Право Европейского Союза и практика Суда Европейского Союза

НОРМА
ИНФРАМ

Москва, 2015

Право
Европейского Союза
и практика Суда
Европейского Союза

К. В. Энтин

Учебное пособие

УДК [341.217:341.64](4)(075.8)
ББК 67.910.621(4)я731+67.910.822(4)36я731
Э67

Сведения об авторе
Кирилл Владимирович Энтин — кандидат юридических наук, доцент кафедры международных экономических организаций и европейской интеграции НИУ ВШЭ, научный сотрудник Центра комплексных европейских и
международных исследований НИУ ВШЭ.
Рецензент
Пауль Алексеевич Калиниченко — доктор юридических наук, профессор.

Энтин К. В.
Э67
Право Европейского Союза и практика Суда Европейского
Союза : учеб. пособие / К. В. Энтин. — М. : Норма : ИНФРАМ,
2015. — 240 с.

ISBN 9785917685441 (Норма)
ISBN 9785160102450 (ИНФРАМ, print)
ISBN 9785161021392 (ИНФРАМ, online)

В основу учебного пособия легла оригинальная авторская программа, разработанная для курсов лекций по праву Европейского Союза, акцентированная на анализе решений Суда Европейского Союза. Такой подход выявляет не
только логику формирования права Европейского Союза, но и значение правовых норм в их практическом применении, их «тонкую настройку» в отношении конкретных дел.
Раскрываются свойства права Европейского Союза, принципы функционирования институциональной системы Европейского Союза, особая роль Суда
Европейского Союза, а также право внутреннего рынка Европейского Союза
(свобода движения товаров, лиц, услуг и капиталов, право конкуренции). Освещается ряд вопросов, мало изученных в российской юридической литературе:
особенности прямого действия директив, специфика процедур прямого и косвенного обжалования нормативных правовых актов Европейского Союза, соотношение права конкуренции и охраны интеллектуальной собственности.
Учебное пособие адресовано тем, кто углубленно изучает деятельность Европейского Союза, его право, и может быть использовано в качестве дополнения к учебникам по данной дисциплине. Книга будет полезна студентам высших учебных заведений, обучающимся по специальностям «Международные
отношения» (030700) и «Юриспруденция» (030500), аспирантам, преподавателям, научным работникам.

УДК [341.217:341.64](4)(075.8)
ББК 67.910.621(4)я731+67.910.822(4)36я731

ISBN 9785917685441 (Норма)
ISBN 9785160102450 (ИНФРАМ, print)
ISBN 9785161021392 (ИНФРАМ, online)
© Энтин К. В., 2015

Оглавление

Предисловие ..........................................................................................10

Часть 1. Введение в право Европейского Союза

Глава 1. Сущность и характеристики права Европейского Союза .........16

§ 1. Роль права в Европейском Союзе ............................................16

§ 2. Сущность права Европейского Союза .....................................18

§ 3. Действие права Европейского Союза
во времени и пространстве .......................................................18

§ 4. Основные характеристики права Европейского Союза .........20
Прямое действие ......................................................................20
Интегрированность ..................................................................24
Верховенство ............................................................................24

Глава 2. Принципы взаимодействия между государствамичленами
и институтами Европейского Союза ........................................28

§ 1. Основные принципы взаимодействия
между Европейским Союзом и его государствамичленами ...29
Принцип наделения полномочиями .......................................29
Виды компетенции Европейского Союза ...............................33
Принципы субсидиарности и пропорциональности —
инструменты регулирования компетенции
Европейского Союза ................................................................35
Иные принципы взаимодействия между
государствамичленами и институтами Европейского Союза 40

§ 2. Принципы, определяющие построение
институциональной системы и взаимодействие
между институтами Европейского Союза ...............................44
Единство и целостность институтов ........................................44
Институциональный баланс ....................................................45
Принцип автономии институтов .............................................47
Принцип добросовестного сотрудничества ............................48

Глава 3. Источники права Европейского Союза ....................................49

§ 1. Учредительные договоры .........................................................50
Учредительные договоры как конституционная хартия
Европейского Союза ................................................................52
§ 2. Общие принципы права Европейского Союза .......................53
§ 3. Международные договоры Европейского Союза ...................54
§ 4. Акты институтов Европейского Союза ...................................55
Регламент...................................................................................55
Директивы ................................................................................55
Решения ....................................................................................56
Заключения и рекомендации ...................................................57
Требования, которым должны удовлетворять акты
Европейского Союза ................................................................57
Атипичные акты .......................................................................57
Межинституциональные соглашения .....................................58
§ 5. Судебная практика ...................................................................58

Часть 2. Юрисдикционная защищенность

Глава 4. Судебная система Европейского Союза ...................................60

§ 1. Суд Европейского Союза как институт ...................................60
§ 2. Состав Суда Европейского Союза ...........................................62
Судьи .........................................................................................62
Генеральные адвокаты .............................................................64
§ 3. Функционирование Суда Европейского Союза .....................66
Председатель и Вицепредседатель Суда
Европейского Союза ................................................................66
Форматы, используемые при рассмотрении дел .....................67
§ 4. Процедура рассмотрения дел ...................................................69
§ 5. Присоединение Европейского Союза к Европейскому Суду
по правам человека и возможные последствия этого
для Суда Европейского Союза .................................................71
§ 6. Компетенция Суда Европейского Союза ................................74
Преюдициальные запросы .......................................................74
Иски о неисполнении обязательств ........................................75
Иски об аннулировании актов Европейского Союза .............78
Иски из бездействия .................................................................78
Иски о привлечении к ответственности
Европейского Союза ................................................................78

6
Оглавление

Иные дела прямой юрисдикции ..............................................80
Заключения по подготавливаемым международным
соглашениям .............................................................................80
§ 7. Суд общей юрисдикции ...........................................................80
§ 8. Суд по делам гражданской службы ..........................................81
§ 9. Тенденции и вызовы ................................................................81

Глава 5. Судебный пересмотр нормативных правовых актов
Европейского Союза ................................................................83

§ 1. Прямое обжалование ................................................................84
Акты, подлежащие пересмотру ................................................84
Категории истцов .....................................................................86
Locus Standi (возможность обращения в суд)
непривилегированных истцов .................................................87
Основания для оспаривания действительности акта ..............93
Исковая давность .....................................................................93
Последствия признания акта недействительным ...................93
§ 2. Выбор между обжалованием напрямую и обжалованием
посредством преюдициальной процедуры ..............................94
§ 3. Преюдициальная процедура ....................................................95
Вопросы, которые могут выноситься на рассмотрение Суда
Европейского Союза ................................................................97
Органы, которые могут обращаться в Суд
Европейского Союза с преюдициальным запросом ...............99
Возможность обратиться и обязанность обратиться .............100
Принятие решения об обращении
с преюдициальным запросом .................................................102
Контроль приемлемости ........................................................103
Последствия обращения с преюдициальным запросом .......105

Глава 6. Прямое действие директив .....................................................106

§ 1. Установление принципа прямого действия директив ..........106
§ 2. Запрет горизонтального прямого действия ...........................108
§ 3. Принцип сообразного толкования ........................................111
§ 4. Недопустимость обратного вертикального
прямого действия ....................................................................114
§ 5. Действие директив до окончания срока имплементации .....115
§ 6. Ответственность за неимплементацию директив ..................116

Оглавление
7

§ 7. Использование директив против частных лиц ......................118
Применение принципа сообразного толкования
в делах против частных лиц ....................................................118
Косвенные последствия применения
вертикального прямого действия ...........................................119
Использование исключающего действия директив ..............119
§ 8. Критика прямого действия директив ....................................121

Часть 3. Внутренний рынок Европейского Союза

Глава 7. Четыре свободы .....................................................................123

§ 1. Общие положения ..................................................................123
§ 2. Свободное движение товаров .................................................126
Запрет таможенных пошлин и равнозначных сборов ...........126
Дискриминационное внутригосударственное
налогообложение ....................................................................130
Соотнесение статей 30 и 110 Договора
о функционировании Европейского Союза ..........................134
Количественные ограничения импорта
и равнозначные меры .............................................................135
§ 3. Свобода движения лиц, услуг и свобода учреждения ...........152
Общие принципы ...................................................................152
Свобода движения лиц и гражданство Европейского Союза 158
Свобода учреждения ...............................................................171
Свобода предоставления услуг ...............................................175
§ 4. Свобода движения капитала и платежей ...............................179

Глава 8. Право конкуренции Европейского Союза:
регулирование деятельности компаний
на внутреннем рынке ..............................................................183

§ 1. Роль Европейской Комиссии
и Суда Европейского Союза ...................................................185
§ 2. Запрет антиконкурентных соглашений
и координированных действий ..............................................187
Понятие «предприятие» .........................................................187
Наличие соглашения ..............................................................190
Способность воздействовать на торговлю
между государствамичленами ...............................................194
Соглашения, имеющие целью или результатом
ограничение конкуренции .....................................................196

8
Оглавление

Правило de minimis .................................................................198
Исключения, содержащиеся в пункте 3 статьи 101
Договора о функционировании Европейского Союза,
и блоковые исключения .........................................................198
§ 3. Запрет на злоупотребление доминирующим положением ...201
Наличие у предприятия доминирующего положения
на рынке ..................................................................................202
Определение существенной части внутреннего рынка .........206
Понятие злоупотребления доминирующим положением ....207
Связь между доминирующим положением и
злоупотреблением ...................................................................209
Оправдания .............................................................................209
Виды злоупотреблений ...........................................................210
§ 4. Право конкуренции и охрана интеллектуальной
собственности на примере дел об отказе
в поставке товаров ..................................................................215
Решение по делу «Magill» .......................................................216
Решение по делу «Oscar Bronner» ...........................................218
Решение по делу «IMS Health» ...............................................219
Решение по делу «Microsoft» ..................................................222
Отказ от поставки товара и право
интеллектуальной собственности:
тенденции развития судебной практики ...............................234

Алфавитный указатель рассмотренных в работе решений
Суда Европейского Союза и Суда общей юрисдикции ...........236

Оглавление
9

Предисловие

Право Европейского Союза (ЕС) представляет собой уникальную
правовую систему, которую нельзя отождествлять ни с национальным, ни с международным правом. Как указал Суд ЕС в решении по
делу «Ван Генд эн Лоос»1, Европейское Сообщество представляет собой новый международный правопорядок, в пользу которого государства ограничили свои суверенные права в определенных областях и
субъектами которого являются не только государствачлены, но и их
граждане.
Европейский Союз, ставший правопреемником Европейского Сообщества, обладает многими признаками, присущими как международным организациям, так и государствам. Но при этом ЕС радикально отличается как от первых, так и от вторых. Это интеграционное
объединение sui generis2, наделенное определенными суверенными
правами, сходными с суверенными правами государств или аналогичными им по своему характеру и объему. Европейский Союз обладает
исключительной компетенцией в ряде областей, что означает отсутствие у государств — членов ЕС права самостоятельно регулировать данные области.
С образованием ЕС связаны становление и эволюция интеграционного права. Его основными характеристиками выступают верховенство по отношению к национальному праву государств — членов ЕС,
а равно прямое действие — возможность для частных лиц ссылаться
на нормы права ЕС как в Суде ЕС, так и в национальных судах.
Для развития эффективного сотрудничества с ЕС также важно понимать особенности его функционирования и логику интеграционных процессов. Как показывает практика, ЕС часто пользуется правовым инструментарием для реализации внешнеполитических целей.
Примером тому является третий энергетический пакет — принятое
ЕС законодательство по либерализации энергетических рынков, направленное в основном на снижение геополитических рисков за счет

1 NV Algemene Transporten Expeditie Onderneming van Gend en Loos v. Netherlands
Inland Revenue Administration (Case 26/62) // European Court Reports. 1963. P. 3.
2 Особого рода (лат.).

распространения на Россию собственной модели организации энергетических рынков.
Другим примером является соглашение об ассоциации между ЕС и
Украиной. Данное соглашение не только устанавливает зону свободной торговли с ЕС, но и прописывает обязанность украинской стороны в целом ряде областей, в частности энергетики, таможенного законодательства, конкуренции, экономической политики, статистической системы, транспорта, защиты окружающей среды, науки и
технологий, полностью гармонизировать свое законодательство с законодательством и правоприменительной практикой ЕС, так называемым EU acquis1. Данное обязательство призвано открыть европейский рынок для товаров, услуг и компаний из Украины путем
устранения не только финансовых, но и регуляторных барьеров и
обеспечения единых правил игры на территории зоны свободной торговли. Соглашение фиксирует и предельные сроки, в которые украинской стороне необходимо гармонизировать свое законодательство2.
Одновременно закрепляется нормативное лидерство ЕС в ключевых
областях — Украина будет обязана и впредь имплементировать в собственное законодательство правовые нормы, разрабатываемые ЕС.
При этом не имеет значения то, что эти нормы направлены на реализацию политики ЕС и вырабатываются в Брюсселе без участия Украины и какоголибо учета интересов национального развития, специфики и возможных последствий для украинской экономики.
К сожалению, отношения между Россией и ЕС в настоящее время
переживают системный кризис. Конкуренция между интеграционными проектами — Восточным партнерством, с одной стороны, и Таможенным Союзом, ЕврАзЭС и Евразийским Союзом, с другой стороны, стала одним из факторов, приведших к делегитимизации власти
на Украине и глубокому расколу внутри страны и общества. Данный
кризис не мог не сказаться на интенсивности двустороннего сотрудничества России и ЕС и привел к замораживанию переговоров по таким ключевым вопросам, как разработка нового базового соглашения
о стратегическом партнерстве и переход к безвизовому режиму краткосрочных поездок.
Но, несмотря на серьезные противоречия, Россия и ЕС продолжают оставаться ключевыми партнерами. Это выражается не только в
объеме товарооборота и взаимных инвестиций (для России ЕС —

Предисловие
11

1 Того, что достигнуто ЕС (фр.). Данным термином обозначается вся сумма правовых достижений ЕС.
2 В зависимости от областей они варьируются от 2 до 10 лет.

крупнейший торговый партнер) или в том, что сотрудничество между
Россией и ЕС охватывает практически все сферы жизнедеятельности.
Гораздо важнее, что в историческом, культурном и цивилизационном
плане Россия всегда ощущала себя частью Большой Европы. Став
членом Совета Европы и ратифицировав Европейскую конвенцию о
защите прав человека и основных свобод, Российская Федерация
официально продемонстрировала разделение ключевых ценностей,
которые были положены в основу ЕС, — верховенства права, демократии и уважения прав и свобод человека.
Накопленный в процессе интеграции ЕС опыт, особенно в правовой сфере, активно используется Россией при разработке и совершенствовании собственного законодательства. Так, в рамках проекта
«Партнерство для модернизации» идет процесс гармонизации российских технических регламентов и стандартов с соответствующими регламентами и стандартами ЕС. Федеральный закон от 26 июля 2006 г.
№ 135ФЗ «О защите конкуренции» содержит правила поведения
предприятий, которые во многом сходны с действующими в ЕС. Таким образом, развитие права ЕС оказывает существенное влияние на
разработку и применение отечественного законодательства. Развитие
российской экономики дает все основания полагать, что Федеральной
антимонопольной службе и российским судам в скором времени придется столкнуться с теми же проблемами, с которыми сталкиваются
Суд ЕС и Европейская Комиссия. Это касается, в частности, необходимости особого отношения со стороны права конкуренции к объектам интеллектуальной собственности. Изучение практики Суда ЕС и
Европейской Комиссии может оказаться весьма полезным для решения похожих проблем в России.
К опыту ЕС заставляют обратиться и интеграционные процессы на
постсоветском пространстве: создание Таможенного союза России,
Белоруссии и Казахстана, ЕврАзЭС и Евразийского Союза. За исторически короткий срок ЕС в значительной мере удалось привести законодательство 28 государств, находящихся на разных уровнях политического и социального развития, к единому знаменателю. В рамках
ЕС функционирует единый внутренний рынок, обеспечивающий свободное движение товаров, услуг, лиц и капиталов на территории ЕС.
При этом ЕС также изначально задумывался в качестве чисто экономического проекта, который лишь в последующем получил новое наполнение и заметно расширил сферу своей деятельности.
Сегодня можно выделить три основных этапа становления и эволюции права ЕС.

12
Предисловие

Первый этап начался с образования европейских сообществ и создания единой системы институтов и права сообществ — в 1951 г. был
подписан Парижский договор, создавший Европейское объединение
угля и стали (ЕОУС), а в 1957 г. с подписанием Римских соглашений
были созданы два других сообщества: Европейское экономическое
сообщество и Евратом.
Второй этап связан с образованием Европейского Союза. Подписав в 1992 г. Маастрихтский договор, государствачлены приняли решение о необходимости сотрудничества в сфере общей внешней политики и политики безопасности, установили необходимость сотрудничества полиции и судов в уголовноправовой сфере. При этом
действует одновременно право сообществ и право Союза. Появилась
система так называемых трех опор, при которой ЕС как политикоправовое образование консолидировал сообщества, общую внешнюю
политику и политику безопасности (ОВПБ) и сотрудничество полиции и судебных органов в уголовноправовой сфере (СПСО). В рамках каждой из трех опор правотворческая и правоприменительная
деятельность заметно разнились. Наибольший опыт правотворчества
и правоприменения был накоплен в сфере первой опоры. Подобная
дихотомия наложила глубокий отпечаток на эволюцию права ЕС.
С принятием Лиссабонского договора 2007 г. начался третий этап
развития права ЕС. Замещение Европейского Сообщества Европейским Союзом и отказ от системы опор ознаменовал начало процесса
утверждения единой правовой системы. В результате в основу ЕС теперь положены два учредительных договора: Договор о Европейском
Союзе (ДЕС) и Договор о функционировании Европейского Союза
(ДФЕС)1. Однако процесс коммунитаризации будет происходить постепенно, что оговорено в переходных положениях обновленных учредительных договоров. Кроме того, сохраняются серьезные различия
в объеме полномочий институтов и порядке принятия решений в рамках первой и второй опор.
Трудности, сопряженные с таким сложным развитием интеграционной правовой системы, были в значительной мере преодолены благодаря работе Суда ЕС. В ЕС Суд оказался не только правоприменительным органом, но институтом, принявшим активное участие в
правотворческой деятельности ЕС. Именно Суд сформулировал основополагающие принципы права ЕС, предопределившие его интеграционную направленность, а в переломные моменты Суд брал на себя

Предисловие
13

1 Бывший Договор о Европейском Сообществе (Римский договор, 1957 г.).

роль одного из главных двигателей европейской интеграции. Таким
образом, изучение становления и современного состояния права ЕС
невозможно без тщательного анализа судебной практики.
В основу учебного пособия положен курс лекций автора, читаемых
по магистерской программе «Международные отношения: европейские и азиатские исследования» в НИУ ВШЭ с 2009 г. Курсы «Европейское право», «Европейская политика, право и институты Европейского Союза» и «Внутренний рынок и право Европейского Союза» были разработаны с использованием методологии Института
европейского права МГИМО(У) МИД России и Колледжа Европы в
Брюгге, что отразилось на структуре и методах рассмотрения материала.
Настоящее издание имеет целью показать специфику становления
и развития права ЕС. При этом вопросы формирования права ЕС рассматриваются через призму судебной практики, без знания которой
невозможно получить адекватное представление об особенностях и
природе права ЕС и о характере и направлении его эволюции. Суд ЕС
является единственным институтом, наделенным правом официального толкования источников права ЕС, поэтому во многих аспектах
практика Суда ЕС уточняет и дополняет положения нормативных
правовых актов, принимаемых институтами ЕС. В случае наличия в
отечественной литературе устоявшихся названий судебных решений
эти названия будут приводиться на русском языке. В остальных случаях названия решений даются на английском языке. В конце учебного
пособия приведен алфавитный указатель рассмотренных в работе решений Суда ЕС.
Судебная практика позволяет рассматривать право ЕС в качестве
постоянно развивающегося и эволюционирующего живого инструмента. Стажировка в Суде ЕС в Люксембурге позволила автору ознакомиться с функционированием данного института изнутри и
досконально разобраться в тех возможностях защиты своих интересов, которые предоставляются хозяйствующим субъектам институтом обжалования нормативных и ненормативных актов, принимаемых ЕС. В этом плане книга призвана дополнить существующие
российские учебники европейского права, восполнив имеющиеся
пробелы.
В данном пособии затронут также ряд проблем, которые еще не
были предметом углубленного анализа российской юридической литературы. Среди них можно выделить вопросы институционального
баланса как юридического принципа; особенности прямого действия

14
Предисловие

директив и специфики процедур прямого и косвенного обжалования
нормативных правовых актов ЕС; вопросы соотношения права конкуренции ЕС с охраной интеллектуальной собственности.
Среди отраслей материального права ЕС в качестве объекта исследования были выбраны право конкуренции ЕС и система четырех
свобод (свободного движения товаров, услуг, лиц и капиталов). Эти
две отрасли призваны обеспечить эффективное функционирование
внутреннего рынка ЕС путем определения правил поведения государствчленов и предприятий. Их изучение позволяет понять, как
происходит формирование внутреннего рынка и регулируется экономическая интеграция государств — членов ЕС, какими экономическими и политическими правами наделяет граждан государств — членов ЕС гражданство ЕС.
Другая важная особенность этих отраслей заключается в ведущей
роли, которую сыграла в их развитии практика Суда ЕС. Отчасти это
было связано с тем, что положения учредительных договоров в данных областях носят рамочный характер. И именно на Суд ЕС, единственный институт, уполномоченный давать официальное толкование положениям учредительных договоров, изначально была возложена задача по выработке определений закрепленных в тексте
учредительных договоров понятий. В свою очередь Суд ЕС не ограничился восполнением существующих пробелов. В своих решениях
он стремился придать нормам права ЕС максимальную эффективность, что зачастую обусловливало необходимость выхода за рамки
текста учредительных договоров и создания новых правовых норм.
Во многих случаях практика Суда ЕС была кодифицирована путем
принятия законодательных актов. При этом решения Суда нисколько не утратили своего значения, оставаясь одним из важнейших источников права ЕС.
Для российских компаний, действующих на территории ЕС, представления о функционировании права конкуренции и механизмах
реализации принципа свободного движения товаров, услуг, лиц и капиталов имеют не только познавательное, но и практическое значение. Издание может быть полезным как юристаммеждународникам,
так и иным специалистам, занимающимся исследованием проблематики ЕС.

* * *

Посвящаю книгу моему деду Л. М. Энтину, профессору МГИМО,
основателю Института европейского права МГИМО(У) МИД России.

Предисловие
15