Роль предпринимательских структур в противодействии коррупции

Институт законодательства и сравнительного правоведения 
при Правительстве Российской Федерации

Р О Л Ь 
ПРЕДПРИНИМАТЕЛЬСКИХ 
С Т Р У К Т У Р 
В  ПРОТИВОДЕЙСТВИИ 
КОРРУПЦИИ

Научно-практическое пособие

Москва
2012

Ответственные редакторы 
Н.Г. Семилютина, Е.И. Спектор

УДК 343.3
ББК 67.401.02
 
Р68

Одобрено на секции частного права Ученого совета Института законодательства 
и сравнительного правоведения при Правительстве Российской Федерации

Роль предпринимательских структур в противодействии коррупции: научно-практическое пособие / отв. ред. Н.Г. Семилютина, 
Е.И. Спектор. — М.: Институт законодательства и сравнительного 
правоведения при Правительстве РФ; Юридическая фирма «Контракт», 2012. — 240 с.

ISBN 978-5-98209-145-1

Настоящее пособие касается практических аспектов противодействия коррупции со стороны 
предпринимательских структур, направлено на выработку адресованных предпринимательским 
организациям практических рекомендаций по формированию такого уровня прозрачности деятельности, который позволил бы эффективно выявлять коррупционные проявления и не допускать их.
В книге анализируются новейшие тенденции в развитии антикоррупционного законодательства 
зарубежных стран, при этом акцент делается на возможность его экстерриториального применения в отношении российских предпринимателей; состояние корпоративного регулирования; 
условия формирования прозрачной среды совершения операций на рынке; правила, разрабатываемые саморегулируемыми организациями, организациями инфраструктуры рынка и т.п. Особое 
внимание уделяется возможности использования альтернативных механизмов разрешения споров, 
которые рассматриваются в качестве формы противодействия коррупции в органах судебной 
власти.
Издание предназначено для практикующих юристов, ученых-правоведов, студентов юридических вузов, аспирантов и всех, кто интересуется рассматриваемой проблематикой.

УДК 343.3
ББК 67.401.02

Р68

ISBN 978-5-98209-145-1

©  Институт законодательства и сравнительного 
 
правоведения при Правительстве 
 
Российской Федерации, 2012

ISBN 978-5-98209-145-1

9 785982 091451

Ответственные редакторы:
Н.Г. Семилютина — зав. отделом гражданского законодательства зарубежных государств ИЗиСП, д-р юрид. наук.
Е.И. Спектор — зав. отделом правовых проблем противодействия коррупции ИЗиСП, 
канд. юрид. наук.

Рецензенты:
А.М. Цирин — заместитель заведующего Центром публично-правовых исследований 
ИЗиСП, канд. юрид. наук.
Е.Б. Козлова — доцент кафедры предпринимательского права, гражданского и арбитражного процесса Российской правовой академии Минюста России, канд. юрид. наук.

Institute  of  Legislation  and  Comparative  Law  under 
the  Government  of  the  Russian  Federation

Moscow
2012

T H E   R O L E 
OF  THE  ENTREPRENEURIAL 
ORGANIZATIONS 
IN  FIGHTING  AGAINST 
C O R R U P T I O N

Practical manual

Executive editors 
N.G. Semilyutina, E.I. Spektor

©  Institute of Legislation and Comparative 
 
Law under the Government 
 
of the Russian Federation, 2012

Recommended for publication by section of the Academic Council of the Institute 
of Legislation and Comparative Law under the Government of the Russian Federation

The role of the entrepreneurial organizations in fighting against corruption: 
practical manual / Executive editors N.G. Semilyutina, E.I. Spektor. — М.: 
Institute of Legislation and Comparative Law under the Government of 
the Russian Federation, 2012. — 240 с.

ISBN 978-5-98209-145-1

The present publication represents a practical manual dealing with the forms of 
fi ght against corruption by entrepreneurial organizations. It is aimed at fi nding 
practical recommendations addressed to entrepreneurial organizations with the 
purpose to create such level of transparency which would aff ord to expose and 
eff ectively prevent corruption. The manual consists of three Sections. In the fi rst 
Section the tendencies and developments in modern foreign anticorruption 
legislation. The accent is made on the possibilities of extraterritorial application of 
that legislation with respect to Russian businessmen.
In the Second Section the corporate regulation is analyzed. The purpose of the 
analysis is to work out the practical recommendations for the entrepreneurial 
organizations to fi ght against internal corruption as well as to prevent bribery of 
offi  cials by corporate organizations.
The condition for transparency market conditions are analyzed in the third 
Section of the manual. The transparency of the market is very important for fi ght 
against corruption. In this Section the rules worked out by the self-regulatory 
organizations as well as the other organizations of the market infrastructure are 
analyzed. The special attention is paid to alternative forms of the dispute resolution 
as the ADRs are understood as a form of the fi ght against corruption in the state 
courts.

Executive editors:
N.G. Semilyutina — Head of the Department of Civil Legislation of Foreign Countries of 
IL&CL, Doctor of Law.
E.I. Spektor — Head of the Department of Legal Problems of Anti-Corruption Enforcement 
of IL&CL, candidate of legal sciences.

Reviewers:
A.M. Tsirin — Deputy Head of the Center of the Public Law researches of IL&CL, candidate 
of legal sciences.
E.B. Kozlova — associated professor of the Department of the Business Law, Civil and 
Arbitration Procedure of the Russian Law Academy under the Ministry of Justice of the 
Russian Federation, candidate of legal sciences.

АВТОРСКИЙ КОЛЛЕКТИВ

Е.И. Спектор, кандидат юридических наук, заведующий отделом 
правовых проблем противодействия коррупции Института законодательства и сравнительного правоведения при Правительстве Российской 
Федерации — гл. 1;
Н.Г. Доронина, доктор юридических наук, заместитель директора 
Института законодательства и сравнительного правоведения при Правительстве Российской Федерации — гл. 2;
Н.Г. Семилютина, доктор юридических наук, заведующий отделом 
гражданского законодательства зарубежных государств Института законодательства и сравнительного правоведения при правительстве Российской Федерации — введение, заключительные положения, гл. 3, 5, 9, 12;
В.П. Шрам, кандидат экономических наук, старший научный сотрудник отдела гражданского законодательства зарубежных государств 
Института законодательства и сравнительного правоведения при Правительстве Российской Федерации — гл. 4;
А.В. Габов, доктор юридических наук, заведующий отделом гражданского законодательства и процесса Института законодательства и сравнительного правоведения при Правительстве Российской Федерации — 
гл. 6 (в соавторстве с В.Е. Молотниковым);
В.Е. Молотников, кандидат юридических наук, ведущий научный 
сотрудник отдела гражданского законодательства и процесса Института законодательства и сравнительного правоведения при Правительстве 
Российской Федерации гл. 6 (в соавторстве с А.В. Габовым);
И.В. Глазкова, заместитель Руководителя Службы внутреннего аудита ОАО «Московская Биржа» — гл. 7;
С.В. Соловьева, кандидат юридических наук, ведущий научный сотрудник отдела гражданского законодательства зарубежных государств 
Института законодательства и сравнительного правоведения при Правительстве Российской Федерации — гл. 8;
Т.А. Меркулова, старший научный сотрудник отдела гражданского 
законодательства зарубежных государств Института законодательства 
и сравнительного правоведения при Правительстве Российской Федерации — гл. 10;
А.С. Прокофьев, научный сотрудник отдела гражданского законодательства зарубежных государств Института законодательства и сравнительного правоведения при правительстве Российской Федерации — 
гл. 11;
Н.И. Гайдаенко Шер, кандидат юридических наук, старший научный 
сотрудник отдела гражданского законодательства зарубежных государств Института законодательства и сравнительного правоведения при 
Правительстве Российской Федерации — гл. 13;
А.В. Емелин, кандидат юридических наук, президент НП «Национальный платежный совет» — гл. 14.

THE AUTHORS

E.I. Spektor, candidate of legal sciences, Head of the Department of Legal 
Problems of Anti-Corruption Enforcement of the Institute of Legislation and 
Comparative Law under the Government of the Russian Federation — ch. 1;
N.G. Doronina, Doctor of Law, Deputy Director of the Institute of Legislation and Comparative Law under the Government of the Russian Federation — ch. 2;
N.G. Semilyutina, Doctor of Law, Head of the Department of Civil Legislation of Foreign Countries of the Institute of Legislation and Comparative 
Law under the Government of the Russian Federation — Introduction, Conclusions, ch. 3, 5, 9, 12;
V.P. Shram, candidate of economic sciences, senior research officer of the 
Department of Civil Legislation of Foreign Countries of the Institute of Legislation and Comparative Law under the Government of the Russian Federation — ch. 4;
A.V. Gabov, Doctor of Law, Head of the Department of Civil Legislation 
and Civil Procedure of the Institute of Legislation and Comparative Law 
under the Government of the Russian Federation — ch. 6 (in co-authorship 
with V.E. Molotnikov);
V.E. Molotnikov, candidate of legal sciences, leading research officer of the 
Department of Civil Legislation and Civil Procedure of the Institute of Legislation and Comparative Law under the Government of the Russian Federation — ch. 6 ((in co-authorship with A.V. Gabov);
I.V. Glazkova, Deputy Director of the Internal Audit Service of the Moscow Exchange — ch. 7;
S.V. Solovyeva, candidate of legal sciences, leading research officer of the 
Department of Civil Legislation of Foreign Countries of the Institute of Legislation and Comparative Law under the Government of the Russian Federation — ch. 8;
T.A. Merkulova, senior research officer of the Department of Civil Legislation of Foreign Countries of the Institute of Legislation and Comparative Law 
under the Government of the Russian Federation — ch. 10;
A.S. Prokofiev, research officer of the Department of Civil Legislation of 
Foreign Countries of the Institute of Legislation and Comparative Law under 
the Government of the Russian Federation — ch. 11;
N.I. Gaidayenko Sher, candidate of legal sciences, senior research officer 
of the Department of Civil Legislation of Foreign Countries of the Institute of 
Legislation and Comparative Law under the Government of the Russian Federation — ch. 13;
A.V. Emelin, candidate of legal sciences, President of the Non-Commercial 
Partnership “National Payment Council” — ch. 14.

СОДЕРЖАНИЕ

Введение 
МЕСТО ПРЕДПРИНИМАТЕЛЬСКИХ СТРУКТУР 
В ПРОТИВОДЕЙСТВИИ КОРРУПЦИИ .............................................19

РАЗДЕЛ  I 
ОБЩИЕ ПОДХОДЫ 
К ПРОТИВОДЕЙСТВИЮ КОРРУПЦИИ 
И РОЛЬ ПРЕДПРИНИМАТЕЛЬСКИХ СТРУКТУР

Глава 1 
ЗНАЧЕНИЕ МЕЖДУНАРОДНЫХ СТАНДАРТОВ 
ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ КОРРУПЦИИ 
И ПРОБЛЕМА ВЫПОЛНЕНИЯ РОССИЕЙ УСТАНОВЛЕННЫХ 
МЕЖДУНАРОДНЫХ СТАНДАРТОВ .................................................26

Глава 2 
ЗНАЧЕНИЕ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ КОРРУПЦИИ 
ДЛЯ ПРИВЛЕЧЕНИЯ ИНОСТРАННЫХ ИНВЕСТИЦИЙ 
В НАЦИОНАЛЬНУЮ ЭКОНОМИКУ .................................................34

1.  Коррупция как препятствие 
на пути иностранных инвестиций ...............................................34

2.  Особенность соотношения инвестиционного 
законодательства и нормативных актов, 
направленных против коррупции ................................................37

3.  Борьба с коррупцией как тенденция развития 
правового регулирования иностранных инвестиций 
в зарубежном законодательстве ................................................39

4.  Содержание правового регулирования 
иностранных инвестиций нового поколения ...............................45

5.  Правовое регулирование инвестиций в офшорах 
и борьба против коррупции ........................................................48

Глава 3 
ЭТАПЫ ФОРМИРОВАНИЯ СОВРЕМЕННОГО 
ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ КОРРУПЦИИ 
(ЗАРУБЕЖНЫЙ ОПЫТ) ....................................................................52

1-й этап — формирование антикоррупционного законодательства 
в рамках системы национального уголовного 
законодательства о борьбе с организованной преступностью ...52

Содержание

2-й этап — появление в антикоррупционном 
законодательстве иностранного элемента и элементов 
экстерриториальности; введение требований, 
связанных с отчетностью эмитентов ценных бумаг ....................53

3-й этап — глобализация антикоррупционного 
регулирования, кардинальное повышение значения 
антикоррупционного регулирования ...........................................59

Начало 4-го этапа — углубление взаимодействия 
и сотрудничества государств в противодействии 
коррупции, или что дальше? .......................................................68

Глава 4 
ПРОТИВОДЕЙСТВИЕ КОРРУПЦИИ В ЧАСТНОМ 
СЕКТОРЕ РЕСПУБЛИКИ СЕРБИЯ КАК ПРИМЕР 
ВКЛЮЧЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО РЕГУЛИРОВАНИЯ 
В СИСТЕМУ МЕЖДУНАРОДНЫХ СТАНДАРТОВ 
ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ КОРРУПЦИИ ................................................71

ПРАКТИЧЕСКИЕ ВЫВОДЫ И РЕКОМЕНДАЦИИ 
ПО РАЗДЕЛУ I ...................................................................................77

РАЗДЕЛ II 
РОЛЬ КОРПОРАТИВНОГО РЕГУЛИРОВАНИЯ 
В ПРОТИВОДЕЙСТВИИ КОРРУПЦИИ

Глава 5 
ЗАРУБЕЖНЫЙ ОПЫТ ИСПОЛЬЗОВАНИЯ КОРПОРАТИВНОГО 
РЕГУЛИРОВАНИЯ В ПРОТИВОДЕЙСТВИИ КОРРУПЦИИ ............82

1.  Возрастание связи между корпоративным 
регулированием и противодействием коррупции ........................82

2.  Конфликт интересов собственников и управляющих 
как основа коррупционных правонарушений 
в корпоративной сфере .................................................................... 83

3.  Закон Сарбанса–Оксли как этап в развитии 
корпоративного регулирования ...................................................87

4.  Проблема участия государства 
в корпоративных организациях ...................................................91

5.  Интернационализация деятельности предпринимательских 
структур и антикоррупционное регулирование ...........................95