Модели инвестирования в инновационное развитие регионов


                06-12 453





ОТДЕЛЕНИЕ ОБЩЕСТВЕННЫХ НАУК РАН ИНСТИТУТ РЕГИОНАЛЬНОЙ ЭКОНОМИКИ И УПРАВЛЕНИЯ САНКТ-ПЕТЕРБУРГСКОЙ АКАДЕМИИ СЕРВИСА И ЭКОНОМИКИ









                МОДЕЛИ ИНВЕСТИРОВАНИЯ В ИННОВАЦИОННОЕ РАЗВИТИЕ РЕГИОНОВ




Под редакцией М.А. Гусакова












Санкт-П етербург
2005 г.

     Модели инвестирования в инновационное развитие регионов/Под ред. М. А. Гусакова. СПб.: ИРЭ РАН. 2005, - 194 с.




     В работе рассмотрены схемы и механизмы реализации инновационного инвестирования региона и перспективы дальнейшего развития жилищно-коммунального комплекса в регионе.
     Выявлены особенности инвестирования в инновационное и технологическое развитие, рассмотрены возможности и способы привлечения иностранных инвесторов в инновационное и технологическое развитие региона. Изучено инвестирование научно-инновационных процессов в контексте национальной инновационной системы, предложены финансовоорганизационные модели трансфера научных результатов в производственный бизнес. Обоснованы модели инвестирования доведения научных результатов до продукта, востребованного на рынке, а также модели инвестирования корпоративных инноваций и инновационных проектов. Выделены модели инвестирования в развитие человеческого капитала.


     Утверждено к печати Ученым советом ИРЭ РАН от 7 ноября 2005 г. Протокол №9 и Ученым советом ИРЭУСПбГАСЭ от 8 ноября 2005г. Протокол №7.







Рецензенты: Карлик Александр Евсеевич, д. э. н., профессор
Рохчин Владимир Ефимович, д. э. н., профессор

© ИРЭ РАН, 2005

        Оглавление




  Оглавление....................................................3
  Введение......................................................4
1. Инструменты инвестирования в инновационное развитие регионов.7
2. Инвестирование научно-инновационных процессов в контексте национальной инновационной системы............................22
3. Модели инвестирования инноваций............................54
4. Инновационное инвестирование в контексте региональной инновационной системы: пример Ленинградской области...........66
   4.1 Стартовые условия и перспективы становления региональных инновационных систем..........................................66
   4.2 . Социо-экономическое исследование барьеров на пути инновационного инвестирования.................................90
5. Некоторые проблемы инвестирования адаптации оргструктур промышленности и их системы управления к инновационному развитию.....................................102
   5.1. Адаптация оргструктуры предприятия к инновационному развитию и выбор модели инвестирования инновационных проектов.102
  5.2. К вопросу инвестирования инновационных проектов.......106
6. Формы инвестирования в развитие человеческого потенциала...112
7. Модели привлечения иностранных инвесторов в инновационное и технологическое развитие региона............................126
8. Перспективы дальнейшего развития жилищно-коммунального комплекса в регионе...........................................140
   8.1. Основные направления развития и совершенствования жилищно-коммунального комплекса ..............................140
   8.2. Определение нормативной потребности бюджета в расходах на содержание жилищно-коммунального комплекса.................163
   8.3. Структурно-логическая модель взаимодействия субъектов жилищно-коммунального комплекса на уровне региона..........172
   8.4. Программно-целевой метод управления развитием жилищно-коммунального комплекса региона............................176
Заключение...................................................187
Список литературы............................................188

3

Модели инвестирования в инновационное развитие регионов



        Введение

   Инновационный тип развития предполагает повсеместное и целенаправленное культивирование факторов развития, в основе которых лежат инновации. Доля вклада инноваций в экономический рост увеличивается, более того инновации и технологические ресурсы предопределяют структурные преобразования экономики, ее устойчивое развитие. Сумма технологий определяет стратегию развития регионов.
   Инновационная экономика реализуется через триединство инноваций, комплекс инноваций по направлениям: технические технологии так называемой новой экономики во всех сферах деятельности (характеризующиеся большим вкладом человеческого капитала по сравнению с материальными элементами), организационно-управленческие и институциональных технологии как в качестве поддерживающих, сопровождающих, так и в виде самостоятельных инноваций, или инновационный менеджмент и инновационная инфраструктура, а также инновационная культура, включая образовательные технологии [1].
   Очевидно, понятия инновационной экономики и экономики знаний достаточно близки, особенно в случае включения в понятие знание - также и технологическое знание, совокупность идей и технологий. Экономика знаний, точнее - экономика, базирующаяся на знаниях, есть тип экономики, где сектор знаний играет решающую роль для всех сфер жизни и деятельности, а производство знаний является источником экономического роста. Если экономика знаний акцентирует внимание в первую очередь на образование, то инновационная экономика - на науку. Оба понятия отражают необходимость диалектического взаимодействия науки и образования. Вместе с тем, имеются принципиальные различия в построении инновационной экономики или экономики знаний, несмотря на близость этих понятий, в практической плоскости управления. В первом случае основной упор делается на максимальное взаимодействие науки, ее результатов и экономики, промышленности, а во втором - науки и образования, на вовлечение человеческого потенциала в экономику. При этом механизмы управления будут различаться и должны компенсировать недостатки каждого из подходов.
   Главная задача инновационной экономики - повышение эффективности всех секторов экономики, в первую очередь фирм, относящихся к старой экономике, введение новых наукоемких отраслей и широкое использование информационных и других "безотходных" технологий в традиционных отраслях. Причем следует стимулировать инновационные процессы для увеличения доли валового внутреннего продукта (ВВП) за счет выпуска и реализации наукоемкой продукции и услуг во всех отраслях, с опережением увеличивая продукцию 5-го и 6-го уклада за счет государственной поддержки сфе

4

Введение

ры науки и образования. Инновационная экономика интегрирует совокупность "безотходных" технологий - ресурсы научных результатов в виде информационных и других технологий, инновационного менеджмента, управленческий ресурс на всех уровнях, общественный интерес в виде формирования инновационной культуры.
   Следует по сути ориентироваться на вопросы концепции формирования инновационной экономики - необходимости охвата всех отраслей, создания инновационной готовности во всех сферах, разработки адекватных форм, инструментов и механизмов реализации процесса инновационного развития. В целом построение инновационной экономики и системы управления ею заключается в принципиальной реструктуризации направлений развития, научно-технологических приоритетов, научно-инновационной сферы, радикальной институциональной перестройки всех систем, методов и форм использования государственного ресурса, видов взаимодействия науки - бизнеса — власти - общества.
   Инновационное развитие проявляется в постиндустриальной экономике, где главными становятся информационные ресурсы, делается акцент на услуги и потребление, а человек определяет свое место рядом с производством.
   При инновационном типе развития, постиндустриальной экономике, экономике потребления - не производство материальных благ, а информационные ресурсы становятся главными, человек выступает все более не как непосредственный фактор производства, акцент делается на производство услуг, происходит так называемая кастомизация производства, ориентация на потребителя, когда потребление определяет потребности и значит производство (отсюда главным становится завоевание рынка, а не получение большей прибыли), меняются соотношения между этапами воспроизводства, когда начинают главенствовать этапы распространения и потребления, меняются также отношения между субъектами, выполняющими этапы воспроизводственного процесса.
   Можно говорить о формировании новой модели расширенного воспроизводства, в которой инновационное развитие, научно-инновационный процесс занимают изначальное место, а воспроизводство информации (в форме знаний, объектов интеллектуальной собственности) - главной составляющей воспроизводства.
   В рамках этой модели отмечаются новые тенденции:
   -     смена технологических укладов как суммы технологий и переход к информационным и биотехнологиям, к социо-технологическим системам, экономико-экологическим системам, смена условий и среды обитания;
   -     смена родов деятельности, установление новых объемных пропорций между видами деятельности, в том числе в самом инновационном процессе;
   -     смена роли и отношений участников современного научноинновационного процесса;
   -     усиление роли становления рынков услуг и продуктов как основных регуляторов воспроизводственного цикла;

5

Модели инвестирования в инновационное развитие регионов

   -      структурная перестройка экономики и научно-инновационной сферы, смена приоритетов.
   В литературе рассматривается экономическая природа инвестиций в воспроизводственном процессе с учетом перехода к постиндустриальному этапу развития, исследуются функции инновационных инвестиций, а также источники инновационного инвестирования [2, 3]. Однако, недостаточно определены схемы и механизмы реализации инновационного инвестирования.
   Под моделями инвестирования инновационного и технологического развития в монографии в первую очередь подразумеваются организационнофинансовые в форме теоретических построений, схем и технологий, а в ряде случаев в виде экономико-математических моделей.


Коллектив авторов:
     Введение, заключение - доктор экономических наук, профессор М.А. Гусаков.
     Разделы:
1. - д. э. н., профессор, С.В. Кузнецов, к. э. н. А.И. Волосов, к. э. н. С.А. Тихомиров;
2. - д. э. н., профессор М.А. Гусаков, к. э. н., доцент Е.М. Рогова, к. э. н., доцент М.Г. Джанелидзе, к. э. н., доцент Е.А. Ткаченко, д. э. н., профессор В.В. Платонов, м. н. с. О.А. Буркацкая;
3. - д. э. н., профессор А.А. Румянцев;
4. - к. э. н., с. н. с. Д.Т. Ахобадзе;
   4.1. к. т. н. Д.В. Проскура;
5. 5.1. с. н. с. Л.Ю. Макова, к. э. н. С.А. Фивейский, к. э. н. Т.М. Конопляник;
   5.2. к. э. н. Л.В. Николова;
6. - к. э. н. Г.П. Смирнова;
7. - д.э.н., профессор, С.В. Кузнецов;
8. - д.э.н., профессор А.А. Горбунов, д.э.н., профессор А.Н. Ларионов, к.э.н., доцент Ю.В. Иванова.

6

        1. ИНСТРУМЕНТЫ ИНВЕСТИРОВАНИЯ В ИННОВАЦИОННОЕ РАЗВИТИЕ РЕГИОНОВ

   Динамика финансирования российской научно-инвестиционной сферы с начала 1990-х годов характеризуется резким спадом. Внутренние затраты на исследования и разработки в России составили в 2003 г. 16,9 млрд, рублей (44% в постоянных ценах от уровня 1990 г.), доля затрат на исследования и разработки в ВВП в 2003 г. равнялась 1,28% (в 1990 г. - 2,03%). Если в 1990 г. по величине данного показателя Россия находилась на уровне, сопоставимом с ведущими странами ОЭСР, то в настоящее время она ближе к группе стран с низким научным потенциалом (Испания, Польша, Венгрия, Новая Зеландия). В настоящее время величина затрат в расчете на одного занятого исследованиями и разработками (с учетом профессорско-преподавательского состава вузов) в России в 8 раз меньше, чем в Южной Корее и в 12 раз меньше, чем в Германии [1].
   С 1995 г. объем основных средств исследований и разработок в постоянных ценах сократился вдвое, а по отношению в 1990 г. - почти в четыре раза. В общей стоимости основных средств снижается доля машин и оборудования. Так, в 1990-е гг. она уменьшилась примерно с 60% до 30%. Доля оборудования старше 11 лет еще к 2002 г. достигла почти 27%.
   По оценка специалистов, современный объем инвестиций в технологические инновации не в состоянии обеспечить широкомасштабный инновационный прорыв в отраслях экономики и явно несоизмерим с реальными потребностями в технологическом обновлении производства и расширении спектра принципиально новой продукции. Величина инвестиционных затрат в промышленности современной России в среднем втрое ниже, чем в странах ЕС.
   Основным источником финансирования научно-инновационной сферы в текущий период являются средства бюджета. В 2003 г. доля бюджетного финансирования в целом по науке составляла 56,4%, что несколько выше в сравнении с показателем 1998 г. (52,2%), по государственному сектору науки, соответственно, - 76,4% и 74,5%, по сектору высшего образования -61,1% и 64,5%. Однако система формирования приоритетов бюджетного финансирования неэффективна. Существует недооценка фундаментальной науки как базового компонента развития национальной инновационной системы. В то же время за счет средств федерального бюджета финансируется большое количество прикладных разработок, не имеющих перспективы спроса на внутреннем и мировом рынках. Отсутствие механизмов реализации определенных государством приоритетов научно-технологического развития, а также объективных критериев оценки результатов деятельности научных организаций не позволило сконцентрировать ресурсы на поддержке ведущих институтов, университетов, научно-педагогических школ и обеспечение опережающего развития их материально-технической базы. Характерной чертой

7

Модели инвестирования в инновационное развитие регионов

научно-инновационной сферы являются недостаточное развитие экономических механизмов введения результатов интеллектуальной деятельности в хозяйственный оборот, резкое сокращение заказов отечественной науке со стороны промышленности, недостаточная инвестиционная привлекательность научных организаций.
    В настоящее время инвестиционный барьер технологического переоснащения экономики весьма высок, а динамика инвестиций в секторах высоких переделов неудовлетворительна.
    Инерционный прогноз развития несырьевых отраслей показывает, что без дополнительных усилий обеспечение инновационной направленности развития экономики невозможно. Преодоление инерционных тенденций развития требует изменения условий, стимулирующих инновационное развитие и имеющих комплексный характер. Среди них:
    -     необходимость относительного повышения привлекательности инвестиций в сферу генерации знаний и использования высоких технологий;
    -     обеспечение технологической восприимчивости субъектов экономики;
    -     возможность поддержки рациональной инновационной динамики путем периодической модернизации и обновления технологий.
    Формирование благоприятного налогового режима, таможенной политики, регулирование и поддержка системы высшего образования и фундаментальных исследований (системообразующей составляющей сферы генерации знаний) находятся в зоне ответственности федеральных и региональных органов исполнительной власти. Кроме того, в их компетенции находится и управление государственными предприятиями и учреждениями, доминирующими в научно-исследовательском секторе.
    Увеличение затрат на исследования и разработки должно сопровождаться реформированием научно-инновационной сферы. С учетом специфики инновации как объекта инвестирования значительную роль должно играть бюджетное финансирование научно-инновационной сферы. Согласно проекта стратегии Российской Федерации в области науки и инноваций до 2010 г.' [2] внутренние затраты на исследования и разработки к этому сроку должны вырасти до 20% ВВП. Причем доля внебюджетных средств в них увеличится до 55 %.
    В настоящее время вряд ли подвергается сомнению необходимость концентрации ресурсов федерального бюджета, предназначенных для финансирования НИОКР, на приоритетных направлениях фундаментальных и прикладных исследований, создании инновационной инфраструктуры, развитии ограниченного числа «технологических коридоров». Также очевидной становится необходимость расширения частно-государственного партнерства с сфере исследований и разработки и технологической модернизации отраслей экономики, когда:


¹В подготовке данного раздела использованы материалы проекта Стратегии Российской Федерации в области науки и инноваций до 2010 года // http://www.mon.gov.ru (далее в тексте: проект Стратегии)

8

1. Инструменты инвестирования в инновационное развитие регионов

   -      финансирование прикладных исследований и создание инновационной инфраструктуры осуществляется бюджетом на долевой основе с коммерческим сектором экономики;
   -      технологическая модернизация широкого круга отраслей экономики в интересах обеспечения конкурентоспособности на мировом рынке и формирования в перспективе рынка инноваций для российского сектора исследований и разработок стимулируется государством и происходит в основном с использованием внебюджетных средств на базе передовых технологий, в том числе в рамках интеграции с мировыми технологическими комплексами;
   -      формирование технологических коридоров происходит при привлечении существующих объемов внебюджетных средств. В то же время в интересах построения таких коридоров реализуются отраслевые федеральные целевые программы технологического профиля.
   Рассмотрим несколько подробней ряд современных инструментов инвестирования научно-инновационной сферы.

Частно-государственное партнерство.

   В проекте Программы социально-экономического развития Российской Федерации на среднесрочную перспективу (2005-2008 года) развитие механизмов частно-государственного партнерства (ЧГП) определено одним из важнейших условий формирования эффективной экономической политики, повышения инвестиционной активности. В современном понимании ЧГП -это институциональный и организационный альянс между государством и бизнесом в целях реализации социальных и международных, масштабных и локальных, но всегда общественно-значимых проектов в широком спектре сфер деятельности: от развития стратегически важных отраслей промышленности и НИОКР до обеспечения общественных услуг.
   Каждый такой альянс является временным, поскольку создает, как правило, в целях осуществления конкретного проекта и прекращает свое существования после его реализации. «Для государства ЧГП - это способ привлечь частный капитал к финансированию и управлению той собственностью, которую государство оставляет за собой; для бизнеса ЧГП - это способ получить надежную прибыль на объектах государственной собственности или на оказание услуг, которые закреплены за государством. При надлежащей организации и надлежащем правовом оформлении ЧГП выгодно и для государства, и для бизнеса, и для граждан» [3].
   При реформировании механизма управления государственной собственностью на путях ЧГП важной задачей государства становится поиск форм партнерства с бизнесом и смягчения неизбежно возникающих при этом проблем и противоречий, поскольку каждая сторона стремиться получить как можно больше прав, одновременно стараясь взять на себя минимальное количество обязательств и рисков. ЧГП имеет широкий спектр различных форм или видов [4] ( рис. 1).

9

Модели инвестирования в инновационное развитие регионов

Государственная собственность



   1) контракты на выполнение работ и оказание общественных услуг; поставка продукции для государственных нужд (2) контракты технической помощи
  (3) контракты на управление
  (4) лизинг (аренда)
   (5) соглашение о разделе продукции (СРП)
   (6) инвестиционные проекты (7) концессии различных типов
   (8) акционирование, долевое участие частного капитала в государственных предприятиях (совместные предприятия)





Частная собственность



Рис. 1. Формы ЧГП в направлении полной приватизации.

   Первые четыре формы партнерств представляют собой различные варианты контрактной системы, 5-7 - концессии и близкие к ней формы, совместные предприятия (8) имеют множество типов в зависимости от степени участия государства, организационных форм и т.д. На практике часто используются комбинации перечисленных в таблице форм.


Концессии.

   В российской практике используются все формы ЧГП, кроме концессий (некоторые исследователи предлагают, однако рассматривать СРП как разновидность концессии) [5]. В то же время концессии - это наиболее развития, перспективная и комплексная форма партнерства. Во-первых, они, в отличие от контрактных отношений, носят долгосрочный характер, что позволяет обеим сторонам осуществлять стратегическое планирование своей

10

1. Инструменты инвестирования в инновационное развитие регионов

деятельности. Во-вторых, в концессиях частный сектор обладает наиболее полной свободой в принятии административно-хозяйственных и управленческих решений, что отличает их от совместных предприятий и контрактов на выполнение работ. В-третьих, у государства в рамках, как концессионного договора, так и законодательных норм остается достаточно рычагов воздействия на концессионера в случае нарушения им условий концессии, а также при возникновении необходимости защиты общественных интересов. В-четвертых, государство передает концессионеру только права владения и пользования объектов своей собственности, оставляя за собой право распоряжения ею.
   Посредством предоставления концессий осуществляются долгосрочные инвестиционные программы, к примеру, по созданию транс-европейских сетей транспорта, телекоммуникаций и энергетических инфраструктур. В развивающихся странах в структуре ЧГП концессии занимают около 70% от количества и стоимости всех проектов.
   Несмотря на все многообразие форм концессионных механизмов, их всех можно условно разделить на две большие группы: концессии в области недропользования и концессии в области инфраструктуры.
   С экономической точки зрения, различие концессий в области недропользования и инфраструктуры состоит в том, что, если первые, в основном используются в качестве механизма изъятия государством природной ренты, то основной функцией второй является привлечение частного капитала и управленческого опыта к созданию и управлению экономической инфраструктурой государства.
   Инфраструктурные концессии можно разделить на две большие группы: концессии, объектом которых являются материальные имущественные комплексы, и концессии, объектом которых является осуществление определенной деятельности, не связанной с имущественными комплексами.
   Первая группа подразделяется на такие разновидности, как ВОТ, ВОО, BOOT, ROT, ROO и другие. Различие между данными разновидностями состоит в режиме собственности на эксплуатируемый объект, а также механизме возмещения издержек концессионера.
   Во второй группе можно выделить контракты на управление (management contracts), контракты на предоставление услуг (service contracts), и концессии, связанные с разрешением заниматься определенной деятельностью (в странах Латинской Америки на основании концессий в пользование предоставляются, например, авиалинии и маршруты междугородних автобусов).
   Некоторые из данных разновидностей инфраструктурных концессий рассмотрены более подробно в таблице 1.

11