Институт несостоятельности в России и Германии

ÌÎÑÊÂÀ 2015

И З Д А Т Е Л Ь С Т В О
С Т А Т У Т

ИНСТИТУТ НЕСОСТОЯТЕЛЬНОСТИ
В РОССИИ И ГЕРМАНИИ

Т.П. Шишмарева

УДК 347.918
ББК 67.410.12
Ш 65

Рецензенты: 
Сахнова Татьяна Владимировна – доктор юридических наук, 
профессор, заведующая кафедрой гражданского процесса 
Сибирского федерального университета;

Карелина Светлана Александровна – доктор юридических наук, 
профессор кафедры предпринимательского права Московского 
государственного университета имени М.В. Ломоносова

Шишмарева Т.П.
Ш 65 
Институт несостоятельности в России и Германии. – М.: Статут, 2015. – 332 с.
ISBN 978-5-8354-1107-8 (в обл.)
Монография посвящена истории развития института несостоятельности в России и Германии, реформе законодательства, ее целям и задачам, концепции законов, регулирующих отношения с участием несостоятельных должников. Особое внимание уделено субъектам, участвующим в процедурах несостоятельности. Автором произведено 
сравнение круга субъектов, которые могут быть признаны несостоятельными в России и Германии, выявлены существенные различия 
в законодательстве, проанализирован статус кредиторов и конкурсных управляющих. Кроме того, в монографии исследуется правовая 
природа процедуры несостоятельности в Германии с учетом особенностей доктринальных толкований ее сущности в пореформенный 
период, видов применяемых процедур и судебной практики. Особое 
внимание уделено процедурам несостоятельности в российском праве, их правовому характеру, основаниям введения.
Издание предназначено для преподавателей, аспирантов, студентов 
юридических вузов и факультетов, а также для практикующих юристов.
УДК 347.918
ББК 67.410.12

ISBN 978-5-8354-1107-8

© Т.П. Шишмарева, 2015
© «Статут», редподготовка и оформление, 2015

ОГлавленИе

ВВедение................................................................................................7

ГлаВа I. история института несостоятельности................................9

§1.Римскоеправо................................................................................9
§2.Институтнесостоятельностивроссийскомправе......................11
§3.ИнститутнесостоятельностивФРГ............................................21

ГлаВа II. субъекты, участВующие В процедурах 

несостоятельности В качестВе должника.........................................27

§1.Общиеположения........................................................................27
§2.Индивидуальныепредприниматели............................................33
§3.Юридическиелица.......................................................................41
§4.Крестьянское(фермерское)хозяйствокаксубъект
несостоятельности(банкротства)................................................44
§5.СубъектыРоссийскойФедерацииимуниципальные
образования..................................................................................52
§6.Должниквпроцедуренесостоятельности
вГермании....................................................................................61
6.1.Физическиелица.......................................................................61
6.2.Юридическиелицачастногоправа..........................................63
6.3.Юридическиелицапубличногоправа......................................68
6.4.Неправосубъектныеобразования.............................................69
6.5.Обособленныеимущественныемассы.....................................74
§7.Одееспособностидолжника........................................................77

ГлаВа III. праВоВой статус упраВляющих В процедурах 

несостоятельности В россии и Германии........................................83

§1.Теорииправовогостатусаарбитражногоуправляющего
вРоссиииInsolvenzverwalterвГермании....................................83

Оглавление

§2.УтверждениеарбитражногоуправляющеговРоссии.
НазначениеуправляющеговГермании.....................................101

ГлаВа IV. определение статуса кредитора, 

участВующеГо В произВодстВе по делу 

о несостоятельности (банкротстВе)................................................107

§1.ПонятиеивидыкредитороввФедеральномзаконе
«Онесостоятельности(банкротстве)»..............................................107
1.1.Конкурсныекредиторы...........................................................108
1.2.ПравовойстатусзалогодержателявФедеральномзаконе
«Онесостоятельности(банкротстве)»....................................121
1.3.Внеочередные(текущие)кредиторы......................................130
1.4.Уполномоченныеорганы........................................................137
1.5.Послеочередныекредиторы....................................................142
1.6.Привилегированныекредиторы.............................................144
§2.Органысообществакредиторов.................................................147
§3.ВидыкредиторовпозаконодательствуГермании.....................154

ГлаВа V. процедуры несостоятельности В россии и Германии.....168

§1.Основаниявведенияпроцедурнесостоятельности
вРоссиииГермании..................................................................168
§2.Процедуранаблюдения..............................................................182
2.1.Срокпроцедурынаблюдения.................................................184
2.2.Процессуальныеиматериально-правовыепоследствия
введенияпроцедурынаблюдения..........................................185
2.2.1.Процессуальныепоследствия...........................................185
2.2.2.Материально-правовыепоследствия...............................188
2.2.3.Установлениетребованийкредиторов.............................191
2.2.4.Анализфинансовогосостояниядолжника......................193
2.2.5.Первоесобраниекредиторов............................................196
§3.Процедурафинансовогооздоровления.....................................197
3.1.Понятиеипризнакипроцедурыфинансового
оздоровления...........................................................................197
3.2.Порядоквведенияпроцедурыфинансового
оздоровления...........................................................................201
3.3.Правовыепоследствиявведенияпроцедур
финансовогооздоровления.....................................................202
3.3.1.Процессуальныепоследствия...........................................202
3.3.2.Материально-правовыепоследствия...............................203

Оглавление

3.4.Графикпогашениязадолженностииплан
финансовогооздоровления.....................................................206
3.5.Удовлетворениетребованийкредиторов
впроцедурефинансовогооздоровления................................209
3.6.Окончаниеипрекращениепроцедуры
финансовогооздоровления.....................................................210
§4.Процедуравнешнегоуправления..............................................211
4.1.Понятиеипризнакипроцедурывнешнегоуправления
ипорядокеевведения.............................................................211
4.2.Правовыепоследствиявведенияпроцедуры
внешнегоуправления..............................................................215
4.3.Санациядолжникавпроцедуревнешнегоуправления.........217
4.4.Завершениепроцедурывнешнегоуправления......................227
4.5.Процедурареструктуризациидолговипроцедура
реализацииимущества............................................................228
§5.Процедураконкурсногопроизводства......................................231
5.1.Понятиеипризнакиконкурсногопроизводства...................231
5.2.Правовыепоследствиявведенияпроцедуры
конкурсногопроизводства......................................................241
5.3.Конкурснаямассанесостоятельногодолжника....................244
5.4.Удовлетворениетребованийкредиторов................................250
5.4.1.Перваяочередь..................................................................251
5.4.2.Втораяочередь...................................................................258
5.4.3.Третьяочередь...................................................................258
5.4.4.Требованиякредиторовпообязательствам,
обеспеченнымзалогом......................................................259
§6.Процедурамировогосоглашения..............................................263
§7.ПроцедуранесостоятельностивГермании
(Insolvenzverfahren)....................................................................267
7.1.Regelverfahren(обычнаяпроцедуранесостоятельности).......268
7.2.Insolvenzplan(плансанации)..................................................273
7.3.Eigenverwaltungsverfahren(процедурасамоуправления)........280
7.4.Verbraucherinsolvenzverfahren
(процедуранесостоятельностипотребителя)........................284
7.5.Restschuldbefreiungsverfahren(процедураосвобождения
отвозмещенияоставшегосядолга).........................................291
7.6.Процедурынесостоятельностинадобособленными
имущественнымимассами......................................................296
7.6.1.Nachlassinsolvenzverfahren(процедура
несостоятельностинаследственноймассы).....................296

Оглавление

7.6.2.Gesamtgutinsolvenzverfahren(процедура
несостоятельностинадобщимимуществом)...................301

ГлаВа VI. недейстВительность сделок В процедурах 

несостоятельности...........................................................................303

§1.Системаоспариваниясделокидействий
неплатежеспособногоилинесостоятельногодолжника..........303
§2.Подозрительныесделки............................................................314
§3.Сделкиспредпочтительностью.................................................320
§4.Правовыепоследствиянедействительностисделок.................329

введенИе

Институтнесостоятельностисравнительнонедавновозродился
вроссийскомправе.Впериодсуществованияплановойэкономики
непроизводилосьправовогорегулированиядеятельностинесостоятельныхсубъектов.Вкакой-томереэтообъяснялосьтемобстоятельством,чтоимуществобольшинствахозяйствующихсубъектовнаходилосьвгосударственнойсобственностиипоявлениенесостоятельных
субъектовнеущемлялоправадругихсобственников,поэтомуипотребностивтакомправовоминститутенебыло.
Однаковсеизменилосьспереходомкрыночнойэкономике.Вновыхусловиях,когдагосударственныйсекторэкономикиуженеявляетсядоминирующим,появилисьчастныесобственники,возникланеобходимостьправовогорегулированияотношений,возникающихмеждунесостоятельнымдолжникомиегокредиторами.Несостоятельные
субъектывусловияхрыночнойэкономикидолжнылибопрекращать
своюдеятельность,либопроходитьстадиюфинансовогооздоровления.Правовыеформыподобныхотношенийсодержатсявнормахинститутанесостоятельности.
ОтношениянесостоятельныхсубъектоввРоссиидо1917г.регулировалисьгражданскимиторговымправом,атакжесоответствующимипроцессуальныминормами,асаминститутносилназваниеконкурсногоправа,посколькусудьбанесостоятельногодолжникаопределяласьвходеконкурсногопроизводства.
Всовременныхусловияхвосновуконцепциинесостоятельности
вроссийскомзаконодательствеположенапреждевсегоидеясанации,
анеликвидациинесостоятельныхдолжников,ипоэтойпричинебыло
быневерноименоватьэтотинститут,используяпрежнюютерминологию.Ихотяконкурсноепроизводствопо-прежнемуостаетсявнекоторыхслучаяхединственнымспособомрешенияимущественных
проблемнесостоятельногодолжника,ононеявляетсяединственной
процедуройнесостоятельности.
Нанашвзгляд,комплекснорм,регулирующихотношениянесостоятельногодолжникасегокредиторами,следуетназыватьинститутомнесостоятельности.Именнотакоеназваниеэтотправовойин

Введение

ститутполучилвправеГермании(Insolvenzrecht)послеегореформированияв1990-хгг.
ВГерманииинститутнесостоятельностиподвергсясущественным
изменениямвходедлительнойреформы.Опытреформированияинститутанесостоятельностивэтойстраненуждаетсявизучении,посколькуправоваясистемаГерманииблизкакроссийской.
Институтнесостоятельностивключаетвсебянормыкакматериального,такипроцессуальногоправа.
Российскоезаконодательствоонесостоятельностиявляетсяфедеральным,авГерманиирегулированиенекоторыхотношенийвсфере
несостоятельностиотнесенокведениюсубъектовфедерации.
ОсновнымроссийскимзакономвэтойобластиявляетсяФедеральныйзаконот26октября2002г.№127-ФЗ«Онесостоятельности(банкротстве)»(вред.от29декабря2014г.)
1.Несостоятельностьнекоторых
субъектоврегулируетсяспециальнымизаконами.
ВГерманиитакимосновнымзакономвыступаетInsolvenzordnung 
(далее–InsO),принятаяв1994г.идействующаяс1января1999г.
ВработеисследуютсяконцепциинесостоятельностиФедерального
закона«Онесостоятельности(банкротстве)»иInsO,произведеноих
сравнение,анализируетсядоктрина,исследованысущностьпроцедур
несостоятельности,теориистатусауправляющихисудебнаяпрактика.
Изучениепроблеминститутанесостоятельноститребуетпрежде
всегознанийосубъектах,принимающихучастиевпроцедурахнесостоятельности.
Кнесостоятельномудолжникумогутбытьпримененыразличные
процедурынесостоятельностивзависимостиоттого,накакойстадии
финансовогокризисаоннаходится,какойдеятельностьюонзанимается,ккакомутипудолжниковотносится,добровольноилипринудительноинициируетсяпроцедуранесостоятельности.
Своеобразныинормыэтогоинститутаопризнаниисделокнедействительными.Анализунормонедействительностисделокуделено
особоевнимание.

1 СЗРФ.2002.№43.Ст.4190;Российскаягазета.2014.31дек.№299.

Глава I. ИсТОРИя ИнсТИТуТа 
несОсТОяТельнОсТИ

§ 1. Римское право 

Институтнесостоятельностикакинститутгражданского,торгового,процессуальногоправазародилсяещевримскомправе.
Кредитнымотношениямврыночнойэкономикепринадлежитособаяроль.Устойчивостькредитныхотношенийдолжнаподдерживатьсязаконодательнымрегулированиемсучетомсоциально-экономическихусловийиправовыхтрадиций.Поэтомуужевдревнеримском
государствеуделялосьвниманиевозвратудолгаиприменялисьправовыеспособыразрешенияконфликтавслучаенеисполнениядолжникомсвоегообязательства.Сначалаособоевниманиеобращалось
лишьналичностьдолжника.Неисправнымдолжникам(aeris confessi)
предоставлялся30-дневныйсрокдлявозвратадолгасвоемукредитору.
Принеоплатенеудовлетворенныйкредиторприступалксудопроизводствупосредствомналоженияруки(legis actio per manus iniectionem).
Неисправныйдолжникнастигаетсякредиторами,иегофактическое
сопротивлениеподавляетсяпособниками,которыеявляютсяпоручителямипосделке.Должникаведуткпретору,однаковмешательство
государственнойвластинезаходитслишкомдалеко.Приводкпреторунеобходимлишьдляконстатацииактасамоуправстваидляприданияемувозможнобольшейогласки.
«Судоговорениепередпретором,legis actio,внаиболеестрогом
смысленачинаетсятолькотогда,когдадолжникнаходитсебезаступника(vindex).Еслипоприводедолжникавсудоннеуплачивалсвоегодолгаиниктонеявлялсядляегозащитыилижепредпринимаемаязащитаоканчивасьнеудачно,токредиторвелдолжникаксебе,
связывалегоилисковывал…Узничествопродолжалось60дней,вэто
времятрираза,внундины,узникприводилсякпреторуиздесьобъявляласьгромогласносуммадолга,лежащаянадолжнике.Еслиипослеэтогодолгоставалсянеуплаченным,тодолжникотдавалсякредиторувкабалуилипродавалсязаТибр…Особыйинтерессоставляет
постановление,котороезанимаетпоследнееместовIIIтаблицеза

ГлаваI

конов.Оноотноситсяктомуслучаю,когдаодиндолжникоказываетсяответственныминеисправнымпереднесколькимикредиторами.
Законразрешалрассечьдолжниканачасти,пропорциональнодолгу
каждого»
1.ПомнениюК.И.Малышева,«этаформадолговойрасправыотносится,очевидно,кпервоначальномупериодуобщественного
бытаи,еслиотрывкиГеллиядействительнопринадлежатксборнику
XIIтаблиц,тоужедляэтоговременионбылзакономустаревшим»
2.
Действительно,вДревнемРимепроисходитпостепенныйпереходотличногокимущественномувзысканию.Так,в411или428г.
дон.э.издаетсязаконПетелияопереводевзысканиясличностидолжниканаегоимущество.Содержаниезаконаточнонеизвестно,однакосовремениегодействияотменяетсяналожениенадолжникацепей,вводитсязапретнапродажудолжникаврабствоирассечениеего
начасти.ОднаколичноезадержаниенеисправногодолжникапрактиковалосьдоIIIв.н.э.
Кредиторыдолжника,которыйнеисполнялсвоегообязательства,
получалиотпретораполномочиявступитьвовременноеобладаниеего
имуществом(missio in bona rei servandae causa).Имуществопродавалосьссоблюдениемрядаформальностейспубличныхторгов(bonorum 
venditio).Приэтомпродажаосуществляласьцеликом,бездробления
имущества.
Покупательимущества(bonorum emptor)вступалвовсеправанеисправногодолжникаиудовлетворялтребованиякредиторов,выплачиваяимденежныесуммы,пропорциональнотойсумме,которуюон
далнаторгах,одновременновзыскиваясдолжниковнесостоятельногосубъекта.
ПравовоеположениеbonorumemptorопределялосьвначалепоформулеRutilianaпримерновтечениепятистолетий,затемпоформуле
Serviana,вкоторойbonorum emptorуподобляетсянаследнику,апозднееместоbonorumemptorзанялcurator bonorum,назначаемыймагистратомпосоглашениюскредиторами,которыйимелправораспродавать
имуществонесостоятельногодолжникаужепочастямимогудовлетворятьтребованиякредиторовизвырученнойсуммы
3.Bonorumemptor
иcurator bonorum–прообразыконкурсногоуправляющего.
ИначеоцениваетвозможностьвладетьимуществомнесостоятельногодолжникаК.И.Малышев:«Праводержатьимуществоподнадзоромпораспоряжениюсудебнойвластиназывалосьвисточникахпре
1 Муромцев С.А.ГражданскоеправоДревнегоРима:Лекции.М.,1883.С.90–98.
2 Малышев К.И.Историческийочеркконкурсногопроцесса.СПб.,1871.С.6.
3 См.:Муромцев С.А.Указ.соч.С.296;Dig.42.7;Inst.3.12.