архивов Соединенного Королевства. URL: http://www.legislation.gov.uk/ (дата 
обращения: 10.02.2013).
3 
Закон № 218 1995 г. «Реформа итальянской системы международного частного 
права» // Международное частное право: Иностранное законодательство. / Сост. 
А.Н. Жильцов, А.И. Муранов. М., 2001. С. 326.
4 
Текст регламента опубликован на английском языке Official Journal of the European 
Union 4.7.2008, L 117. P. 6 — 16. Неофициальный русский перевод: РЕГЛАМЕНТ 
(ЕС) № 593/2008 ЕВРОПЕЙСКОГО ПАРЛАМЕНТА И СОВЕТА от 17 июня 2008 г. 
о праве, подлежащем применению к договорным обязательствам («Рим I») // 
Кафедра права Европейского союза МГЮА: [сайт]. URL: http://eulaw.edu.ru/
documents/legislation/collision/dogovornoe.htm (дата обращения: 10.02.2013).
5 
Дания не участвовала в принятии настоящего Регламента, не связана им и не 
подчиняется его действию (см. пункт 46 преамбулы Регламента).

РазделIII.Региональнаяунификациямеждународногочастногоправа

Рим I и основываются на соответствующих нормах ст. 12 Римской 
Конвенции. Согласно терминологии, использованной в Регламенте, 
речь идет о так называемой добровольной уступке (voluntary assignment). Данный термин можно перевести на русский язык также как 
«договорная уступка», в противоположность переходу требования 
на основании закона или судебного решения.
В Регламенте прямо указано, что под уступкой понимается как 
непосредственная передача права требования, так и цессия, совершаемая для обеспечения исполнения обязательства, в том числе 
в виде залога права требования (ст. 14(3)). При этом не уточняется, 
что именно понимается под требованием (claim). Из доклада разработчиков Римской Конвенции следует, что требование к должнику 
не обязательно должно вытекать из договора1. Современная зарубежная доктрина также весьма широко определяет требование, которое 
может быть предметом уступки по Рим I: оно может быть как договорного, так и внедоговорного характера, может заключаться в выплате 
денежной суммы, поставке товаров, оказании услуг и т.д.2
В соответствии со ст. 14(1) Рим I, взаимоотношения (relationship) 
цедента и цессионария регулируются правом, которое согласно настоящему Регламенту подлежит применению к договору между 
ними. В контексте уступки требований термин «взаимоотношения» 
включает в себя в том числе вещно-правовые аспекты уступки 
(property aspects of an assignment, то есть вопрос о вступлении цессии 
в силу) в отношении цедента и цессионария (но не третьих лиц), 
в тех правопорядках, в которых подобные аспекты рассматриваются 
отдельно от аспектов, регулируемых обязательственным правом 
(п. 38 Преамбулы Рим I).
Таким образом, при определении права, регулирующего договорные отношения цедента и цессионария, ст. 14(1) Регламента отсылает к общим нормам Рим I, посвященным определению права, подлежащего применению к договору. Как и соответствующие положения Римской Конвенции, общие нормы Рим I основаны на 
принципе автономии воли сторон. В соответствии со ст. 3 Регламента договор регулируется правом, выбранным сторонами. Однако 
в той мере, в какой право, регулирующее договор, не было выбрано 
сторонами, договор будет регулироваться правом государства, в котором обычно проживает сторона, производящая исполнение, име
1 
Giuliano M., Lagarde P. Rapport concernant la Сonvention sur la loi applicable aux 
obligations contractuelles. // Journal officiel des Communautés européennes. C 282 du 
31.10.1980. P. 39.
2 
Alférez F. Assignment of Claims in the Rome I Regulation: Article 14 // Ferrari F., 
Leible S. (Eds.) Rome I Regulation. The Law Applicable to Contractual Obligations in 
Europe. Munich, 2009. P. 222.

А.С.Прокофьев

ющее решающее значение для определения договора (characteristic 
performance of the contract), а при невозможности его установить — 
право государства, наиболее тесно связанного с договором (ст. 4 
Рим I). В некоторых государствах ЕС судебная практика такова, что 
к договору об уступке требования подлежит применению право 
наиболее тесной связи, поскольку в отношении данного договора 
«очень трудно, даже иногда невозможно определить характерное 
исполнение»1.
В сферу действия права, подлежащего применению к договору, 
входят, в частности, следующие вопросы:
– толкование договора;
– исполнение возникающих из договора обязательств;
– последствия нарушения таких обязательств;
– способы прекращения таких обязательств, вопросы исковой 
давности и утраты права; 
– и последствия недействительности договора.
К договору об уступке требования применяются общие нормы 
Регламента о материальной и формальной действительности договоров. Согласно ст. 10 Рим I наличие и действительность договора 
или отдельного его условия по общему правилу определяется правом, 
которое регулировало бы его, если бы такой договор или его условие 
являлись действительными. В данном случае применяется так называемое право, предположительно подлежащее применению (putative 
proper law).
В соответствии со ст. 11(1) Рим I договор, заключенный между 
сторонами или их представителями, находящимися в момент его 
заключения в одной и той же стране, будет формально действительным, если в отношении формы он удовлетворяет требованиям права, 
регулирующего данный договор согласно Регламенту, или права государства, в котором он был заключен. Если же стороны или их представители находятся в разных государствах, договор будет действительным при соответствии требованиям права, регулирующего его 
согласно Регламенту, или права государства, где в момент его заключения находится любая из сторон или ее представитель, или праву 
государства, в котором обычно проживает одна из сторон (ст. 11(2)).
Статья 14(2) Рим I посвящена определению права, регулирующего действие уступки в отношении должника. Согласно указанной 
норме допустимость уступки требований, взаимоотношения цессионария и должника, условия, при которых уступка становится обя
1 
Решение бельгийского суда Civ. Bruxelles (B) 17.03.2000., цит. по: Белоглавек А. 
Европейское международное частное право — договорные связи и обязательства. 
Киев, 2010. С. 371.

РазделIII.Региональнаяунификациямеждународногочастногоправа

зательной для должника, а также прекращение обязательств должника регулируются правом, применимым к уступаемому требованию.
В связи с приведенной коллизионной нормой представляется необходимым сделать ряд уточнений. Как отмечается в зарубежной 
доктрине, термин «допустимость уступки» (assignability), используемый в Рим I, может рассматриваться как в обязательственно-правовом, так и в вещно-правовом контексте. В первом случае имеется 
в виду возможность перемены кредитора по отношению к должнику, 
и перемены лица, правомочного потребовать исполнение с должника. Применительно к вещному праву допустимость уступки означает переход права «из имущества одного лица в имущество другого». 
Речь идет не обязательно о перемене лица, управомоченного взыскать долг, а в первую очередь о том, кому в итоге будет принадлежать полученное от должника исполнение. Вещно-правовой аспект 
не включается в сферу действия ст. 14(2) Регламента, поскольку затрагивает интересы возможных конкурирующих заявителей уступленного требования, а не должника1.
В иностранной юридической литературе выделяется ряд критериев допустимости уступки требования2.
Общие правила о возможности уступки прав требования. Например, в праве Германии это нормы Гражданского уложения3, согласно 
которым не допускается уступка требования, если исполнение другому кредитору вместо первоначального невозможно без изменения 
содержания требования или если уступка запрещена соглашением 
между цедентом и должником (§ 399), а также если требование не 
может быть обращено ко взысканию (§ 400). Специальные нормы 
установлены Торговым уложением4 Германии, в соответствии с которымы уступка требования возможна вопреки оговорке о ее запрете, если требование обусловлено предъявлением выданного должником долгового документа (§ 405 ГГУ) или если уступка проистекает 
из сделки, совершенной предпринимателем (§ 344, 354а).
Запреты на совершение цессии в тех или иных случаях. Например, 
в Гражданском уложении Германии содержатся нормы о недопустимости уступки требований совершения определенных услуг (§ 613), 
а также требований об исполнении поручения (§ 664).

1 
Alférez F. Op. cit. P. 229.
2 
Ibid.
3 
Гражданское уложение Германии: Вводный закон к Гражданскому уложению. 
2-е изд. / Пер. с нем. М., 2006.
4 
Торговое уложение Германии. Закон об акционерных обществах. Закон об обществах с ограниченной ответственностью. Закон о производственных и хозяйственных кооперативах / Перевод с немецкого. М., 2005.

А.С.Прокофьев

Ограничения, налагаемые на цессию. Например, в Англии согласно 
ст. 136 (1) Закона «О праве собственности»1 уступка требования 
должна быть «абсолютной» (absolute assignment), что означает невозможность совершения уступки прав без их индивидуального определения (оптовой уступки), уступки будущих прав, частичной уступки, 
обеспечительной уступки, а также уступки под условием.
Предъявляемые к цессии особые требования. Например, во Франции 
согласно ст. 1690 Гражданского кодекса2 уступка приобретает силу 
в отношении третьих лиц (а не только цедента и цессионария) с момента уведомления должника (signification) или с момента признания 
им уступки (acceptation).
Право, подлежащее применению к требованию, являющемуся 
предметом уступки согласно ст. 14(2) Рим I, определяет также:
– условия, которым должно соответствовать уведомление об уступке, чтобы быть обязательным для должника, такие как его форма, 
язык, время и место уведомления и т.д.;
– обязанности должника, получившего несколько уведомлений 
или платежных инструкций, а также кому должник может произвести исполнение, чтобы его обязательство считалось погашенным (в 
том числе право внести средства в депозит публичного учреждения);
– право должника запросить доказательства совершения уступки, 
когда уведомление получено им без участия цедента;
– возражения должника, в том числе основанные на зачете 
встречного требования к цеденту;
– другие условия, в частности, необходимость участия цедента 
совместно с цессионарием во взыскании задолженности с должника, 
как это предусмотрено в некоторых национальных правопорядках3.
Возражения должника могут основываться в том числе и на зачете встречного требования к цеденту. Право, применимое к зачету 
требования, определяется в ст. 17 Рим I. Согласно данной статье там, 
где право на зачет не урегулировано соглашением сторон, оно будет 
регулироваться правом, применимым к требованию, против которого производится зачет. Если же право зачета урегулировано соглашением сторон, к нему применяется то же право, что и к соглашению. 
При этом право, регулирующее зачет, будет зачастую совпадать 

1 
Law of Property Act 1925 // Официальный сайт Национальных архивов Соединенного Королевства. URL: http://www.legislation.gov.uk/ (дата обращения: 22.02.2013).
2 
Code civil // Официальный сайт Правительства Франции для опубликования законодательства Légifrance. URL: http://www.legifrance.gouv.fr/ (дата обращения: 
10.02.2013). На русском языке: Французский гражданский кодекс: учебно-практический комментарий. М., 2008.
3 
Alférez F. Op. cit. P. 231, 232.

РазделIII.Региональнаяунификациямеждународногочастногоправа

с правом, применимым согласно ст. 14(2) Регламента ко взаимоотношениям должника и цессионария1.
Регламент не содержит коллизионных норм, определяющих право, применимое к действию уступки требования в отношении иных 
третьих лиц кроме должника, а именно — конкурирующих заявителей уступленного требования, к которым относятся иные цессионарии, кредиторы цедента и управляющий имуществом цедента при 
его несостоятельности2. Вопрос о необходимости создания в рамках 
ЕС коллизионной нормы, устанавливающей право, на основании 
которого определялся бы приоритет конкурирующих заявителей, 
ставился еще в Зеленой карте о преобразовании Римской Конвенции 
1980 г. в инструмент Сообщества и о ее модернизации3. Для решения 
данного вопроса предлагалось четыре варианта коллизионных привязок, отражавших подходы, сложившиеся в национальных правопорядках стран-участниц ЕС, а также в международных актах.
Право, подлежащее применению к договору об уступке требования. 
Верховный суд Нидерландов (Hoge Raad) первым столкнулся с указанной проблемой на практике и пришел к выводу о том, что действие цессии в отношении третьих лиц (кроме должника) должно 
регулироваться правом, подлежащим применению к договору об уступке требования4.
Право, подлежащее применению к уступаемому требованию. Указанную привязку применил Верховный суд Германии (Bundesgerichtshof)5, а также английский Cуд королевской скамьи (Queen’s Bench 
Division)6.
Право страны местонахождения должника. Подход, в соответствии с которым применяется данная коллизионная привязка, исто
1 
Crawford E. Applicable law of contract: some changes ahead. // Scots Law Times. 2010. 
№ 21.
2 
Møllmann A. Security assignment of debts and the conflict of laws. // Lloyd’s Maritime 
and Commercial Law Quarterly. 2011. Vol. 2 (May). P. 262.
3 
Green paper on the conversion of the Rome Convention of 1980 on the law applicable 
to contractual obligations into a Community instrument and its modernisation. Para. 
1.3., 3.2.13. // Официальный сайт базы законодательства Европейского союза 
EUR-Lex. URL: http://eur-lex.europa.eu/ (дата обращения: 10.02.2013).
4 
Hoge Raad. Brandsma v. Hansa Chemie AG 16.05.1997. № 209. Цит. по Flessner A., 
Verhagen H. Assignment in European private international law: claims as property and 
the European Commission’s «Rome I Proposal». 2006. P. 10., Hartley T. Choice of Law 
Regarding the Voluntary Assignment of Contractual Obligations under the Rome 
I Regulation. // International and Comparative Law Quarterly. 2011. January, Vol. 6 Part 
1. P. 42 — 44.
5 
Bundesgerichtshof 8.12.1998. IX ZR 302/97. Цит. по Flessner A., Verhagen H. Op. cit. 
P. 12, 13.
6 
Raiffeisen Zentralbank Österreich AG v. Five Star General Trading LLC. Queen’s Bench 
Division (Commercial Court). // Lloyd’s Law Reports. 2000. Vol. 2. P. 684 — 688.

А.С.Прокофьев

рически сложился в доктрине и судебной практике Франции1, а также нашел отражение в Регламенте Европейского Совета № 1346/2000 
от 29 мая 2000 г. о процедурах несостоятельности2, из ст. 2(g)III которого следует, что права требования считаются находящимися в государстве, в котором располагается место основной деятельности 
(centre of main interests) должника.
Право страны местонахождения цедента. Применение указанной 
привязки при определении действия уступки в отношении конкурирующих заявителей уступленного требования закреплено в ст. 22 
Конвенции ООН об уступке дебиторской задолженности в международной торговле 2001 г.3 , а также в § 3 ст. 87 Кодекса международного частного права Бельгии4.
Проект Рим I5 содержал в ст. 13(3) коллизионную норму, согласно 
которой действие уступки требования в отношении третьих лиц определялось на основе права страны обычного проживания цедента 
(или, в случае суброгации, — лица, производящего суброгацию) в решающий момент (at the material time, то есть в момент разрешения 
вопроса о приоритетах). Авторы проекта Регламента при регулировании иерархии конкурирующих заявителей требования взяли за 
основу соответствующую норму Конвенции ООН об уступке дебиторской задолженности в международной торговле, что подтверждается в пояснительном меморандуме, опубликованном вместе с проектом. Однако в окончательном тексте Регламента коллизионная 
норма о действии уступки в отношении третьих лиц отсутствовала, 
а причины отказа от нее не нашли отражения в опубликованных документах.

1 
Pardoel D. Les conflits des lois en matière de cession de créance. Paris, 1997. P. 191; 
Sinay-Cytermann A. Les conflits des lois concernant l’opposabilité des transferts des 
créance. // Revue critique du droit international privé. 1992. № 81. P. 35.
2 
Council Regulation (EC) No 1346/2000 of 29 May 2000 on insolvency proceedings. // 
Official Journal of the European Communities, 30.6.2010, L 160.
3 
Конвенция Организации Объединенных Наций об уступке дебиторской задолженности в международной торговле. / Пояснительная записка секретариата 
ЮНСИТРАЛ к Конвенции Организации Объединенных Наций об уступке дебиторской задолженности в международной торговле. С. 32. // Официальный сайт 
ЮНСИТРАЛ. URL: http://www.uncitral.org/pdf/russian/texts/payments/receivables/
ctc-assignment-convention-r.pdf (дата обращения: 10.02.2013).
4 
Loi portant le Code de droit international privé. 16 Juillet 2004 // Официальный сайт 
Федеральной службы юстиции Бельгии. URL: http://www.ejustice.just.fgov.be/ (дата 
обращения: 10.02.2013).
5 
Proposal for a Regulation of the European Parliament and of the Council on the law 
applicable to contractual obligations (Rome I). // Официальный сайт базы законодательства Европейского союза EUR-Lex. URL: http://eur-lex.europa.eu/ (дата обращения: 10.02.2013).

РазделIII.Региональнаяунификациямеждународногочастногоправа

На наш взгляд, определение действия уступки требования в отношении конкурирующих заявителей требования на основании статута страны местонахождения цедента является оптимальным вариантом по следующим соображениям. Во-первых, применение права 
государства местонахождения цедента обеспечивает наилучшие возможности для его потенциальных кредиторов по получению информации о принадлежности прав требования и о возможных обременениях, наложенных на них. Кроме того, при цессии множественных 
требований, в том числе без их индивидуального определения в договоре (оптовой уступке), ко всем уступкам будет применяться право одного государства. Наконец, при таком подходе право, регулирующее действительность уступки, совпадает с правом, регулирующим производство о несостоятельности в отношении цедента, что 
особенно важно, когда конкуренция требований возникает между 
цессионарием и управляющим конкурсной массой.
Римская Конвенция и Регламент Рим I привели к созданию единообразного коллизионно-правового регулирования трансграничной 
цессии в странах Европейского союза, а также явились важными 
ориентирами для правотворчества в странах, не являющихся его членами. Так, наработки Римской Конвенции были учтены в Законе 
Грузии 1998 г. № 1362-IIс «О международном частном праве», согласно ст. 37 которого в отношении обязательств старого и нового 
кредиторов применяется право, регулирующее заключенный между 
ними договор, а допустимость уступки требования и взаимоотношения старого и нового кредиторов с должником определяются правом, 
которому подчиняется уступаемое требование1.
Рассмотренный европейский опыт нашел отражение и в разделе VI ГК РФ «Международное частное право», где коллизионные 
нормы об уступке требований содержатся в ст. 1216. Поэтому правоприменительная практика и доктринальные разработки, связанные 
с Рим I, представляют интересы для нашей страны.

1 
Закон 1998 г. № 1362-IIс «О международном частном праве» // Международное 
частное право: Иностранное законодательство. С. 99.