Назначение наказания несовершеннолетним в современных условиях

ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ИСПОЛНЕНИЯ НАКАЗАНИЙ

ФЕДЕРАЛЬНОЕ КАЗЕННОЕ ОБРАЗОВАТЕЛЬНОЕ УЧРЕЖДЕНИЕ 

ВЫСШЕГО ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО ОБРАЗОВАНИЯ 

ПЕРМСКИЙ ИНСТИТУТ 

Р.В. Новиков

НАЗНАЧЕНИЕ НАКАЗАНИЯ НЕСОВЕРШЕННОЛЕТНИМ

В СОВРЕМЕННЫХ УСЛОВИЯХ

Монография

Пермь 2012

УДК 343.28/.29
ББК 67.408

Н73

Рецензенты:

Омигов В.И. – профессор кафедры правовых дисциплин и методи
ки преподавания права исторического факультета Пермского государственного педагогического университета, доктор юридических наук, профессор;

Шумихин В.Г. – доцент кафедры уголовного права и прокурорско
го надзора юридического факультета Пермского государственного национального исследовательского университета, кандидат юридических 
наук, доцент;

Дьяченко А.П. – главный научный сотрудник НИИ ФСИН России, 

доктор юридических наук, профессор.

Новиков Р. В.

Н73

Назначение 
наказания 
несовершеннолетним 
в 
современных 

условиях / Р. В. Новиков. – Пермь: ФКОУ ВПО Пермский институт 
ФСИН России, 2012. – 149 с.

ISBN 978-5-905976-08-7

В монографии производится комплексное рассмотрение особенностей назна
чения наказаний, иных мер уголовно-правового характера несовершеннолетним, 
проводится историко-правовой анализ развития законодательства об уголовной ответственности несовершеннолетних, рассматриваются нормы международного законодательства, европейские правила применения мер и санкций к несовершеннолетним правонарушителям.

В контексте последних изменений в уголовном законодательстве и реформи
рования уголовно-исполнительной системы, с учетом современного состояния преступности несовершеннолетних и на основании собственных исследований автора, 
материалов переписи осужденных 2009–2010 гг., а также официальных статистических данных и судебной практики высказаны предложения по совершенствованию 
отдельных видов наказаний, назначаемых несовершеннолетним.

Монография предназначена для научных и практических работников уголов
но-исполнительной системы, преподавателей, аспирантов и студентов юридических 
факультетов вузов.

УДК 343.28/.29
ББК 67.408

ISBN 978-5-905976-08-7
© ФКОУ ВПО Пермский институт

ФСИН России, 2012

© Новиков Р.В., 2012

Содержание

Введение ......................................................................................................................4
Глава I. Назначение наказания несовершеннолетним:
историко-правовой и международный аспекты .................................................7

§ 1. Развитие отечественного законодательства о назначении
наказания несовершеннолетним.............................................................................7
§ 2. Обстоятельства, обусловливающие особенности
назначения наказания несовершеннолетним ......................................................25
§ 3. Особенности уголовной ответственности и назначения наказания
несовершеннолетним в международном праве и в уголовном
законодательстве зарубежных государств ..........................................................40

Глава II. Содержание уголовно-правовых особенностей назначения
несовершеннолетним наказания и принудительных мер
воспитательного воздействия...............................................................................59

§ 1. Особенности назначения наказаний несовершеннолетним,
совершившим преступления.................................................................................59
§ 2. Особенности назначения несовершеннолетним наказаний,
не связанных с изоляцией от общества, и принудительных мер
воспитательного воздействия...............................................................................74
§ 3. Особенности назначения несовершеннолетним наказания,
связанного с изоляцией от общества ...................................................................97

Заключение.............................................................................................................116
Библиографический список ................................................................................120
Приложения............................................................................................................137

Введение

В настоящий момент в уголовной и уголовно-исполнительной политике 

Российского государства, уголовном законодательстве происходят существенные изменения, в том числе в части, касающейся наказания несовершеннолетних. Основными направлениями уголовной политики в сфере назначения наказания на современном этапе являются: совершенствование практики назначения наказания, законодательного закрепления правового положения лиц, отбывающих наказание, и лиц, освобожденных от его отбывания, в контексте их ресоциализации, расширение сферы наказаний, не связанных с лишением 
свободы. 

Современная уголовная и уголовно-исполнительная политика РФ исходит 

из необходимости гуманизации наказания. Государство продолжает расширять 
сферу альтернативных лишению свободы наказаний либо вводит дополнительные ограничения при их назначении и исполнении. Об этом свидетельствуют 
последние изменения и дополнения, внесенные в УК РФ федеральными законами от 27 декабря 2009 г. № 377-ФЗ, от 21 февраля 2010 г. № 16-ФЗ, от 
29 марта 2010 г. № 33-ФЗ, № 36-ФЗ, от 5 апреля 2010 г. № 48-ФЗ, от 28 декабря 
2010 г. № 427-ФЗ.

На протяжении 1988–2009 гг. количество преступлений несовершенно
летних претерпевало значительные колебания: в 1988 г. – 133,4 тыс. преступлений, в 1993 г. – 223,6 тыс., в 1997 г. – 182,7 тыс., в 1999 г. – 208,3 тыс., в 
2002 г. – 139,6 тыс., в 2007 г. – 139,0 тыс., в 2008 г. – 116,0 тыс., в 2009 –
94,7 тыс. В то же время число преступлений, совершенных несовершеннолетними, в расчете на 100 тыс. населения в возрасте 14–17 лет показывает высокий 
уровень вовлечения данной группы субъектов в криминальную среду. Так, коэффициент преступности несовершеннолетних составил: в 1999 г. – 2130, в 
2002 г. – 1375, в 2007 г. – 1781, в 2008 г. – 1650, в 2009 г. – 1476,5.

Благоприятные тенденции снижения количественных показателей пре
ступности несовершеннолетних проявляются на фоне ухудшения негативных 
качественных характеристик. Например, число ранее судимых лиц от общего 
числа несовершеннолетних осужденных возросло с 14,3 % в 1999 г. до 25,1 % в 
2009 г. 

Согласно данным переписи осужденных 2009 г. только 35,6 % осужден
ных несовершеннолетних воспитывались в полных семьях. Анализ результатов 
проведенного автором анкетирования осужденных показывает, что более половины из них совершили тяжкие или особо тяжкие преступления. Высока доля 
несовершеннолетних, совершивших преступление в состоянии опьянения: в 
2008 г. она составила 21,6 %, в 2009 г. – 20,6 %.

Результаты проведенного автором опроса показали, что 93,6 % практиче
ских работников считают целесообразным назначение несовершеннолетним
наказания в виде лишения свободы. Однако 55,4 % из них считают необходимым ограничение его назначения несовершеннолетним, 62,1 % полагают целесообразным введение в УК РФ наказаний, которые назначались бы только несовершеннолетним. Разъяснения Пленума Верховного Суда Российской Феде

рации 2007–2010 гг. указывают на необходимость расширения сферы назначения альтернативных наказаний и применения принудительных мер воспитательного воздействия к несовершеннолетним вместо лишения свободы. 

Реформа уголовно-исполнительной системы, особенно в части, касаю
щейся несовершеннолетних, прежде всего, будет зависеть от повышения эффективности системы наказаний. К перспективным направлениям здесь следует 
отнести: снижение числа несовершеннолетних, осужденных к лишению свободы, за счет расширения сферы назначения альтернативных наказаний и иных 
мер уголовно-правового характера, не связанных с изоляцией от общества; организацию системы постпенитенциарного контроля и ресоциализации несовершеннолетних; организацию программ предупреждения преступности несовершеннолетних. На современном этапе наиболее востребованной в сфере назначения уголовных наказаний несовершеннолетним следует признать реализацию положений п. 1 ст. 3 Конвенции ООН о правах ребенка, в которой указывается, что во всех действиях в отношении детей первоочередное внимание 
уделяется наилучшему обеспечению интересов ребенка.

Итак, с одной стороны, уголовные наказания, назначаемые несовершен
нолетним, должны максимально учитывать их права и законные интересы, индивидуальные особенности их личности; с другой – наказание должно обеспечивать реальное исправление несовершеннолетних и предотвращать совершение ими новых преступлений. 

В современных условиях перед законодателем встает проблема ограниче
ния пределов наказания несовершеннолетним. В связи с этим представляется 
актуальным комплексное изучение особенностей назначения наказаний, иных 
мер уголовно-правового характера несовершеннолетним, перспектив развития 
уголовного законодательства в этой сфере.

Проблемам общей теории уголовной ответственности и наказания посвя
щены труды Н.И. Ветрова, И.М. Гальперина, С.И. Дементьева, А.И. Зубкова, 
И.Я. Козаченко, С.И. Курганова, Г.М. Миньковского, Т.Ф. Минязевой, 
А.С. Михлина, А.В. Наумова, Ю.В. Николаевой, В.И. Омигова и др.

Значительный вклад в разработку проблем уголовной ответственности и 

наказания несовершеннолетних внесли: В.А. Авдеев, З.А. Астемиров,
А.А. Ашин, М.М. Бабаев, Р.А. Базаров, Л.И. Беляева, Е.В. Болдырев, А.И. Долгова, А.П. Дьяченко, В.Д. Ермаков, Г.И. Забрянский, К.Е. Игошев, И.И. Карпец, 
В.В. Мальцев, С.Ф. Милюков, А.А. Примаченок, Ю.Е. Пудовочкин, Н.А. Селезнева, М.Н. Становский, О.В. Старков, Е.И. Цымбал и др.

Вместе с тем следует отметить, что в условиях реформы уголовного и 

уголовно-исполнительного законодательства РФ возникает необходимость разработки новых подходов к назначению наказания и применению принудительных мер воспитательного воздействия в отношении несовершеннолетних.

Научная новизна представленной работы заключается в том, что она яв
ляется одним из первых монографических исследований, посвященных проблеме назначения уголовного наказания несовершеннолетним в современных 
условиях с учетом изменений и дополнений, внесенных в УК РФ федеральны

ми законами от 27 декабря 2009 г. № 377-ФЗ; от 21 февраля 2010 г. № 16-ФЗ; от 
29 марта 2010 г. № 33-ФЗ, № 36-ФЗ; от 5 апреля 2010 г. № 48-ФЗ. 

Теоретическая и практическая значимость работы заключается в исследо
вании и научно-теоретическом осмыслении важной социально-правовой проблемы, связанной с повышением эффективности назначения наказания несовершеннолетним. 

Теоретическое значение исследования заключается в том, что выводы и 

предложения, представленные в монографии, могут служить основой для дальнейшего совершенствования законодательства РФ в сфере назначения наказания несовершеннолетним. Работа направлена на развитие теории и практики 
уголовного права в части совершенствования института назначения уголовных 
наказаний несовершеннолетним, взаимосвязи отечественного и международного опыта обращения с несовершеннолетними правонарушителями, защиты их 
прав и законных интересов.

Практическое значение исследования заключается в том, что представ
ленные материалы могут быть использованы в учебном процессе в ходе преподавания дисциплин уголовно-правового цикла, при проведении криминологических, уголовно-правовых и пенитенциарных исследований, разработке законопроектов, направленных на совершенствование законодательства РФ в части 
назначения уголовного наказания несовершеннолетним.

Глава I. Назначение наказания несовершеннолетним:

историко-правовой и международный аспекты

§ 1. Развитие отечественного законодательства о назначении 

наказания несовершеннолетним

Развитие отечественного законодательства о наказании несовершенно
летних проходило в рамках трех основных периодов: дореволюционного (законодательство Российской империи до 1917 г.); советского (законодательство 
РСФСР и СССР 1917–1991 гг.); постсоветского (современное законодательство 
с 1991 г. по настоящее время). 

Результаты ретроспективного анализа отечественного уголовного законо
дательства позволяют утверждать, что изначально основу института уголовной 
ответственности и назначения наказания несовершеннолетним составили Указы Сената от 23 августа 1742 г. и от 26 июня 1765 г. Именно в данных нормативных правовых актах впервые в отечественной истории уголовного права 
приведено определение малолетнего (несовершеннолетнего) лица, а также 
сформулированы цели наказания применительно к данной категории лиц1. Возраст несовершеннолетия определялся в пределах от 10 до 17 лет. Цель применения наказания заключалась в исправлении и воспитании лица: «…и при том 
им толковать, что такая им работа определена за их тяжкий перед Богом грех и 
перед ея Императорским Величеством тяжкую вину… чтобъ они о том согрешении прилежно у Бога просили прощения… чего смотреть и наблюдать тех 
монастырей властям, и по должности Христианской их исправлять и наставлять, чтобъ во сем имели Богоугодное житье»2. Несовершеннолетие лица признавалось обстоятельством, смягчающим наказание. 

На протяжении длительного времени положения приведенных указов 

влияли на формирование законодательства о назначении наказания несовершеннолетним. В частности, по мнению А.В. Корнилова, система Указа 1765 г. 
была целиком принята в Своде законов 1832 г. и 1842 г.3

Развитие законодательства, регламентирующего назначение наказания 

несовершеннолетним, во второй половине XIX в. определялось Уложением о 
наказаниях уголовных и исправительных (в ред. соответственно 1845 г., 
1885 г.) и Уставом о наказаниях, налагаемых мировыми судьями, 1864 г.

В соответствии с Уложением 1845 г. нормы, определяющие уголовную 

ответственность и назначение наказаний несовершеннолетним, фактически 
распространялись на лиц в возрасте от 10 до 21 года. Например, К. Фон-Резон 
указывал на малолетство (возраст до 10 лет) как на «причину невменяемости по 

1 Полное собрание законов Российской империи. СПб., 1830. Т. 11 (1740–1743 гг.). 

С. 641.

2 Там же. С. 643.
3 Корнилов А.В. Возраст уголовной ответственности несовершеннолетних по дорево
люционному и советскому уголовному праву // Актуальные вопросы формирования правовой системы России: сб. материалов регион. науч.-практ. конф. Томск: Изд-во Томск. ун-та. 
2003. С. 177.

действующему праву», ссылаясь на ст. 92, 137 Уложения 1885 г.4 При этом выделялись малолетние лица от 10 до 14 лет и несовершеннолетние лица от 14 до
21 года.

Наступление уголовной ответственности для лиц от 10 до 14 лет опреде
лялось способностью лица осознавать противоправность своих действий, т.е. 
действовать с «разумением». Специфика назначения наказания лицам данной 
возрастной категории заключалась: во-первых, в наличии запрета на применение к ним отдельных видов наказаний (например, телесных); во-вторых, в наличии правил о замене наказаний на более или менее продолжительное заключение в монастыре, смирительном доме либо в тюрьме (в ред. Уложения
1885 г.). 

Назначение наказания лицам в возрасте от 14 до 21 года также обладало 

определенной спецификой. В частности, действовали правила, ограничивающие верхний предел назначения наказания данной категории лиц. Так, сроки 
каторжных работ сокращались на одну треть. Наказания в виде временного заключения в крепости, смирительном доме, тюрьме, кратковременного ареста 
применялись одною либо, по усмотрению суда, двумя степенями ниже.

В отношении несовершеннолетних не применялись бессрочные наказания 

(например, бессрочные каторжные работы подлежали замене на каторжные работы сроком 20 лет). Наказание в виде ссылки на житье в Сибирь или другие 
отдаленные губернии заменялось направлением на военную службу рядовым с 
выслугой или, в случае неспособности к строевой службе, в писцы военного 
ведомства с выслугой5 либо заключением в тюрьму (в ред. Уложения 1885г.)6.

Телесные наказания к несовершеннолетним применялись по сословному 

признаку в особом порядке: не через палачей, а через полицейских служителей 
и не плетьми, а розгами.

Следует отметить, что несовершеннолетние привлекались к уголовной

ответственности лишь за совершение умышленных преступлений.

Устав о наказаниях, налагаемых мировыми судьями, 1864 г. действовал 

лишь в отношении отдельного круга преступных деяний, указанных в данном 
акте, наказания за которые по степени интенсивности применяемых мер соответствовали низшим родам исправительных наказаний по Уложению (в ред. 
1885 г.)7. Система наказаний состояла из четырех видов: выговор, замечание и 
внушение; денежное взыскание (не более трехсот рублей); арест (не более трех 
месяцев); заключение в тюрьме (на срок не более одного года).

В соответствии с Уставом под несовершеннолетними понимались лица в 

возрасте от 10 до 17 лет. Срок наказания для них устанавливался в половинном 
размере. При этом допускалась замена заключения несовершеннолетнего в 

4 Уголовное уложение: краткое изложение главных положений его в сопоставлении с 

действующим правом / сост. А.К. Фон-Резонъ. СПб.: Изд-во Я.А. Канторовича, 1903. С. 95.

5 Чистяков О.И. Российское законодательство X–XX веков. М.: Юрид. лит., 1984. Т. 6. 

Законодательство Древней Руси. С. 202–203. 

6 Уложение о наказаниях уголовных и исправительных 1885 г. Изд. 14-е, пересмотр. и 

доп. СПб.: Изд-во Н.С. Таганцева, 1909. С. 175.

7 Чистяков О.И. Указ. соч. Т. 8. Законодательство Древней Руси. С. 395–398.

тюрьме на помещение его в исправительный приют на срок, определяемый мировым судьей, но до достижения таким лицом восемнадцатилетнего возраста. 
В то же время лица, не достигшие 14 лет, могли, по усмотрению судьи, быть 
переданы родственникам или опекунам для домашнего исправления без назначения им наказания. 

Необходимо отметить, что в случае совершения преступления, преду
смотренного в Уставе о наказаниях 1864 г., лицом в возрасте от 17 до 21 года 
оно несло уголовную ответственность на общих основаниях. Уложение 1885 г. 
на них не распространялось.

Дискуссионными в уголовном законодательстве об ответственности не
совершеннолетних конца XIX в. являлись проблемы определения возраста наступления уголовной ответственности и установления наличия «разумения» 
при
совершении 
преступлений 
лицами, 
не 
достигшими 
возраста 

совершеннолетия.

Наибольшую остроту эти вопросы приобрели в связи с подготовкой про
екта Уголовного уложения 1903 г. Так, Н.С. Таганцев отмечал, что при его 
подготовке предлагалось установить возраст уголовной ответственности с 12 
или 14 лет, однако в Уголовном уложении 1903 г. (ст. 40) был предусмотрен 
возраст уголовной ответственности с 10 лет. При этом Н.С. Таганцев указывал, 
что 10-летний предел «…означает по существу не границу вменяемости и уголовной ответственности, а предел, до которого не может быть возбуждено уголовное судопроизводство»8. В качестве одной из причин такого возрастного 
предела был выдвинут тезис о том, что дети 11, 12 лет и юноши 14 и 15 лет 
«совершают иногда столь ужасные злодеяния, что оставление без исследования 
дела, неуяснение условий и обстоятельств, при которых совершилось злодеяние, будет возмущать общественную совесть»9.

Дискуссия о том, что принимать в качестве условия привлечения к ответ
ственности – наличие «разумения» или вменяемость лица, – была решена в 
пользу применения последней в качестве основания наступления уголовной ответственности несовершеннолетних (ст. 41 Уголовного уложения 1903 г.). 
Н.С. Таганцев, в частности, приводил следующие аргументы в пользу такого 
решения: «Признак «разумения», принятый в Уложении 1845 г., по этимологическому значению указывает только на наличность сознания отношения совершаемого к окружаемым явлениям… но он не указывает на другой момент вменяемости – способность руководствоваться осознанным… наличность вменяемости предполагает разумение, но разумение не исключает возможности невменяемости»10.

Необходимость дальнейшего реформирования законодательства об ответ
ственности и назначении наказания несовершеннолетним обусловливалась, на 
наш взгляд, не только происходящими в тот момент в Российской империи социальными изменениями, проводимой судебной реформой и реформой уголов
8 Уголовное уложение 22 марта 1903 г. СПб.: Изд-во Н.С. Таганцева, 1904. С. 78.
9 Там же. С. 79.
10 Там же. 

ного законодательства, но и значительной криминализацией несовершеннолетних в целом и лиц в возрасте от 10 до 17 лет в частности. Так, в 1874–1878 гг. 
осужденные в возрасте до 21 года составляли 7,9 %, в том числе до 17 лет –
1,0 %. Но уже в 1889–1893 гг. число несовершеннолетних, осужденных в возрасте до 21 года, возросло до 12 %, в возрасте до 17 лет – до 1,8 %11. Е. Тарановский, в частности, отмечал, что «увеличение числа несовершеннолетних 
осужденных в России… является исключительным по своей высоте и не находит себе примера в государствах Западной Европы»12. 

Основные тенденции развития законодательства о назначении наказания 

несовершеннолетним в дальнейшем определялись рамками Уголовного уложения 1903 г., являвшего собой новый этап эволюции уголовного законодательства Российской империи. В данном акте была существенно изменена классификация преступных деяний и система наказаний. В частности, отменено деление 
наказаний на уголовные и исправительные, а также деление наказаний на роды 
и степени, исключено понятие «разумения»13. 

Применительно к несовершеннолетним изменения выразились в установ
лении новых возрастных границ. Лица, не достигшие совершеннолетия, делились на несовершеннолетних в возрасте от 10 до 17 лет и несовершеннолетних
от 17 до 21 года. 

Наступление уголовной ответственности ставилось в зависимость от на
личия либо отсутствия вменяемости. Так, несовершеннолетним, признанным не 
способными понимать свойства и значение совершаемого деяния или руководить своими поступками, преступления согласно Уложению 1903 г. (ст. 41) не 
вменялись в вину14. 

Лицам в возрасте от 10 до 17 лет, которым преступление вменено в вину, 

наказание заменялось помещением в воспитательно-исправительные заведения 
(в случае их отсутствия, если наказание было не ниже заключения в исправительный дом, – в приспособленные для несовершеннолетних помещения при 
тюрьме или арестном доме) либо арест и денежная пени заменялись внушением 
от суда. 

За менее тяжкие преступления несовершеннолетний мог быть отдан под 

надзор родителей или лиц, на попечении которых он состоит, или других благонадежных лиц, изъявивших на то свое согласие; несовершеннолетняя же могла быть отдана в женский монастырь. 

Несовершеннолетним от 14 до 17 лет наказание в виде смертной казни 

или каторги без срока заменялось заключением в тюрьму на срок от 8 до 12 лет, 
а срочная каторга – заключением в тюрьму на срок от 3 до 8 лет. 

В отношении несовершеннолетних в возрасте от 17 до 21 года действова
ли как правила замены наказаний, так и правила ограничения их пределов. Так, 
смертная казнь заменялась бессрочной каторгой; бессрочная каторга – каторгой 

11 Остроумов С.С. Преступность и ее причины в дореволюционной России. М.: Изд-во 

Моск. ун-та, 1980. С. 44.

12 Там же.
13 Чистяков О.И. Указ. соч. Т. 9. Законодательство Древней Руси. С. 275.
14 Там же. С. 284.