Теории институциональных изменений

МОСКОВСКИЙ ГОСУДАРСТВЕННЫЙ УНИВЕРСИТЕТ
им. М.В. ЛОМОНОСОВА

ЭКОНОМИЧЕСКИЙ ФАКУЛЬТЕТ

Учебное пособие

ТЕОРИИ
ИНСТИТУЦИОНАЛЬНЫХ
ИЗМЕНЕНИЙ

МОСКВА
ИНФРА-М
2010

Рекомендовано
Учебно-методическим объединением по классическому
университетскому образованию в качестве учебного пособия
для студентов высших учебных заведений,
обучающихся по экономическим специальностям

В.Л. Тамбовцев

ISBN 978-5-16-002042-6

УДК 330(075.8)
ББК 65.0я73
 
Т17

© Экономический факультет МГУ 
им. М.В. Ломоносова, 2008
© Оформление. Издательский Дом 
«ИНФРА-М», 2008

Т17
Тамбовцев В.Л. Теории институциональных изменений: 
Учеб. пособие. — М.: ИНФРА-М, 2010. — 154 с. — (Учебники 
экономического факультета МГУ им. М.В. Ломоносова).

ISBN 987- 5-16-002042-6
В учебном пособии раскрываются методология институциональных изменений, их классификация, теоретические модели (теория 
индуцированных институциональных изменений, распределительная теория, проблема безбилетника и др.). Особое внимание 
уделяется механизмам распространения институциональных изменений (режимы функционирования института, политический и 
институциональный рынки), приведена типология таких механизмов (государственный импорт институтов, естественная диффузия 
заимствования и др.).
Пособие предназначено студентам магистратуры экономических 
факультетов университетов.
Пособие подготовлено при содействии НФПК – Национального 
фонда подготовки кадров в рамках Программы «Совершенствование преподавания социально-экономических дисциплин в вузах» 
Инновационного проекта развития образования.

ББК 65.0я73

Введение

Предлагаемое вниманию читателя учебное пособие по курсу 
«Теории институциональных изменений» предназначено для студентов магистратуры, специализирующихся в области изучения 
неоинституциональной экономической теории. Оно является базовым компонентом учебно-методического комплекта, включающего наряду с ним также и другие учебно-методические материалы, прежде всего — программу курса, также темы рефератов, 
эссе, самостоятельных исследований и т.п. Студентам при изучении данного курса предоставляются тексты оригинальных научных 
работ для самостоятельного освоения.
Настоящее учебное пособие может быть также использовано в 
качестве дополнительного учебного материала при изучении соответствующей темы базового курса по институциональной экономике. Кроме того, материалы учебного пособия могут быть полезны при изучении курсов и спецкурсов по переходной экономике.
Целью курса и всего учебно-методического комплекта является ознакомление слушателей с основными концепциями и современным состоянием исследований в области институциональных 
изменений, выработка у них умений и навыков выявлять и идентифицировать институциональные изменения, их возможные причины и вероятные последствия. Приобретение таких знаний и 
навыков выступает важным компонентом общей квалификации 
современных экономистов, решающих как чисто академические, 
так и прикладные задачи.
Изучение проблематики, которой посвящено данное учебное 
пособие и одноименный учебный курс, предполагает предварительное знакомство слушателей с курсами микроэкономики, истории экономической мысли, экономической истории, а также 
базовым (вводным) курсом «Институциональная экономика», читаемым в бакалавриате, и с соответствующим продвинутым курсом, изучаемым на магистерском уровне. 

Глава 1

МЕТОДОЛОГИЯ АНАЛИЗА 
ИНСТИТУЦИОНАЛЬНЫХ 
ИЗМЕНЕНИЙ

Функционирование и развитие современных национальных 
экономик представляет собой процесс, насыщенный постоянными 
изменениями. Они происходят практически во всех сферах и сторонах хозяйственной жизни. Развитие науки и технологии, материализующееся в инновациях, меняет эффективность использования ресурсов, открывает новые формы применения уже известных 
ресурсов и позволяет рассматривать в качестве таковых те феномены неживой и живой природы, которые ранее не считались ресурсами. Конкурентный процесс меняет экономические возможности 
хозяйствующих субъектов, ограничивая силу проигравших и увеличивая ее у победителей. Вмешательство государства в экономику предоставляет преимущества одним индивидам и группам и 
отбирает их у других. Сдвиги в настроениях и ожиданиях игроков 
на современном мировом финансовом рынке приводят к резким 
изменениям в положении национальных валют, в выгодности производства тех или иных товаров, различных видов инвестиций и 
операций международной торговли, а подчас и драматическим политическим изменениям.
Все перечисленные изменения суть, как легко видеть, сдвиги 
в условиях принятия экономических решений. Одновременно и 
наряду с ними происходят и изменения в правилах хозяйствования: принимаются новые законы, регулирующие разрешаемые 
государством действия экономических агентов; внутри отдельных 
организаций вводятся новые регламенты взаимодействия их работников; предлагаются новые виды различных контрактов; складываются новые обычаи деловой жизни; изобретаются новые 
финансовые схемы ухода от налогообложения и т.п. В последнее 

десятилетие значительное число стран претерпевает радикальные, 
резкие изменения в системах формальных правил, регулирующих 
экономические действия их граждан, позволяющие говорить о 
том, что в них возникли, функционируют и развиваются переходные экономики.
Исследование изменений в условиях хозяйствования, их влияния на принимаемые экономические решения и их последствия 
представляет собой стандартную задачу для широкого круга конкретных экономических дисциплин. Исследование изменений 
правил хозяйствования, да и в целом влияния этих правил на принимаемые решения, долгое время находилось за пределами круга 
интересов основного течения экономической мысли, стержнем 
которого являлась и является неоклассическая экономическая теория. 
Лишь в последние десятилетия, благодаря появлению и интенсивному развитию неоинституциональной экономической теории, 
усилиями ее создателей и их последователей удалось доказать, что 
«правила имеют значение» (Д. Норт). Соответственно, имеют значение и изменения в правилах экономического поведения, или 
институциональные изменения.
Многообразные переходные (трансформационные) процессы, 
с разной степенью успешности протекающие как в странах Центральной и Восточной Европы и СНГ, так и в странах Африки, Азии 
и Южной Америки, предоставляют богатый материал для исследования механизмов воздействия институциональных изменений 
(ИИ) на характер функционирования и развития формируемых в 
этих странах экономических систем. 
Однако адекватного обобщения этого материала в виде синтетической (синтезирующей различные подходы) экономической теории институциональных изменений, которая не только объясняла бы 
наблюдаемые процессы, но и была полезной для выработки нормативных рекомендаций по повышению эффективности трансформации экономических систем, в настоящее время пока не 
предложено. Более того, многие исследователи и политики полагают, что институциональная составляющая реформ имеет подчиненное — по отношению к макроэкономической — значение и не 
в состоянии оказать не только существенного, но и вообще сколько-нибудь ощутимого влияния на успешность движения процессов 
реформирования.
Сформулированная позиция нуждается в некоторых пояснениях методологического характера. Прежде всего требует коммен

тариев характеристика теории институциональных изменений как 
экономической теории. По нашему мнению, это означает не только 
(и даже не столько) то, что ее предметом выступают изменения 
экономических институтов как правил, влияющих на поведение 
субъектов хозяйственной деятельности, но и то, что эти процессы 
изучаются, если можно так выразиться, «экономически», т.е. с помощью концепций и методов экономической науки.
При его последовательном проведении, подход к исследованию 
экономических процессов под углом зрения институциональных 
изменений позволяет включить в рассмотрение целый ряд неэкономических — социальных, политических, культурных, юридических и т.п. — факторов, давая им при этом единообразную экономическую трактовку, подвергая анализу не только прямые (от них 
к экономике), но и многообразные обратные (от экономики к политике, праву, социуму и т.д.) связи.
Подход с позиций институциональных изменений обращает 
внимание прежде всего на проблемы изменения прав собственности и механизмов принуждения к их исполнению. Как известно, 
защищенные права собственности расширяют временной период, 
который учитывается индивидом при принятии решений, стимулируют инвестиции, создают стимулы к трудовым усилиям, способствуя созданию стоимости. Отсутствие таких прав, напротив, 
повышает риски и препятствует процессам создания богатства, 
стимулируя непроизводительную, чисто перераспределительную 
активность экономических агентов. С точки зрения этого подхода 
очевидно, например, что формальное (законодательное) введение 
прав частной собственности на что бы то ни было, без обеспечения 
эффективного функционирования преимущественно государственного механизма их защиты, ни в коей мере не скажется положительно на стимулах к производительному использованию 
соответствующего ресурса; напротив, декларация таких прав без 
их поддержки повлечет за собой скорее отвлечение частных ресурсов из сферы производства в сферу их частной защиты. Обеспечение же защиты прав собственности исключительно частным образом не позволяет реализоваться эффекту экономии от масштаба 
деятельности, что и означает явный «недобор» в эффективности 
использования ресурсов. 
В этой связи тенденция к росту эффективности использования 
ресурсов после приватизации может быть обнаружена преимущественно у крупных фирм, размеры которых и получаемая ими прибыль таковы, что позволяют не только обеспечить собственными 

силами надежную защиту правомочий собственности, но и интернализировать эффект от масштаба подобной «правозащитной» 
деятельности. Что же касается мелких и средних предприятий, изменивших форму собственности, то для них эффект приватизации 
может вполне «компенсироваться» дополнительными издержками, 
которые они вынуждены будут нести для защиты благоприобретенных прав частной собственности.
Подход с позиций институциональных изменений связывает 
отмеченные общие типы производительного и распределительного 
поведения с конкретными группами, — выделяемыми, в частности, 
по социальным, этническим, политическим и другим признакам, — 
выступающими как субъекты, получающие или теря ющие те или 
иные экономические возможности и/или преимущества в ходе осуществления соответствующей деятельности. Такие выигрыши и 
потери трактуются в его рамках как основополагающие мотивы активности подобных групп на политическом уровне, которая направляется либо на поддержку (сохранение), либо на отрицание 
(изменение) условий, определяющих упомянутые формы поведения. 
Подход с позиций институциональных изменений, различая 
формальные и неформальные институты, не проводит вместе с тем 
между ними непреодолимых границ, признавая равную важность 
обоих групп для понимания экономического поведения. Отсутствие соответствия — конфликт — между формальными нормами 
(законами) и неформальными обычаями вовсе не однозначно решается в пользу первых. Сеть неформальных правил взаимодействия экономических агентов при определенных условиях может, 
как известно, «подмять под себя» официально установленные правила их поведения.
Наконец, подход с позиций институциональных изменений 
привлекает внимание к зависимости текущих экономических процессов от предшествовавшего порядка их осуществления. Различные институциональные контексты в состоянии решительно видоизменить последствия тождественных мер экономической политики, обусловливая появление диаметрально противоположных 
результатов. Тем самым данный подход самым непосредственным 
образом способен давать ответы на вопросы, имеющие практическое значение. Он может помочь политикам — агентам политического рынка — создавать такие продукты, которые будут пользоваться повышенным спросом, отдавая им дополнительные голоса 
избирателей.

Экономическая теория институциональных изменений, подобно многим другим экономическим теориям, существует в двух формах ⎯ позитивной и нормативной. 
С нашей точки зрения, позитивная экономическая теория институциональных изменений, претендующая на роль синтетической, должна предлагать удовлетворительное решение трех стандартных задач любой научной теории: во-первых, описания ИИ, 
во-вторых, их объяснения и в-третьих — задачи предсказания возможных институциональных изменений. Обсудим каждую из этих 
функций подробнее.
Описание институциональных изменений не может не опираться на описание самих институтов. Между тем в этой области 
в настоящее время нет единства мнений. Даже в вопросе определения понятия института конкурируют различные точки зрения, 
начиная от многообразных его трактовок в рамках «старого» институционализма, в той или иной мере включающих расплывчатые 
элементы субъективных воззрений индивидов, и кончая объективирующим пониманием института как совокупности санкционированных правил в рамках неоинституционализма. Соответственно, описания институтов также варьируют — от чисто словесного, «этнологического», до чисто формального, модельного. 
По-видимому, и описания изменений, происходящих в функционирующих и развивающихся институтах, должно по возможности 
охватывать упомянутое разнообразие вариантов описаний последних. 
Кроме того, важно различать качественное и количественное 
описание определенного произошедшего изменения какого-либо 
экономического института и соответствующие описания процесса 
изменения, включая динамику его результатов. Это особенно существенно для тех институтов (правил), которые имеют массовое 
применение: ведь в этом случае процесс изменения охватывает и 
распространение соответствующего правила среди экономических 
агентов. При этом выбор конкретной формы описания ИИ целесообразно осуществлять, исходя из ее соответствия решению задач 
объяснения и предсказания изучаемых изменений. 
Задача объяснения ИИ с точки зрения методологии построения соответствующей теории представляется наиболее прозрачной: объяснить институциональное изменение — значит логически вывести его из некоторой теоретической модели, показать, что 
оно выступает закономерным следствием последней в тех или 
иных конкретных внешних условиях. Иными словами, централь