Криминалистика

криминалистика 

Учебное пособие

д.н. балашов
н.м. балашов
с.в. маликов

Москва 
РиоР 

инФРА-М 
2013

пятое издание

УДК 343.98(075.8) 
ББК 67.52я73 
 
Б20 

ISBN 978-5-369-00606-1 (РИОР) 
ISBN 978-5-16-003905-3 (ИНФРА-М)

УДК 343.98(075.8) 
ББК 67.52я73

Балашов Д.Н., Балашов Н.М., Маликов С.В.
Криминалистика: Учеб. пособие. — 5е изд. — М.: РИОР: 
ИНФРА-М, 2013. — 241 с.

ISBN 978-5-369-00606-1 (РИОР) 
ISBN 978-5-16-003905-3 (ИНФРА-М)

оригиналмакет подготовлен в издательском Центре РиоР

подписано в печать 01.09.2009.
Формат 70х100/32. бумага типографская. Гарнитура «Newton». 

печать офсетная. Усл. печ. л. 9,68. Уч.изд. л. 11,37.
Тираж 3000 экз. Заказ №  
Цена свободная.

издательский Центр РиоР
127282, Москва, ул. полярная, д. 31В.
info@rior.ru     www.rior.ru

издательский Дом «инФРА-М»
127282 Москва, ул. полярная, д. 31в
Тел. (495) 380-05-40; 380-05-43. Факс: (495) 363-92-12
E-mail: books@infra-m.ru     http://www.infra-m.ru

Б20

Учебное пособие отражает современное состояние отечест
венной криминалистики, включает изложение всех разделов 
криминалистики, отвечающее требованиям государственного 
стандарта высшего юридического образования. Учебный материал доступен для понимания и усвоения обучающимися.
Пособие позволит быстро и качественно получить основные 
знания по предмету, а также успешно сдать зачет и экзамен.
Рекомендуется студентам юридических вузов и факультетов.

© Балашов Д.Н.,  

Балашов Н.М., 
Маликов С.В.

Раздел I 
ТеоРеТические,  
меТодологические  
и науковедческие основы  
кРиминалисТики

Тема 1. КриминалисТиКа КаК науКа  
и учебная дисциплина

1. 
предмеТ, объеКТы и сисТема 
КриминалисТиКи

криминалистика — наука о закономерностях криминальной деятельности, получения информации о ней, 
а также о деятельности субъекта расследования и основанных на них закономерностях использования криминалистических средств, приемов и методов раскрытия, расследования и предупреждения преступлений. 
объекты изучения криминалистики: 
• 
криминальная деятельность преступников; 
• 
процессуальная деятельность органов дознания, прокуратуры и иных уполномоченных УПК РФ органов по 
раскрытию и расследованию преступлений.
стадии, этапы, закономерности деятельности субъекта 
расследования с доказательствами:
• 
обнаружение доказательств;
• 
исследование доказательств для получения доказательственной информации; 
• 
оценка доказательств с целью установления значимости 
их для уголовного дела;
• 
использование доказательств — оперирование ими при 
расследовании преступлений на всех стадиях, предусмотренных уголовно-процессуальным законодательством. 

На базе знания указанных закономерностей криминалистическая наука разрабатывает и внедряет в практику 
технико-криминалистические средства, тактические приемы и методические рекомендации по расследованию преступлений различного вида. 
Предмет криминалистики:
• 
изучение механизма преступления, информация о нем;
• 
закономерности собирания, исследования, оценки и 
использования доказательств;
• 
основанные на них средства, приемы и рекомендации 
по раскрытию, расследованию и предупреждению преступлений.
система криминалистики включает в себя следующие 
разделы: 
• 
общетеоретические положения криминалистики;
• 
криминалистическая техника;
• 
криминалистическая (следственная) тактика;
• 
методика расследования отдельных видов преступлений.

2. 
связь КриминалисТиКи с другими науКами

криминалистика органично связана с другими науками:
• 
наука уголовного процесса устанавливает процессуальный порядок проведения следственных и судебных 
действий, а положения теории доказательств положены 
в основу ряда криминалистических рекомендаций;
• 
наука уголовного права определяет предмет доказывания по конкретному уголовному делу, без знания которого невозможна разработка методов расследования 
преступления; 
• 
приемы логики (индукция и дедукция, анализ и синтез, 
аналогия) используются в криминалистических исследованиях; 
• 
данные судебной (юридической) психологии используются при разработке тактико-криминалистических 
приемов, в особенности при допросе обвиняемого в 
конфликтной ситуации;

• 
данные судебной медицины и судебной психиатрии 
применяются при разработке тактики следственных 
действий, принятии решений; 
• 
методы судебной статистики используются при осуществлении научных исследований. 

Тема 2. инФормационно-сТруКТурные  
основы КриминалисТичесКого  
 
изучения пресТупноЙ деяТельносТи 
и ее расследования

3. 
КриминалисТичесКая хараКТерисТиКа 
пресТупления

Криминалистическая характеристика конкретного вида 
преступления играет важную роль в преодолении информационной неопределенности, особенно на начальном этапе расследования события при формировании розыскных 
и следственных версий.
Эта категория сформировалась в криминалистике наряду с уголовно-правовой, криминологической, психологической характеристиками преступлений, но, в отличие 
от них, представляет собой совокупность данных о преступлении, которые способствуют его раскрытию и наиболее оптимальному расследованию.
Криминалистическая характеристика вида преступления формируется научными методами в результате изучения и обобщения уголовных дел конкретной категории. 
В итоге складывается картина преступления, позволяющая 
субъекту расследования преодолеть информационную неопределенность, выдвинуть реальные версии о сущности 
события, о способах ег––о совершения, о материальных 
следах, подлежащих изъятию и исследованию.
криминалистическая характеристика преступления — совокупность объективных сведений о преступлении, позволяющих следователю наиболее эффективно и оптимально 
организовать раскрытие и расследование преступного события.

Это понятие образуют следующие данные:
• 
о способах подготовки, совершения и сокрытия преступления;
• 
о типичных приемах, технических и иных средствах, 
используемых при подготовке и для совершения преступления; 
• 
о материальных следах и других изменениях материальной обстановки, возникающих в результате преступных 
действий, об особенностях и местах расположения таковых;
• 
о структуре и составе преступных групп, методах их 
создания, взаимодействия между соучастниками, характерных особенностях членов групп, мотивах и целях 
совершения преступлений.

4. 
Криминальные и КриминалисТичесКие 
сиТуации

криминальная ситуация — обстановка, создаваемая преступником либо преступной группой, при подготовке, во 
время и после совершения преступления. Это понятие характеризует преступную деятельность.
криминалистическая (следственная) ситуация — совокупность условий, в которых осуществляется процесс расследования преступления.
компоненты понятия криминалистической ситуации:
• 
составляющие психологического плана (психологическая готовность, способность следователя решать задачи 
расследования; взаимоотношения между участниками 
уголовного процесса);
• 
информационная составляющая (знание способов совершения преступления, мест сокрытия и реализации 
похищенного имущества);
• 
компоненты процессуального и тактического плана 
(наличие доказательств и возможности их получения, 
возможность принятия процессуальных решений);
• 
материальное и организационно-техническое обеспечение.

Сочетание указанных компонентов определяет индивидуальный характер каждой криминалистической ситуации по конкретному уголовному делу на начальном, промежуточном и завершающем этапах расследования преступления.
По характеру взаимоотношений между участниками ситуации подразделяются на конфликтные и бесконфликтные.
С точки зрения следственных возможностей при решении задач уголовного судопроизводства они делятся на 
благоприятные и неблагоприятные. 

Тема 3. меТодология КриминалисТиКи

5. 
меТоды познания, применяемые 
в КриминалисТиКе при собирании, 
исследовании и оценКе судебных 
доКазаТельсТв и доКазаТельсТвенноЙ 
инФормации 

Методы криминалистики: всеобщий, общенаучные и 
специальные.
структура всеобщего метода криминалистики: законы и 
категории философии, методы логического мышления. 
общенаучные методы: 
• 
методы чувственно-рациональные:
–  наблюдение (непосредственное и опосредованное); 
–  описание — фиксация в протоколе следственного 
действия полученных сведений; 
–  эксперимент — воспроизведение события с целью 
установления его природы, сущности и происхождения; 
• 
моделирование — мысленное, физическое и математическое; 
• 
математические методы: измерение различных физических характеристик, предметов, процессов; вычисления; 
геометрические построения; кибернетические методы.

специальные методы:
• 
разработанные криминалистикой (методы, применяемые при трасологических, баллистических, одорологических, почерковедческих и других исследованиях в 
области криминалистической техники);
• 
разработанные другими науками, но используемые в 
криминалистике:
– социологические методы — используются при составлении криминалистической характеристики 
вида преступлений, при изучении процесса принятия следователем тактических решений в ходе расследовании преступлений;
– психологические методы — при разработке тактических, тактико-психологических приемов допроса 
в конфликтной и в бесконфликтной ситуациях;
– биологические методы — при исследованиях объектов биологического происхождения в рамках судебно-медицинской экспертизы вещественных доказательств, биологической экспертизы;
– физические и химические методы — при исследованиях свойств веществ и материалов, в том числе на 
молекулярном уровне.

Тема 4. КриминалисТичесКая иденТиФиКация

6. 
поняТие, объеКТы, виды и сТадии 
КриминалисТичесКоЙ иденТиФиКации

криминалистическая идентификация — одно из основных, наиболее распространенных средств установления 
объективной истины в процессе расследования преступления. Имеет целью отождествление исследуемого объекта с самим собой.
суть криминалистической идентификации — сопоставление объекта с его отображениями в виде материальнофиксированных и «идеальных» следов, оставленных преступником или его действиями.

объекты идентификации: 
• 
идентифицируемые (человек, предмет, животное, транспортное средство, оружие, инструменты, вещества);
• 
идентифицирующие, содержащие отображения признаков идентифицируемого объекта. 
виды идентификации:
• 
по правовой природе: 
– процессуальная, осуществляемая в рамках уголовно-процессуального закона;
– непроцессуальная, проводимая при оперативно-розыскных мероприятиях и при составлении криминалистических учетов;
• 
по характеру отображений: 
– идентификация по материально-фиксированным 
отображениям признаков объектов; 
– отождествление по мысленному образу, запечатленному в памяти человека (при опознании);
• 
по доказательственному значению: 
– индивидуальная — установление факта принадлежности обнаруженного следа конкретному человеку; 
– групповая — установление возможной связи объекта с событием преступления, определение класса, 
рода, вида, группы, к которым может относиться 
идентифицируемый объект. 
Разновидность идентификации — проведение ее по 
признакам общего происхождения — установления целого по частям.
идентификационные признаки: частные, общие.
стадии криминалистической идентификации:
• 
осмотр исследуемого объекта, в ходе которого изучаются все объекты, а также образцы для сравнительного 
исследования (свободные, условно-свободные и экспериментальные);
• 
раздельное, детальное исследование объекта с целью 
выявления максимального количества общих и частных 
признаков, характеризующих объект идентификации; 

• 
сопоставление признаков сравниваемых объектов (совпадающих и различающихся);
• 
оценка признаков объекта и формирование выводов 
(утвердительных или отрицательных, достоверных или 
вероятных) о наличии или отсутствии тождества.

Тема 5. КриминалисТичесКие версии  
и планирование расследования 
пресТуплениЙ

7. 
КриминалисТичесКая версия

криминалистическая версия — основанное на известных 
фактических данных предположение субъекта расследования о явлении, событии, которые имеют или могут иметь 
значение для правильного разрешения уголовного дела. 
Это специфическая разновидность гипотезы.
Признаки и свойства криминалистической версии: 
• 
используется при расследовании преступлений; 
• 
формируется и проверяется субъектами раскрытия и 
расследования преступлений методами, предусмотренными уголовно-процессуальным законодательством; 
• 
должна быть обоснованной, реальной и конкретной.
основания для выдвижения криминалистических версий — 
доказательства, информация, полученная в результате оперативно-розыскных мероприятий, а также интуиция. Особенное место в этом плане занимает криминалистическая 
характеристика определенного вида преступления.
По субъекту формирования версии делятся на оперативно-розыскные, розыскные, следственные, экспертные и 
судебные.
По количеству объясняемых фактов версии делятся на 
общие и частные. 
Типичные версии формируются в результате изучения 
определенного массива уголовных дел аналогичной категории, их криминалистической характеристики. Они образуют своеобразные системы, помогающие следователю