Достоверность обязательств в дискретных структурных альтернативах управления трансакциями.

Бюро экономического анализа 

ДОСТОВЕРНОСТЬ ОБЯЗАТЕЛЬСТВ 

В ДИСКРЕТНЫХ СТРУКТУРНЫХ 

АЛЬТЕРНАТИВАХ УПРАВЛЕНИЯ 

ТРАНСАКЦИЯМИ 

Шаститко А.Е. 

Москва — 2008 

УДК 338.24 
ББК 65.290-2я73 

Шаститко А.Е. Достоверность обязательств в дискретных структурных альтернативах управления трансакциями. — М.: Промышленник 
России, 2008. — 48 с. 

Основная задача данной брошюры — объяснить значение достоверности обязательств в контексте решения вопроса об условиях устойчивости контрактных отношений, соответствующих различных механизмам управления трансакций. Рассмотрены 
основания и способы создания достоверных обязательств; соотношение содержащихся 
в контрактах обещаний, достоверных угроз, с одной стороны, и достоверных обязательств, с другой; соотношение достоверных обязательств и доверия. Показаны значение залога, а также варианты соотношений адресата обещаний и залогополучателя 
в контексте решения проблемы «уродливой принцессы». 

ISBN 978-5-903856-02-2 

© Шаститко А. Е„ 2008 

СОДЕРЖАНИЕ 

Введение 
4 

1. Проблемное поле исследования достоверных 
обязательств в дискретных структурных 
альтернативах управления трансакциями 
. , 7 

2. Подходы к определению достоверных 

обязательств и сферы их создания 
11 

3. Достоверность обязательств в расширенной 

контрактной схематике 
. 15 

4. Способы обеспечения жизнеспособности 

соглашений на основе достоверных обязательств 
30 

5. Достоверные обязательства и достоверная угроза . . . . . . . . . . 
39 

6. Достоверные обязательства и доверие 

в контрактных отношениях . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 
41 

Выводы 
45 

Литература, . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 
. . . . 
47 

ВВЕДЕНИЕ 

Достоверные обязательства, или обязательства, заслуживающие доверия (ДО), — аналитическая конструкция, широко применяемая в новой 
институциональной экономической теории вообще и в экономической 
теории трансакционных издержек, в частности при объяснении условий 
устойчивости контрактных отношений между участниками трансакций. 
Достаточно отметить работы признанных классиков нового институционального анализа О. Уильямсона [Уильямсон, 1996], а также Д. Норта 
и Б. Вайнгаста [North, Weingast, 1989; Qian, Weingast, 1997], которые 
рассматривали вопросы достоверности обязательств, соответственно, 
на уровне институциональных соглашений в условиях экзогенно заданной 
институциональной среды и институциональной среды в исторической 
ретроспективе в связи с объяснением, соответственно, действия механизма избирательного закрепления трансакций за различными механизмами управления ими, а также институциональных изменений. В других 
работах [Шаститко, 2006а, 20066, 2007] вопрос о достоверных обязательствах был подробно рассмотрен в контексте формирования достоверных 
обязательств в первую очередь в рамках гибридных институциональных 
соглашений. 

Стратегия развития новой институциональной экономической теории 
как исследовательского направления включает решение задачи по обеспечению операциональности используемых понятий в контексте сравнительного анализа дискретных структурных альтернатив — важнейшего элемента методологии исследования экономических обменов. Операциональность 
будет рассматриваться как мера инвариантности и четкости определения 
основных характеристик того или иного аспекта экономического обмена, 
в данном случае — достоверных обязательств, — по отношению к тому 
контексту, в котором используется данная конструкция. Контекст может 
формироваться на основе различных элементов, включая множество характеристик контрактов. 

Важным компонентом операционализации конструкции «достоверные обязательства» является применение ее к объяснению условий устойчивости (существования) дискретных структурных альтернатив организации экономических обменов, чему посвящена значительная часть 
данной работы. Кроме того, достоверные обязательства, рассматриваемые 
в контексте сравнительного анализа дискретных структурных альтернатив, 
используются для объяснения принципов отбора из доступных структурных альтернатив для обеспечения устойчивости экономических обменов. 
С этой целью больше внимания уделено проблеме достоверности обязательств в случае использования механизма цен и механизма управления 
трансакциями с активным вмешательством государства (регулирование). 
Причем акцент будет сделан не столько на вопросе о достоверности обязательств в рамках традиционной триады «механизм цен — гибриды — иерархии», сколько в более широком диапазоне структурных альтернатив, 

4 

включая использование таких публичных (в отличие от частных) механизмов управления трансакциями, как государственное регулирование 
и предоставление услуг государством за счет бюджетных средств. 

В этой связи следует отметить, что одна из важнейших характеристик 
новой институциональной экономической теории — изучение взаимодействия между участниками экономических обменов в терминах контрактных 
отношений создает и дополнительные методологические сложности, связанные с разграничением функциональных и инструментальных аспектов 
в данном вопросе. Данный вопрос можно было бы не принимать во внимание, если бы существовали основания для игнорирования необходимости обеспечения совместимости экономического подхода с правовым 
в рамках взаимодействия между двумя дисциплинарными областями (одна 
из важнейших областей, где такая совместимость требуется — проектирование институтов как на уровне контрактов, обладающих юридической 
силой, так и на уровне правил, образующих институциональную среду). 
В данной работе акцент будет сделан на проблемах достоверности обязательств в функциональных (содержащих обещания) соглашениях. Как 
покажет дальнейшее изложение, такого рода совместимость необходима 
не только для использования аналитических конструкций из других дисциплинарных областей. 

Данная работа в отличие от предшествующих включает также более 
широкий круг вопросов, относящихся к пониманию обязательств как достоверных. В частности, речь идет о соотношении доверия и достоверных 
обязательств в контексте отдельно взятого институционального соглашения и с учетом набора правил, влияющих на условиях формирования соответствующего институционального соглашения. Кроме того, специально рассматриваются вопросы обеспечения достоверности обязательств 
в связи с применением административных механизмов поддержки трансакций — как частных, так и публичных, а также дана постановка вопроса 
о достоверности обязательств в многосторонних соглашениях. Показано 
влияние, которое может оказывать эффективность функционирования 
государства как гаранта на обеспечение достоверности обязательств. 

Последовательность изложения устроена следующим образом. В первом разделе обозначено проблемное поле исследования достоверных обязательств, в рамках которого сформулирован набор вопросов, получение 
ответов на которые предполагает разработку данного проблемного поля. 
Во втором разделе обозначены подходы к определению обязательств как 
достоверных на основе выявления ключевых характеристик контрактации 
в контексте предпосылок об ограниченной рациональности, оппортунизме и специфичности ресурсов. Кроме того, в том же разделе рассмотрен 
вопрос о возможных сферах возникновения достоверных обязательств 
и связанной с этими сферами спецификой. В третьем разделе, опираясь 
на расширенную контрактную схематику Уильямсона, рассмотрен вопрос обеспечения достоверности обязательств в контексте выбора структурных альтернатив для поддержки экономических обменов. Показаны 

5